20世紀(jì)70年代,為從越戰(zhàn)中脫身,美國亟須對情報(bào)分析方法進(jìn)行規(guī)范化管理。1976年,一部名為《情報(bào)研究方法論》的著作應(yīng)運(yùn)而生,成為情報(bào)工作和培訓(xùn)的案頭必備書。2001年“9·11事件”后,美國情報(bào)界一致認(rèn)為,形勢雖變,但提升情報(bào)研究與分析的質(zhì)量依然是重中之重;诖,有識之士對上述作品重新改編精簡。這一新版作品著眼于如何思考、撰寫和生產(chǎn)有用的情報(bào),系統(tǒng)探討了如下核心問題:
、偾閳(bào)的兩大基本功能:一是解釋和說明,二是預(yù)測和評估;
②優(yōu)秀分析人員的必備素養(yǎng):善推理,重準(zhǔn)確,講誠信,好虛心等;
、垩芯颗c分析的規(guī)范流程:界定問題—搜集信息—分析信息—撰寫報(bào)告;
④分析的基本原則:確立因果關(guān)系,區(qū)分定量與定性等;
⑤分析的統(tǒng)計(jì)方法:描述統(tǒng)計(jì)、抽樣理論和推斷統(tǒng)計(jì)等;
⑥分析的應(yīng)用工具:類比法、博弈論、外推法、貝葉斯分析等;
、咔閳(bào)報(bào)告的要求:時(shí)間安排合理,文風(fēng)得當(dāng),適應(yīng)需求等;
……
全書文字簡潔,理論與案例并舉,生動(dòng)呈現(xiàn)了情報(bào)研究與分析的基本實(shí)操工具與過程。這部國防情報(bào)學(xué)經(jīng)典力作,享譽(yù)業(yè)界40載,堪稱美國情報(bào)培訓(xùn)的“hong寶書”,是情報(bào)研究與分析入門必備教材。它既適合國家安全、情報(bào)工作的從業(yè)者學(xué)習(xí),也可供相關(guān)研究人士參閱。
簡·戈德曼
情報(bào)分析人員分析信息并在此基礎(chǔ)上生產(chǎn)情報(bào),可為制定國家安全政策提供有效支持,并為維護(hù)國家安全提供戰(zhàn)役和戰(zhàn)術(shù)層面的指導(dǎo)或支援。2001年“9·11”恐怖襲擊事件后,美國對建立于1947年的情報(bào)體制進(jìn)行了改革,設(shè)立了新的機(jī)構(gòu)和部門,并且據(jù)稱招募了目前情報(bào)界60%的人員。沒有確切數(shù)據(jù)顯示招募了多少情報(bào)分析人員,因?yàn)榍閳?bào)分析只是情報(bào)規(guī)劃、搜集、處理和分發(fā)整個(gè)流程中的一環(huán),因此還招募了其他情報(bào)工作人員。
雖然情況發(fā)生了變化,但情報(bào)工作的本質(zhì)并沒有改變。20世紀(jì)70年代中期,當(dāng)美國開始從越戰(zhàn)中抽身的時(shí)候,美國情報(bào)界開始了情報(bào)分析方法標(biāo)準(zhǔn)化和系統(tǒng)化的研究。1976年,一本厚達(dá)382頁、紅色封皮、公開出版的精裝書出現(xiàn)在美國情報(bào)界各個(gè)辦公室和培訓(xùn)中心,書名為《情報(bào)研究方法論:國防情報(bào)研究技巧與程序入門》(Intelligence Research Methodology: An Introduction to Techniques and Procedures for Conducting Research in Defense Intelligence),作者為杰羅姆·克勞澤(此處注釋見原書)和桑德拉·韋爾(Sandra M. Weir)。(此處注釋見原書)
這本書被稱為“紅寶書”,因?yàn)樗某叽绾椭袊瑫r(shí)期出版的《毛澤東語錄》(在中國被稱為“紅寶書”)相似,剛好可以放進(jìn)衣袋中,因此對這個(gè)別稱進(jìn)行了戲謔的模仿。當(dāng)時(shí)《毛澤東語錄》印了近10億冊,要求所有中國人人手一冊。
《情報(bào)研究方法論:國防情報(bào)研究中的技巧與程序入門》的導(dǎo)論中說:
