序一 

林毅夫 

我2012年從世界銀行任期結(jié)束回國(guó)工作后，倡導(dǎo)的作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第三波思潮的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，受到了國(guó)內(nèi)各界尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的高度關(guān)注，引發(fā)了諸多討論，讓我深受鼓舞。 

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是因兩次世界大戰(zhàn)之后，為滿足許多新擺脫殖民地、半殖民地地位的發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)的需要，而從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中獨(dú)立出來(lái)的一個(gè)子學(xué)科。第一波思潮結(jié)構(gòu)主義，主張發(fā)展中國(guó)家采用進(jìn)口替代戰(zhàn)略，以政府主導(dǎo)的方式直接配置資源，發(fā)展發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)時(shí)擁有的那些資本和技術(shù)密集型的現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)。遵循這種政策建議的國(guó)家在早期取得了一段時(shí)間的投資拉動(dòng)的增長(zhǎng)后，經(jīng)濟(jì)便普遍陷入了停滯狀態(tài)，危機(jī)不斷，和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距繼續(xù)拉大。 

從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)學(xué)界便開(kāi)始反思結(jié)構(gòu)主義政策失敗的原因，由此催生了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二波思潮——新自由主義，主張按“華盛頓共識(shí)”，以“休克療法”推行私有化、市場(chǎng)化、自由化等激進(jìn)的改革措施，建立像發(fā)達(dá)國(guó)家那樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。但其結(jié)果卻是使眾多發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)面臨崩潰，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度較之前緩慢，危機(jī)發(fā)生較之前還更為頻仍。 

第二次世界大戰(zhàn)后，亞洲“四小龍”和日本是少數(shù)追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)濟(jì)體。從20世紀(jì)60年代開(kāi)始，亞洲“四小龍”開(kāi)始推行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，重點(diǎn)發(fā)展傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型加工業(yè)，并利用工資優(yōu)勢(shì)承接發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，吸引外國(guó)資金和技術(shù)。當(dāng)時(shí)的主流理論認(rèn)為，實(shí)行這種發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)體將永遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，但它們卻實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速騰飛，成為追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體。 

20世紀(jì)80年代，中國(guó)、越南、柬埔寨等社會(huì)主義國(guó)家啟動(dòng)改革，采取的是一種務(wù)實(shí)的漸進(jìn)式的雙軌制，即對(duì)原有違反比較優(yōu)勢(shì)的大型國(guó)有企業(yè)繼續(xù)給予轉(zhuǎn)型期的保護(hù)補(bǔ)貼，同時(shí)放開(kāi)傳統(tǒng)的、受抑制的勞動(dòng)密集型輕工業(yè)的準(zhǔn)入，并設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)和工業(yè)園，改善基礎(chǔ)設(shè)施和營(yíng)商環(huán)境，因勢(shì)利導(dǎo)促其發(fā)展。當(dāng)時(shí)的主流理論認(rèn)為，這種雙軌制是最糟糕的轉(zhuǎn)型方式，但是這些國(guó)家卻在轉(zhuǎn)型中取得了穩(wěn)定和快速的發(fā)展。 

迄今，沒(méi)有一個(gè)發(fā)展中國(guó)家是根據(jù)主流理論制定的政策而實(shí)現(xiàn)成功發(fā)展的。少數(shù)取得穩(wěn)定、快速發(fā)展的成功經(jīng)濟(jì)體，推行的政策以主流理論來(lái)看卻是錯(cuò)誤的。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖從發(fā)展中、轉(zhuǎn)型中國(guó)家自身的成敗經(jīng)驗(yàn)來(lái)總結(jié)出一套新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型理論。 

