本教材以職業(yè)教育項目課程理論為指導，以金融與證券專業(yè)課程體系重構(gòu)和證券交易 課程項目化改革為基礎，通過行業(yè)企業(yè)調(diào)研、畢業(yè)生跟蹤調(diào)查、工作任務與職業(yè)能力分析 等途徑，依據(jù)證券營業(yè)部客戶經(jīng)理（證券經(jīng)紀人）崗位的證券交易工作任務編寫。
第一單元 走進證券交易
任務一 解讀證券交易
任務二 申請證券交易所會員與席位
第二單元 提供證券交易規(guī)則咨詢
任務一 操作證券交易流程
任務二 解讀特別交易
任務三 解讀交易行情信息
第三單元 辦理證券經(jīng)紀業(yè)務
任務一 與客戶建立經(jīng)紀關(guān)系
任務二 證券經(jīng)紀業(yè)務的賬戶管理
任務三 投資者教育、適當性管理與證券投資顧問服務
任務四 分析證券經(jīng)紀業(yè)務的風險
任務五 提供新股申購咨詢
任務六 提供證券權(quán)益行使咨詢
任務七 提供基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券特殊操作規(guī)程咨詢
任務八 提供全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易規(guī)則咨詢
任務九 辦理期貨交易中間介紹業(yè)務
第四單元 操作證券自營業(yè)務
任務一 明確證券公司開展自營業(yè)務的資質(zhì)
任務二 掌握自營業(yè)務部門的業(yè)務操作規(guī)范
任務三 分析自營業(yè)務的風險
第五單元 提供資產(chǎn)管理業(yè)務咨詢
任務一 理解資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)涵
任務二 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務運作規(guī)則
任務三 分析資產(chǎn)管理業(yè)務風險
第六單元 提供融資融券業(yè)務咨詢
任務一 解讀融資融券業(yè)務
任務二 提供融資融券交易咨詢
任務三 分析融資融券業(yè)務的風險
任務四 認識轉(zhuǎn)融通業(yè)務
第七單元 提供債券回購業(yè)務咨詢
任務一 解讀債券回購業(yè)務
任務二 提供債券回購交易操作咨詢
任務三 分析債券回購風險
基礎知識檢測參考答案
參考文獻
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