雖然本書描述了分析過程和問題,但不應(yīng)被看作培訓(xùn)情報(bào)分析人員的教科書。本書旨在指導(dǎo)沒有經(jīng)驗(yàn)的研究人員,幫助他們在界定研究問題、搜集信息、分析信息以及準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)能從迷宮似的程序和步驟中找到方法……關(guān)于歷史、教育、心理學(xué)、人類學(xué)等學(xué)科的研究方法已有大量書籍出版。本書旨在填補(bǔ)情報(bào)研究程序和代表性技巧方面的白……由于書中內(nèi)容并非針對或適合所有讀者,建議讀者有選擇性地閱讀。雖然各類研究的流程都較為固定且相似,但讀者應(yīng)盡量結(jié)合情報(bào)工作來學(xué)習(xí)這些研究方法。本書目的不是將讀者訓(xùn)練成專業(yè)的“方法論學(xué)者”,而是使讀者了解過去和現(xiàn)在的情報(bào)研究和分析方法。
該書重點(diǎn)討論了研究和分析的具體方法。導(dǎo)論中說:
本書介紹了多種研究方法和它們在情報(bào)研究中的應(yīng)用,但由于許多方法需要大量篇幅才能介紹清楚,本書沒有詳盡地介紹這些方法……本書沒有涵蓋所有情報(bào)分析和研究方法,因?yàn)橛行┓椒ǖ膶I(yè)性很強(qiáng),難以在有限的篇幅里詳細(xì)介紹。例如,要掌握照片與圖像判讀和信號分析方法,需要數(shù)月的學(xué)習(xí);而要掌握心理分析法則需要數(shù)年的學(xué)習(xí)。
出于保密原因,本書沒有提供某些方法的具體應(yīng)用案例,需要讀者自己推想該方法在具體情況下運(yùn)用的時(shí)機(jī)和技巧。例如,類比法是常用的分析方法之一,因?yàn)橛袝r(shí)研究人員無法獲得某些信息,也沒有其他資源可用,只能運(yùn)用類比法根據(jù)相似情況進(jìn)行推斷。雖然類比法本身的潛在錯(cuò)誤很多……然而根據(jù)要求,情報(bào)研究人員即使在無法獲得可靠信息的情況下也必須做出結(jié)論,因此只有依靠類比法。本書沒有提供類比法在當(dāng)今情報(bào)研究中的應(yīng)用案例,但讀者可以推想,類比法應(yīng)用得很普遍。
書中援引了許多真實(shí)案例,不過出于保密原因,背景被改變了,并常用“某國”代替真實(shí)國名。此外,由于情報(bào)研究方法論題目很大,為節(jié)約篇幅,案例的一些細(xì)節(jié)被刪掉了。
《情報(bào)研究與分析入門》是1976年《情報(bào)研究方法論:國防情報(bào)研究技巧與程序入門》的精簡版。幾年前,我主編了另一本曾經(jīng)保密的書籍——《預(yù)判突襲》(此處注釋見原書),作者是辛西婭·格拉博(Cynthia Grabo)女士,內(nèi)容主要是關(guān)于戰(zhàn)略預(yù)警和分析過程,曾作為提高情報(bào)分析人員分析能力的手冊。該書目前在很多院校作為教科書使用,用來講授威脅情境的指示物是怎么產(chǎn)生的,以及要作出預(yù)測這些威脅的情報(bào)分析所面臨的內(nèi)、外部問題。雖然這兩本書都寫于30多年前,但其主要內(nèi)容在當(dāng)今社會(huì)中仍然適用。
本書旨在提高情報(bào)分析人員的情報(bào)研究和分析方面的能力素質(zhì)。本書是《情報(bào)研究方法論:國防情報(bào)研究技巧與程序入門》前20章內(nèi)容的精簡版,刪掉部分是關(guān)于情報(bào)研究初始階段基礎(chǔ)信息的搜集方法,重點(diǎn)是利用圖書館卡片目錄和穿孔卡片從參考資料中獲取信息的方法。(此處注釋見原書)由于原書作者無法預(yù)見當(dāng)今資料的海量和信息搜集手段(如互聯(lián)網(wǎng))的變化,原書以上內(nèi)容已過時(shí),不適應(yīng)信息爆炸的社會(huì)和情報(bào)界的現(xiàn)實(shí)。目前,情報(bào)分析人員的問題不是信息缺乏,而是信息過載。
