新三板是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所,是為解決中小企業(yè)股權(quán)流動(dòng)和融資交易提供平臺(tái)和場(chǎng)所,它的出現(xiàn)進(jìn)一步豐富了我國(guó)多層次的資本市場(chǎng)體系。
為了對(duì)新三板市場(chǎng)的規(guī)范化運(yùn)作提供切實(shí)有效的幫助,《新三板企業(yè)違法違規(guī)案例剖析》將以目前證監(jiān)會(huì)、股轉(zhuǎn)公司和各地證監(jiān)局已查處的典型案件作為樣本,深入分析違法違規(guī)的手法、動(dòng)機(jī)、過(guò)程及處罰結(jié)果,從不同利益相關(guān)體的視角給出亟待完善的建議,供掛牌企業(yè)和擬掛牌企業(yè)借鑒,同時(shí)也為新三板市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和自律性組織、科研機(jī)構(gòu)提供參考。
緒論
第一章 新三板市場(chǎng)違法違規(guī)概況與處罰流程
(一)新三板市場(chǎng)違法違規(guī)行為概況
1.新三板市場(chǎng)違法違規(guī)概況
2.新三板市場(chǎng)違法違規(guī)的類型及特點(diǎn)
3.轉(zhuǎn)讓和交易過(guò)程違法違規(guī)
(二)掛牌企業(yè)違法違規(guī)處罰流程
1.出具處罰或監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)概述
2.違法或違規(guī)行為的查處
3.行政處罰、行政監(jiān)管措施的作出
第二章 信息披露違規(guī)
(一)信息披露違規(guī)釋義
(二)信息披露違規(guī)的慣用手法
1.虛假記載
2.誤導(dǎo)性陳述
3.重大遺漏
4.延遲披露
(三)案例1:A公司信息披露不規(guī)范
1.案情介紹
2.違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3.案例分析
4.案例啟示
(四)案例2:B公司未披露關(guān)聯(lián)交易
1.案情介紹
2.違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3.案例分析
4.案例啟示
(五)案例3:C公司隱藏資金占用信息未披露
1.案情介紹
2.違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3.案例分析
4.案例啟示
(六)案例4:D公司對(duì)外信息披露不一致
1.案情介紹
2.違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3.案例分析
4.案例啟示
(七)案例5:E公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露錯(cuò)誤
1.案情介紹
2.違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3.案例分析
4.案例啟示
(八)案例6:F公司披露信息不完整
1.案情介紹
2.違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3.案例分析
4.案例啟示
(九)相關(guān)法律法規(guī)梳理
……
第三章 操縱市場(chǎng)
第四章 違法違規(guī)減持
第五章 財(cái)務(wù)造假
第六章 控股股東違規(guī)占用公司資金
第七章 違規(guī)使用募集資金
第八章 定增違規(guī)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)