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心思想是：每個(gè)時(shí)點(diǎn)上的生產(chǎn)力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是由該時(shí)點(diǎn)的要素稟賦及其結(jié)構(gòu)決定的，作為上層建筑的制度安排則需與之適應(yīng)。不同發(fā)展程度的國(guó)家，要素稟賦狀況各異。在發(fā)展中國(guó)家，資本較為稀缺，勞動(dòng)力與自然資源相對(duì)豐富；在發(fā)達(dá)國(guó)家，資本相對(duì)豐富，勞動(dòng)力資源相對(duì)短缺。要素稟賦結(jié)構(gòu)在每個(gè)時(shí)點(diǎn)是既定的，但隨著時(shí)間的推移，要素稟賦及其結(jié)構(gòu)將發(fā)生變化。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析邏輯是，任何經(jīng)濟(jì)體在每一時(shí)點(diǎn)的要素稟賦結(jié)構(gòu)是該經(jīng)濟(jì)體在此時(shí)點(diǎn)的總預(yù)算，而要素稟賦結(jié)構(gòu)決定著要素的相對(duì)價(jià)格，并由此決定在那個(gè)時(shí)點(diǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。 

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，結(jié)構(gòu)主義的失敗在于不了解產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是由要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定的，誤認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)中的資本密集型的現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)發(fā)展不起來(lái)是市場(chǎng)失靈所致，因此主張由政府直接動(dòng)員和配置資源來(lái)優(yōu)先發(fā)展資本和技術(shù)密集型的現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)。但發(fā)展中國(guó)家的資本相對(duì)短缺，在這類(lèi)產(chǎn)業(yè)上沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)，此類(lèi)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏自生能力，只有在政府的保護(hù)補(bǔ)貼下才能建立起來(lái)并繼續(xù)生存。所以，結(jié)構(gòu)主義強(qiáng)調(diào)的市場(chǎng)失靈，是對(duì)發(fā)展中國(guó)家資本密集型先進(jìn)產(chǎn)業(yè)為何不能發(fā)展壯大的誤判。新自由主義的失敗則在于，對(duì)政府失靈的原因缺乏正確的認(rèn)識(shí)。發(fā)展中國(guó)家存在的市場(chǎng)扭曲，是政府為保護(hù)趕超戰(zhàn)略下缺乏自生能力的企業(yè)而存在的。若取消保護(hù)補(bǔ)貼，缺乏自生能力的企業(yè)必將倒閉，進(jìn)而引發(fā)失業(yè)和動(dòng)蕩，經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)從談起。同時(shí)，一些資本密集型現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)是國(guó)防產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)。為避免社會(huì)動(dòng)蕩和損害國(guó)防安全，轉(zhuǎn)型中國(guó)家推行了“華盛頓共識(shí)”的改革，取消保護(hù)補(bǔ)貼后，實(shí)施隱蔽的保護(hù)補(bǔ)貼，但其效率更低。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)為漸進(jìn)式雙軌制改革為何成功也提供了合理的解釋：給予原來(lái)優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)部門(mén)中缺乏自生能力的企業(yè)以必要的保護(hù)，有助于維護(hù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定；放開(kāi)對(duì)原先受抑制的、符合比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的準(zhǔn)入，有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)。進(jìn)而符合比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)的快速增長(zhǎng)積累了資本，原先缺乏自生能力的企業(yè)逐漸獲得了自生能力，當(dāng)傳統(tǒng)部門(mén)的企業(yè)具備自生能力時(shí)，再取消保護(hù)補(bǔ)貼，就可以實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡。 

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體按要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性來(lái)發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟(jì)取得穩(wěn)定、快速、包容發(fā)展的最佳途徑。企業(yè)會(huì)按要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的前提是要素價(jià)格必須能夠充分反映各種要素的相對(duì)稀缺性，而這種價(jià)格體系只有在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中才能存在，而所有的有效市場(chǎng)是按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的前提。隨著技術(shù)的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度環(huán)境必須隨著產(chǎn)業(yè)和技術(shù)水平提高的需要而不斷完善，因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府必須發(fā)揮積極有為的作用，以克服在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)中必然存在的外部性以及改善硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排的協(xié)調(diào)等市場(chǎng)失靈問(wèn)題。 