本書重點(diǎn)論述了優(yōu)秀情報(bào)分析人員的必備素質(zhì),同時(shí)保留了原書重點(diǎn),即情報(bào)工作思考、寫作和生產(chǎn)的方法。正如《情報(bào)研究方法論:國防情報(bào)研究技巧與程序入門》導(dǎo)論中所說:“關(guān)于歷史、教育、心理學(xué)、人類學(xué)等學(xué)科的研究方法已有大量書籍出版。本書旨在填補(bǔ)情報(bào)研究程序和代表性技巧方面的空白。”
本書是將情報(bào)工作專業(yè)化的最早嘗試之一,也是基礎(chǔ)情報(bào)教學(xué)的重要讀本。就“如何成為一名情報(bào)分析人員”這一問題,本書也最早嘗試回答。本書援引了大量社會(huì)主義國家威脅(尤其是北朝鮮對其南鄰的威脅)的案例,從內(nèi)部人的視角,披露了彼時(shí)美國情報(bào)界如何認(rèn)知、處理這些威脅的內(nèi)幕。因此,本書也是了解歷史的一扇窗戶。雖然一些威脅(例如共產(chǎn)主義和蘇聯(lián))已不復(fù)存在,但有些仍是國際焦點(diǎn),因此仍具有現(xiàn)實(shí)意義。
杰羅姆·克勞澤(Jerome Clauser),美國資深情報(bào)專家、情報(bào)教育家。代表作包括:《情報(bào)研究方法論:國防情報(bào)研究技巧與程序入門》《海軍情報(bào)研究機(jī)構(gòu):目標(biāo)、組織和運(yùn)作》《韓國間接心理戰(zhàn)概述》等。
簡·戈德曼(Jan Goldman),博士,美國資深情報(bào)分析家,情報(bào)教育家,國際公認(rèn)情報(bào)專家,擁有30多年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。美國聯(lián)合軍事情報(bào)學(xué)院戰(zhàn)略預(yù)警與威脅管理課程前負(fù)責(zé)人,中情局大學(xué)、聯(lián)邦調(diào)查局學(xué)院、國家情報(bào)大學(xué)前教員,現(xiàn)為喬治敦大學(xué)教師、蒂芬大學(xué)情報(bào)和國家安全研究教授。曾主編情報(bào)教育系列叢書,其他代表作有:《情報(bào)術(shù)語辭典》《反恐戰(zhàn)爭百科全書》《國家安全情報(bào)與信息政策》等。
前 言
第一章 戰(zhàn)略情報(bào)的演變和定義
一、有組織的戰(zhàn)爭以及對戰(zhàn)略情報(bào)的需求
二、孫子:最早論述情報(bào)工作的作家
三、被忽略的系統(tǒng)化戰(zhàn)略情報(bào)生產(chǎn):一些假說
四、戰(zhàn)略情報(bào)生產(chǎn)“現(xiàn)代時(shí)期”的開端
五、美國情報(bào)機(jī)構(gòu):老俱樂部的新成員
六、值得懷疑的信息和情報(bào)需求
七、情報(bào)的目的
八、戰(zhàn)略情報(bào)的類型和組成部分
九、小結(jié)
第二章 研究:對研究行為與分析人員的描述
一、研究的原始意義和當(dāng)代演變
二、研究的目的性
三、研究的系統(tǒng)性
四、研究的創(chuàng)新性
五、情報(bào)研究和學(xué)術(shù)研究的異同
六、時(shí)間限制
七、對變量的控制
八、情報(bào)研究人員的特質(zhì)
九、小結(jié)
第三章 研究的種類和證明的性質(zhì)
一、描述性研究
二、描述性研究中證明的性質(zhì)
三、預(yù)測性研究中證明的性質(zhì)
四、沖突環(huán)境中的理論驗(yàn)證
五、模型和科學(xué)方法
六、非科學(xué)研究中的科學(xué)方法
七、情報(bào)研究中的預(yù)測模型驗(yàn)證
八、專業(yè)術(shù)語的語義問題
九、小結(jié)
第四章 情報(bào)研究中歸納與演繹的關(guān)系
一、定義歸納
二、定義演繹
三、假說—演繹過程中的歸納和演繹
四、小結(jié)
第五章 規(guī)劃研究項(xiàng)目:問題界定
一、問題界定:研究項(xiàng)目的來源和起源
二、有需求嗎?
