序

從CFA項目中能學(xué)到什么

很榮幸收到誠迅金融培訓(xùn)董事長許國慶先生的邀請，為他們編寫的CFA備考手冊作序。我想利用這個機(jī)會和CFA考生分享一下與CFA項目有關(guān)的一些感受，希望能對大家有所啟發(fā)。

我本科讀的是英語，雖然后來在商學(xué)院讀了一些金融課程，畢業(yè)后在華爾街投行的資本市場部門工作，但總覺得對金融業(yè)務(wù)與金融市場的了解不夠全面。后來我通過學(xué)習(xí)CFA項目的課程，對金融行業(yè)的知識體系有了深入全面的了解，彌補(bǔ)了工作中對金融業(yè)務(wù)理解不透的缺憾，使得在其后的工作中，雖不能說達(dá)到爐火純青的境界，但至少在紛繁復(fù)雜的金融市場中應(yīng)對起來更加從容了。

我了解到本備考手冊主要針對從事金融投資工作或在學(xué)校學(xué)習(xí)過金融課程的考生，希望在此給大家一些務(wù)實(shí)的建議。首先，不要把書中內(nèi)容單獨(dú)地當(dāng)作純知識點(diǎn)學(xué)習(xí)，而應(yīng)試圖掌握整個知識體系，理解各模塊之間的聯(lián)系及應(yīng)用。其次，要在工作中主動運(yùn)用從CFA課程體系中學(xué)到的內(nèi)容，多思考，理論聯(lián)系實(shí)際，這樣會對CFA課程體系有更加深刻的了解并從中受益。最后，不要把CFA課程當(dāng)作純定量、計算或純產(chǎn)品的工具來學(xué)。目前中國的金融市場處于不斷發(fā)展階段，CFA課程體系中的道德和職業(yè)準(zhǔn)則模塊是很值得深入研讀的，無論是在國內(nèi)市場還是在國際合作項目中，都需要在商業(yè)道德方面保持高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)行為準(zhǔn)則。若在實(shí)際工作中有所違反，可能對個人和機(jī)構(gòu)造成難以挽回的經(jīng)濟(jì)和名譽(yù)損失，已經(jīng)有無數(shù)案例給過我們警示。

這里也順便介紹一些背景情況。誠迅金融培訓(xùn)在中國從事華爾街投行投資實(shí)操技能類培訓(xùn)已有十幾年的歷史，市場口碑很好，許多金融機(jī)構(gòu)都參加過他們的估值建模等培訓(xùn)。幾年前CFA協(xié)會要在中國物色APPP（Approved Prep Provider Program，即協(xié)會批準(zhǔn)備考機(jī)構(gòu)，前稱為PPGP）時，我向協(xié)會推薦了誠迅金融培訓(xùn)，并建議誠迅金融培訓(xùn)申請這一機(jī)會。誠迅金融培訓(xùn)于2015年成為中國首家APPP，至今已經(jīng)連續(xù)3年獲得CFA協(xié)會的批準(zhǔn)資格。他們的培訓(xùn)方式規(guī)范，針對有金融背景的考生提供短平快的面授和在線課程，贏得了市場的好評。

希望誠迅金融培訓(xùn)能夠繼續(xù)保持專業(yè)的作風(fēng)，也希望中國有更多專業(yè)的備考機(jī)構(gòu)能夠成為CFA協(xié)會的APPP成員，繼續(xù)推動CFA事業(yè)在中國的發(fā)展。隨著中國金融市場的發(fā)展，我相信會有越來越多的CFA考生及持證人參與其中并做出貢獻(xiàn)，如積極參與各地CFA協(xié)會的志愿者活動，促進(jìn)市場的專業(yè)化發(fā)展，使中國的金融機(jī)構(gòu)和金融從業(yè)人員在全球市場中享有更加專業(yè)的美譽(yù)！

邵征