發(fā)展中國(guó)家軟、硬基礎(chǔ)設(shè)施普遍不足，但是，政府的資源和執(zhí)行能力有限，只能針對(duì)所要發(fā)展的符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的需要來(lái)完善軟、硬基礎(chǔ)設(shè)施，也就是政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中必須針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的“產(chǎn)業(yè)政策”才能發(fā)揮“有為政府”所應(yīng)該有的作用。從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，許多產(chǎn)業(yè)政策是失敗的，但是，尚沒(méi)有不用產(chǎn)業(yè)政策而成功追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展中國(guó)家，也沒(méi)有不用產(chǎn)業(yè)政策而繼續(xù)快速發(fā)展的發(fā)達(dá)國(guó)家。我們不能因?yàn)橛行┊a(chǎn)業(yè)政策的失敗而否定產(chǎn)業(yè)政策的必要性。 

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)政策失敗是因?yàn)檎�府所要支持的產(chǎn)業(yè)違反了比較優(yōu)勢(shì)，這些產(chǎn)業(yè)缺乏自生能力，需要政府長(zhǎng)期的保護(hù)補(bǔ)貼，這就導(dǎo)致了資源錯(cuò)配，滋生了尋租和腐敗行為。成功的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該通過(guò)因勢(shì)利導(dǎo)使企業(yè)進(jìn)入具有“潛在比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)業(yè)，這種產(chǎn)業(yè)符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性，要素生產(chǎn)成本在國(guó)際同行業(yè)中處于較低的水平。但在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，由于電力、交通基礎(chǔ)設(shè)施、金融、法制等軟、硬基礎(chǔ)設(shè)施不完善，導(dǎo)致了企業(yè)的交易成本和總成本太高而缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)就是，通過(guò)改善基礎(chǔ)設(shè)施、金融、法制環(huán)境等以降低交易成本，并給予先行企業(yè)一定的激勵(lì)以補(bǔ)償其外部性，將具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展成為具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。 

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生不久，已得到經(jīng)濟(jì)理論工作者的廣泛關(guān)注。呈現(xiàn)在讀者面前的《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)思與辯》是我國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)界青年學(xué)者王勇經(jīng)多年深入思考，在參與學(xué)界的各種討論中形成的優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果。其主要貢獻(xiàn)在于：第一，運(yùn)用通俗易懂的語(yǔ)言，深入地闡述了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想、分析框架、核心觀點(diǎn)及政策內(nèi)涵，有助于廣大經(jīng)濟(jì)理論工作者更加全面、準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)和看待新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)；第二，提出了對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的產(chǎn)業(yè)政策的深刻見(jiàn)解，并指出經(jīng)濟(jì)學(xué)家們應(yīng)果斷拋棄“產(chǎn)業(yè)政策究竟應(yīng)不應(yīng)該要”的意識(shí)形態(tài)糾纏，著力研究如何幫助制定和執(zhí)行正確有效的產(chǎn)業(yè)政策；第三，總結(jié)了各類(lèi)有限政府的不同內(nèi)涵，闡釋了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“有為政府”的界定，探討了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“有為政府”的“動(dòng)態(tài)變遷”與“改革”內(nèi)涵，分析了“有為政府”與“有限政府”的主要區(qū)別，澄清了一些學(xué)者對(duì)“有為政府”的誤解；第四，分享了作者對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的獨(dú)到思考，并結(jié)合有關(guān)經(jīng)濟(jì)專題，展示了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。 

我相信，展讀此書(shū)對(duì)廣大經(jīng)濟(jì)理論工作者和關(guān)心中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展以及中國(guó)未來(lái)發(fā)展前景的廣大讀者大有裨益。希望更多的經(jīng)濟(jì)理論工作者關(guān)注中國(guó)實(shí)踐，注重理論創(chuàng)新，為繁榮我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)貢獻(xiàn)力量。 

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序二 

韋森 

王勇教授出版第一本文集，盛情約我作序，自欣然應(yīng)允。多年來(lái)，王勇既是我一生教過(guò)的最優(yōu)秀的學(xué)生，也是我學(xué)術(shù)研究和個(gè)人生活中知根知底、無(wú)話不談的知心朋友。為他的新書(shū)作序，我們都覺(jué)得是義不容辭和當(dāng)為的事情。 