三、定義界限:范圍
四、職權(quán)范圍
五、操作型定義
六、寬泛題目還是具體題目:確定可行性
七、問題界定:計(jì)劃的第一步而非最后一步
八、小結(jié)
第六章 規(guī)劃研究項(xiàng)目:查找信息
一、直接信息源和間接信息源
二、有意和無意的事實(shí)傳播物
三、信息源和潛在的偏差
四、研究信息的來源:人、物品、放射物和記錄
五、小結(jié)
第七章 分析的基礎(chǔ):一些基本概念
一、分析
二、歸納和演繹:簡要回顧
三、驗(yàn)證的七個(gè)準(zhǔn)則
四、因果關(guān)系和關(guān)聯(lián)關(guān)系
五、確定因果關(guān)系的原則
六、“定量”與“定性”分析:模糊的區(qū)別
七、小結(jié)
第八章 分類:分析的基本步驟
一、科學(xué)研究與情報(bào)工作中的分類
二、為什么要分類?
三、編碼:最基礎(chǔ)的分類
四、分類的兩種含義
五、分類的步驟
六、分類體系的測試
七、分類是去掉部分之后對現(xiàn)實(shí)的抽象
八、小結(jié)
第九章 研究與分析中的基本定量方法
一、統(tǒng)計(jì)分析
二、數(shù)學(xué)分析
三、描述統(tǒng)計(jì)
四、抽樣理論
五、概率概述
六、小結(jié)
第十章 描述性分析方法
一、類比:一種常用的分析模型
二、聯(lián)系分析
三、社會(huì)關(guān)系計(jì)量學(xué)
四、博弈論
五、軍事演習(xí)
六、線性規(guī)劃
七、回歸分析與相關(guān)分析
八、作為分析輔助手段的圖表
九、小結(jié)
第十一章 預(yù) 測
一、不同類型的現(xiàn)象及其與預(yù)測的關(guān)系
二、概率描述及其與不同類型現(xiàn)象的關(guān)系
三、假定:實(shí)用但存在問題
四、德爾菲法
五、多元未來的形成
六、外推法
七、貝葉斯分析
八、概率圖
九、心理歷史學(xué)和心理語言學(xué)分析
十、形態(tài)分析法
十一、模型與建立模型
十二、控制論模型和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)輔助預(yù)測
十三、小結(jié)
第十二章 報(bào)告撰寫
一、格式
二、恰當(dāng)?shù)厥褂锰峋V
三、定下工作節(jié)點(diǎn)
四、避免干擾
五、多使用主動(dòng)語態(tài)
六、使用簡單句
七、寫作要適應(yīng)讀者水平
八、腳注和參考文獻(xiàn)
九、檢查和修改
十、小結(jié)
第十三章 小型情報(bào)研究案例
一、問題的背景和來源
二、規(guī)劃研究項(xiàng)目:問題界定
三、建立假說
四、信息搜集
五、分析與發(fā)現(xiàn)
六、驗(yàn)證
詞匯表
第一章 戰(zhàn)略情報(bào)的演變和定義
情報(bào)研究通常指戰(zhàn)略情報(bào)生產(chǎn)。今天常說的“戰(zhàn)略情報(bào)”是一個(gè)較新的概念,來源于原先的戰(zhàn)術(shù)情報(bào)(或“作戰(zhàn)情報(bào)”“軍事情報(bào)”)。本章簡要回顧了戰(zhàn)略情報(bào)的演變過程。在此過程中,隨著沖突解決手段日益復(fù)雜,戰(zhàn)略情報(bào)生產(chǎn)也日漸復(fù)雜。
一、有組織的戰(zhàn)爭以及對戰(zhàn)略情報(bào)的需求