1998年，我從悉尼大學(xué)留學(xué)歸國(guó)執(zhí)教于復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，所教的第一門(mén)課程就是96級(jí)世界經(jīng)濟(jì)系的“比較經(jīng)濟(jì)學(xué)”，王勇即是我所教課程的第一撥學(xué)生。從國(guó)外留學(xué)加盟復(fù)旦大學(xué)后，我最早在國(guó)內(nèi)開(kāi)始試講“比較制度分析”（comparative institutional analysis），而不是國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際上一些大學(xué)都開(kāi)設(shè)多年的“比較經(jīng)濟(jì)體制”（comparative economic systems）。講授的主要內(nèi)容，是哈耶克的經(jīng)濟(jì)社會(huì)思想、諾思的制度變遷理論，以及那時(shí)在國(guó)際上才剛剛開(kāi)始出現(xiàn)的博弈論制度分析的前沿進(jìn)展，因而課程的內(nèi)容也比較富有思辨性且艱澀難懂。在我的課堂上，我嘗試采取開(kāi)放式的教學(xué)手段，在每堂課后，總是鼓勵(lì)同學(xué)們把自己的所學(xué)、所悟，寫(xiě)成短文交給我批改，下次上課時(shí)再帶給他們，因此同學(xué)們?cè)诿看紊衔业恼n時(shí)，就比較活躍和興奮。無(wú)論是課堂上的提問(wèn)，還是所寫(xiě)的對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論乃至對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的討論短文（期末并不計(jì)入最終考試分?jǐn)?shù)），我發(fā)現(xiàn)王勇是提問(wèn)題最多、最尖銳和深刻，且一學(xué)期寫(xiě)作論文短文最多的學(xué)生。那時(shí)我也發(fā)現(xiàn)，他英語(yǔ)、數(shù)學(xué)和中文功底都極好。我當(dāng)時(shí)就感覺(jué)到，且多年來(lái)一直相信，這小伙子是個(gè)可造之才，將來(lái)一定會(huì)成為一位出色的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 

由于我那時(shí)才剛回國(guó)，還是單身，學(xué)校臨時(shí)安排我住在楊浦區(qū)涼城一間只有29平方米的教師公寓中。課后，我常常邀請(qǐng)一些我所教的本科生和研究生，到我的蝸居陋室聊天，并經(jīng)常給他們炒土豆絲和其他一些簡(jiǎn)單的小菜。大家一起吃飯，偶爾也喝幾盅小酒（很少）。那一學(xué)期，王勇是來(lái)我家次數(shù)最多的同學(xué)之一，且我們師徒常常聊到深夜。和同學(xué)們海闊天空地聊經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)以及中國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)體制及制度的演變的那段時(shí)光，也是我一生中最美好、最愉快的一段時(shí)光。我那一學(xué)期的講課稿，隨即也就變成了我的第一本學(xué)術(shù)專著《社會(huì)制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》（上海三聯(lián)書(shū)店2001年版）。其中的許多觀點(diǎn)和思想，盡管是我在國(guó)外多年思考的結(jié)果，但很多也是在與96級(jí)世界經(jīng)濟(jì)系的同學(xué)們以及我那學(xué)期所教的一個(gè)研究生班同學(xué)的交流和碰撞中形成并不斷加深的。 

學(xué)期結(jié)束后，王勇來(lái)到我家，征求我對(duì)他下學(xué)期選課的意見(jiàn)和建議，我?guī)缀醪患偎妓鞯鼐驼f(shuō)：“你要在將來(lái)成為一位杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，就到數(shù)學(xué)系去選課吧！”并建議他，若有可能，再選修一些高級(jí)微觀和高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程（那時(shí)我們經(jīng)濟(jì)學(xué)院還有點(diǎn)開(kāi)不大出來(lái)），要學(xué)主流、主流再主流。又一個(gè)學(xué)期結(jié)束了，王勇又來(lái)我家問(wèn)我，最后一個(gè)學(xué)年選什么課，記得我當(dāng)時(shí)建議他在有可能的情況下還是去數(shù)學(xué)系聽(tīng)課。 

一年半后，王勇以優(yōu)異的成績(jī)從復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院畢業(yè)，便問(wèn)我畢業(yè)后的打算和職業(yè)選擇，我又幾乎不假思索地告訴他，去北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心（CCER）讀研究生，并為他向林毅夫教授和中心的老師寫(xiě)了強(qiáng)烈推薦的信。 

2000年，王勇以優(yōu)異的成績(jī)直升進(jìn)入CCER后，師從林毅夫教授、宋國(guó)青教授和當(dāng)時(shí)中心諸多國(guó)內(nèi)外著名的大牌經(jīng)濟(jì)學(xué)家（許多都是我一生的好友），這更進(jìn)一步打下了他現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，他繼續(xù)選修了不少北京大學(xué)數(shù)學(xué)系的高級(jí)課程，并在2003年以優(yōu)異的成績(jī)從CCER拿到了經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。自CCER碩士畢業(yè)后，林毅夫教授和我都同時(shí)建議他到美國(guó)名校繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，并幾乎一致強(qiáng)烈主張他去芝加哥大學(xué)這一當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)思想最前沿和諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主最多的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育重鎮(zhèn)讀書(shū)（盡管美國(guó)另外的非常著名的大學(xué)給了他全額獎(jiǎng)學(xué)金和更優(yōu)厚的條件）。在充分征求了毅夫教授、CCER的其他老師和我的意見(jiàn)后，2003年王勇進(jìn)入了芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，開(kāi)始攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，更進(jìn)一步地接受了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)最嚴(yán)格、最艱苦無(wú)疑也是最前沿的理論訓(xùn)練。 

到芝加哥大學(xué)求學(xué)后，王勇獲得了芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系博士資格考試價(jià)格理論第一名(Martin and Margaret Lee獎(jiǎng))，主攻宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方向。曾擔(dān)任Gary Becker教授與Lars Peter Hansen教授的助教。博士二年級(jí)論文研究的是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與改革的倒逼機(jī)制，指導(dǎo)老師為Robert E. Lucas，并且擔(dān)任了Nancy Stokey、Roger Myerson、Gary Becker、Kevin Murphy等教授高級(jí)宏觀（收入理論）與高級(jí)微觀（價(jià)格理論）課程的助教。在寫(xiě)作博士論文階段，王勇師從Nancy L. Stokey、Roger B. Myerson、Gary Becker、Lars Peter Hansen、Robert E. Lucas五位當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界的大師級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在博士生指導(dǎo)委員會(huì)中，又有四位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主和一位芝加哥大學(xué)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（Journal of Political Economy）的主編來(lái)做導(dǎo)師。更可贊的是，在2006年參加美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)的年會(huì)期間，經(jīng)王勇的安排和引見(jiàn)，我曾在芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系古色古香的辦公大樓里分別拜訪了這五位當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的大師，他們幾乎全都交口稱贊王勇的學(xué)習(xí)努力、刻苦和研究的優(yōu)異成績(jī)，以及他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的稟賦。尤其是在與Myerson近兩個(gè)小時(shí)的深入交談中，他更是高度贊揚(yáng)王勇在芝加哥大學(xué)數(shù)年艱苦的經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練和取得的優(yōu)異成績(jī)。 

經(jīng)過(guò)在芝加哥大學(xué)數(shù)年艱苦和嚴(yán)格的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練，且在數(shù)位大師和數(shù)位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主導(dǎo)師的直接指導(dǎo)下于2009年獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位后，王勇赴香港科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)系任教，正式開(kāi)始了他的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)和研究生涯（盡管在芝加哥大學(xué)讀書(shū)期間王勇已經(jīng)給本科生講授過(guò)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)課程）。之后王勇請(qǐng)假一年，到世界銀行擔(dān)任常駐研究員，與林毅夫教授進(jìn)行密切的合作研究，并且在之后數(shù)年一直擔(dān)任世界銀行訪問(wèn)學(xué)者與咨詢專家。在國(guó)內(nèi)外幾所名校多年嚴(yán)格的規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練，對(duì)國(guó)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的前沿進(jìn)展與動(dòng)態(tài)的把握和理解，以及純正和流利的英語(yǔ)，使王勇在香港科技大學(xué)的課程備受歡迎，也使他獲得了香港科技大學(xué)商學(xué)院Franklin杰出教學(xué)獎(jiǎng)，并成為2013年度香港科技大學(xué)最受學(xué)生歡迎的十位教授之一。近幾年來(lái)，王勇也開(kāi)始在國(guó)際英文期刊上陸續(xù)發(fā)表文章，并在國(guó)內(nèi)外中文財(cái)經(jīng)平面和網(wǎng)絡(luò)媒體上發(fā)表學(xué)術(shù)文章、經(jīng)濟(jì)學(xué)隨筆和時(shí)評(píng)。 