通過一對一的方式解決沖突時(shí),幾乎不需要情報(bào),因?yàn)闆_突雙方彼此了解,而且對戰(zhàn)場也很熟悉。而當(dāng)沖突發(fā)生在部落、軍隊(duì)之間時(shí),情況就不同了。此時(shí),盡管交戰(zhàn)雙方知道對手的情況,但仍需要得到更多的信息。在這種戰(zhàn)爭情況下,雙方需要迅速、高效地調(diào)遣大量士兵,因此必須獲取關(guān)于地形、敵人位置、兵力和部署的信息。很顯然,那時(shí)人們已經(jīng)認(rèn)識到獲取情報(bào)不是普通士兵能擔(dān)負(fù)的任務(wù)。普通士兵雖然堅(jiān)強(qiáng)勇敢、善于操作武器,但不具備打入敵人內(nèi)部并判斷局勢的能力,而且可能不會(huì)閱讀、記錄信息,不知道哪些情報(bào)有助于了解敵人的戰(zhàn)斗力。所以,早期情報(bào)“體系”主要由間諜和特工構(gòu)成。他們憑著后天訓(xùn)練或天賦,知道哪些信息是重要的,并且能依靠智謀或欺騙技巧獲得這些信息。
特工和間諜一直都是秘密情報(bào)系統(tǒng)的一部分,將來仍可能不可或缺。例如,公元前3世紀(jì),漢尼拔(此處注釋見原書)在與羅馬交戰(zhàn)前,曾派特工潛入到意大利北部搜集情報(bào),確定騎兵和大象的行軍路線。(此處注釋見原書)與此類似,13世紀(jì),成吉思汗使用探子偵察地面情況,還把奸細(xì)安插到敵方區(qū)域,吹噓他的恐怖和勇猛。顯然,他的奸細(xì)在散布恐怖傳言時(shí),利用了敵人的情報(bào)體系,雖然這種情報(bào)體系還不夠完善。
值得注意的是,在埃及中王國時(shí)期(公元前1580—前1150),人們開始定期、系統(tǒng)地搜集情報(bào),并且訓(xùn)練和使用了專門搜集情報(bào)的分隊(duì)。英國陸軍元帥伯納德·蒙哥馬利曾說,埃及的喜克索人(Hyksos)(此處注釋見原書)擁有非常高效的情報(bào)體系。他們利用各種通信媒介傳遞信息,包括火把和信使,并利用專門的偵察部隊(duì)偵察地形、抓獲并審問俘虜。有趣的是,他們的軍官在給總部呈交報(bào)告時(shí),必須標(biāo)明信息來源,這種做法與目前美國情報(bào)界的做法大同小異。這是最早的系統(tǒng)化搜集情報(bào)的案例之一。但根據(jù)《舊約全書》,系統(tǒng)化搜集情報(bào)的做法甚至可以追溯到喜克索人之前。
二、孫子:最早論述情報(bào)工作的作家
除了《圣經(jīng)》,公元前500年的孫子是第一位提到應(yīng)該重視獲取關(guān)于現(xiàn)實(shí)和潛在敵人情報(bào)的作家。孫子認(rèn)為“明君賢將,所以動(dòng)以勝人,成功出于眾者,先知也”。他認(rèn)為,要獲取關(guān)于敵人部署的情報(bào),只有通過人(密探)來完成。然而,當(dāng)今科技已經(jīng)改變了(對事件或形勢的)預(yù)知的手段,孫子的觀點(diǎn)已經(jīng)不合時(shí)宜,F(xiàn)在,世界主要大國使用衛(wèi)星進(jìn)行偵察,幾乎沒有什么秘密能長期不為人知,對方的一切放射物——熱、光、射頻、地震波等——幾乎都是潛在的信息來源。孫子的偉大之處不在于認(rèn)識到情報(bào)的重要性,而在于提出了關(guān)于情報(bào)搜集和評估的基本準(zhǔn)則!秾O子兵法》對中國和日本軍事思想的影響持續(xù)了2400多年。在中國近代,毛澤東所有下屬仍被要求閱讀這部經(jīng)典之作。(此處注釋見原書)
從孫子所處的時(shí)代到中世紀(jì),情報(bào)在戰(zhàn)爭中的作用日益凸顯。正是由于亞歷山大的部下了解被征服國家人民的風(fēng)俗,他的帝國才得以生存那么長時(shí)間。本都王國國王米特拉達(dá)梯六世(此處注釋見原書)是一個(gè)通曉22種語言的天才,他一個(gè)人徒步穿越整個(gè)小亞細(xì)亞,搜集了第一手基礎(chǔ)情報(bào)。所以,他的軍隊(duì)才能于公元前1世紀(jì)在地中海地區(qū)對羅馬帝國的霸權(quán)構(gòu)成最嚴(yán)重的威脅。但是,他沒有發(fā)現(xiàn)自己軍隊(duì)叛亂的跡象,這說明他對外敵的了解強(qiáng)于對內(nèi)部敵人的了解。