就在王勇在香港科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)取得廣泛的贊譽(yù)并且其經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和發(fā)表開(kāi)始嶄露頭角的時(shí)候，大約在2015年4月份，我突然收到他的一封郵件，說(shuō)林毅夫教授從世界銀行榮任副行長(zhǎng)和首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家歸來(lái)后，為了進(jìn)一步推進(jìn)和傳播他所創(chuàng)立的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，準(zhǔn)備在北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院的建制內(nèi)成立一個(gè)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心，盛情并殷切地希望他能夠回到北京大學(xué)幫助創(chuàng)建這個(gè)中心，并讓其主要負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)研究和聯(lián)絡(luò)工作。接著，在王勇來(lái)復(fù)旦大學(xué)做一場(chǎng)學(xué)術(shù)講演之際，他來(lái)到我的辦公室，我們促膝深聊了他的選擇。無(wú)論是在郵件中，還是在來(lái)復(fù)旦時(shí)我們的深入面談中，我都強(qiáng)烈支持他回北京大學(xué)執(zhí)教并參與林毅夫教授所發(fā)起的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心的建設(shè)和學(xué)術(shù)研究事務(wù)。這兩三年來(lái)，王勇協(xié)助林毅夫教授親自主持舉辦了數(shù)次新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)夏令營(yíng)和冬令營(yíng)，并組織了多次國(guó)際、國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)研討會(huì)，并到國(guó)內(nèi)和國(guó)際的許多大學(xué)以及國(guó)際機(jī)構(gòu)宣講了自己的學(xué)術(shù)論文，尤其是對(duì)林毅夫教授所創(chuàng)立的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新和推廣做了大量工作。于是就有了收錄這本書(shū)的多篇文章。 

這本書(shū)的主旨和中心議題是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論論辯及現(xiàn)實(shí)研究，其中的許多文章在發(fā)表前和發(fā)表后我都多次讀過(guò)，當(dāng)時(shí)也曾提出過(guò)一些修改意見(jiàn)和建議，因而我可以說(shuō)對(duì)這部著作的主要理論觀點(diǎn)、見(jiàn)解和論辯邏輯都非常熟悉了，對(duì)林毅夫教授和王勇以及新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心的許多青年經(jīng)濟(jì)學(xué)人的研究觀點(diǎn)也大都贊同。尤其是對(duì)林毅夫教授和王勇對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)持之以恒、堅(jiān)定不移的理論探索以及對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架的理論建構(gòu)和拓展由衷地感到欽佩并為之折服。 

對(duì)于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論內(nèi)容和創(chuàng)新，林毅夫教授在他的《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（北京大學(xué)出版社2013年版）一書(shū)中，乃至王勇在他這本書(shū)第一部分的“‘新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)’的新見(jiàn)解”一文中，都做了全面的介紹，我這里就不贅言評(píng)論了。這里只想指出，就我個(gè)人的理解而言，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理念還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，而核心問(wèn)題是討論如何在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下孕育一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易和經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行的學(xué)問(wèn)，本身就是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的存在為前提的。人類(lèi)社會(huì)數(shù)千年的演變史也充分證明，只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才是人類(lèi)社會(huì)迄今為止所發(fā)現(xiàn)的能夠最有效地增進(jìn)人民社會(huì)福祉的資源配置制度。如果像空想社會(huì)主義所憧憬的那樣，消滅了私有財(cái)產(chǎn)制度、消滅了企業(yè)，而完全實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，那實(shí)際上也就沒(méi)有經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的必要了。就此而論，林毅夫教授所提出和王勇等所論證的以比較優(yōu)勢(shì)、企業(yè)自生能力、符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)乃至有為政府為基本理論構(gòu)架的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，與這個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界乃是整個(gè)社會(huì)的共識(shí)并不矛盾。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)際上還是在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論語(yǔ)言和理論框架下研究一個(gè)政府如何與市場(chǎng)協(xié)調(diào)，一國(guó)如何更好、更快速地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。另外，通過(guò)這些年大范圍地閱讀世界歷史和市場(chǎng)發(fā)展史，我們也可發(fā)現(xiàn)，到目前為止，那種少數(shù)極端奧地利學(xué)者所設(shè)想的沒(méi)有經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、沒(méi)有政府，或主張政府只是作為市場(chǎng)的“守夜人”的狀況，像經(jīng)濟(jì)學(xué)中的完全競(jìng)爭(zhēng)一樣，只是一種理論假設(shè)。從古埃及、古希臘、古羅馬帝國(guó)、近現(xiàn)代歐洲、北美洲、中國(guó)的秦漢到晚清，乃至今天的中國(guó)，幾乎找不出任何國(guó)王及政府不干預(yù)乃至不參與和控制經(jīng)濟(jì)的例子。且一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度乃至在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和政治制度下有為政府的作為密切相關(guān)。只不過(guò)到了現(xiàn)代社會(huì)，在法治和有限政府的現(xiàn)代政治制度框架中，世界各國(guó)主要不再是完全依靠國(guó)王或政府領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人絕對(duì)的、專斷的和至高無(wú)上的絕對(duì)權(quán)力來(lái)任意指揮、命令和干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程，而是在一些預(yù)先制定的憲法規(guī)則、法律制度框架以及在權(quán)力制衡之中來(lái)有為地“管理”和“調(diào)節(jié)”社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程。政府在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要“有為”，總是用財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、匯率政策、環(huán)境政策乃至社會(huì)福利政策等來(lái)管理經(jīng)濟(jì)社會(huì)的運(yùn)作，這是無(wú)可置否的現(xiàn)實(shí)，如何當(dāng)為，這正是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的根本問(wèn)題。因此，如果在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本制度以及現(xiàn)代法治、民主政治的框架下，從理論上來(lái)看林毅夫教授所創(chuàng)立的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，包括林毅夫教授所提出的有為政府的政策建議，無(wú)疑都是對(duì)的和有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義的。 

由于政府與市場(chǎng)的關(guān)系實(shí)際上是世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乃至世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)中心問(wèn)題，而以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為主流的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)乃至在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論期刊上發(fā)表的絕大多數(shù)論文，實(shí)際上都是假設(shè)在一個(gè)法治化的政府體制和政府只運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策（甚至缺少產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境政策、福利政策乃至匯率政策）來(lái)干預(yù)市場(chǎng)的理想框架下，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)到底如何運(yùn)行，企業(yè)和個(gè)人如何進(jìn)行最優(yōu)選擇，因而西方現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主體框架中實(shí)際上有一個(gè)“政府體制空缺”和“法律制度空缺”的問(wèn)題。這些年來(lái)，以科斯和諾思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、布坎南的公共選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及哈耶克的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在這些方面有些拓展，他們的一些理論也被吸收到了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書(shū)中去了。就此而論，林毅夫教授所創(chuàng)建、王勇教授等經(jīng)濟(jì)學(xué)同仁所倡導(dǎo)和論證的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，若能在未來(lái)深入考慮并研究政府與市場(chǎng)的關(guān)系，研究有一個(gè)什么樣的政府體制才能制定出更好的產(chǎn)業(yè)政策、才能制定出一國(guó)合宜的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，因此將更有利于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一定會(huì)有更大的理論創(chuàng)新和現(xiàn)實(shí)意義。 

以上淺見(jiàn)，權(quán)作為王勇教授這本新作的個(gè)人序言。 

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