前面提到漢尼拔在與羅馬作戰(zhàn)時(shí)曾使用特工,其實(shí)他的克星小西庇阿(Scipio)(此處注釋見原書)也同樣善于獲取和利用關(guān)于敵方部署的情報(bào)。曾于公元62年率領(lǐng)10000人打敗230000布立吞人的羅馬將軍蘇埃托尼烏斯· 保利努斯(Suetonius Paulinus),在公元47年曾任駐非洲情報(bào)官。他關(guān)于當(dāng)?shù)氐匦魏途用竦拿枋觯ǚQ得上是情報(bào)研究)在今天仍有價(jià)值。(此處注釋見原書)關(guān)于早期情報(bào)原則、方法或程序的記載非常少,只有突襲(情報(bào)工作所盡力避免的)導(dǎo)致的勝仗或敗仗的記載。最早記載情報(bào)原則的著作之一是,公元400年左右維吉提烏斯(Vegetius)所著的《羅馬軍制論》(Military Institutions of the Romans)。該書指出了地形、進(jìn)攻和行軍路線等情報(bào)的重要性,這些原則在今天仍然適用。
從中世紀(jì)到文藝復(fù)興時(shí)期,沒有關(guān)于情報(bào)生產(chǎn)與利用的記載,而那個(gè)時(shí)期發(fā)生了許多重大和關(guān)鍵的事件,這一點(diǎn)有些奇怪。那個(gè)時(shí)期的重大事件包括圖爾戰(zhàn)役(Battle of Tours)(此處注釋見原書)、黑斯廷斯戰(zhàn)役(Battle of Hastings)(此處注釋見原書)、十字軍東征、成吉思汗和忽必烈汗橫掃亞歐大陸的戰(zhàn)爭及克雷西戰(zhàn)役(Battle of Crécy)(此處注釋見原書)。但從現(xiàn)存的關(guān)于這些戰(zhàn)役的詳細(xì)史料來看,情報(bào)對戰(zhàn)爭結(jié)果只起些許作用。指揮官們根本沒有系統(tǒng)地搜集或利用情報(bào),只有成吉思汗是個(gè)例外。愛德華三世(Edward III)在開始克雷西戰(zhàn)役之時(shí),對當(dāng)?shù)氐匦胃静涣私猓虼怂坏貌怀鲥X請當(dāng)?shù)匾晃环▏r(nóng)民帶領(lǐng)其軍隊(duì)從索姆河的淺灘徒徙。
東方國家的所有情報(bào)活動(dòng)都圍繞內(nèi)部安全展開。例如,在日本江戶時(shí)代,目付(metsuke,間諜、監(jiān)察官和密探)負(fù)責(zé)監(jiān)控持不同政見者的活動(dòng)(此處注釋見原書);在更早時(shí)期,忍者(ninja)被訓(xùn)練來進(jìn)行監(jiān)視、偵察和秘密政治刺殺活動(dòng),可能是各時(shí)期特工中最全能的了。(此處注釋見原書)很多日本影視劇都描繪了忍者神通廣大的本領(lǐng),但其中有多少杜撰的成分則不得而知。然而,可以明確的是,忍術(shù)的發(fā)展受到了《孫子兵法》的影響。同樣,至少在17 世紀(jì)之前,西方國家情報(bào)工作的重點(diǎn)也是維護(hù)內(nèi)部安全,而不是對其他國家的能力、脆弱點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)研究。這在一定程度上反映了當(dāng)時(shí)的時(shí)代精神,因?yàn)閷?zhí)政者而言,宮廷陰謀的威脅要大于外敵侵略,所以,伊麗莎白重用沃爾辛厄姆(此處注釋見原書)、克倫威爾重用瑟洛(此處注釋見原書)來搜集國內(nèi)情報(bào)。
……