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知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國評價(jià)體系研究
本書在對知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的內(nèi)涵和基本特征、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力及其形成過程進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合指標(biāo)評價(jià)體系,并通過評價(jià)結(jié)果分析對世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的標(biāo)準(zhǔn)和基本特征進(jìn)行了探討,對中國與強(qiáng)國的差距及其變化進(jìn)行了討論。本報(bào)告共分七部分:第一部分是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的內(nèi)涵、本質(zhì)和基本特征的討論,第二部分是對知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的基礎(chǔ)的分析,第三部分是國家創(chuàng)新能力理論和評價(jià)對本研究的可借鑒性,第四部分是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建,第五部分是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合指標(biāo)評價(jià)結(jié)果及其分析,第六章是中國與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的差距及其強(qiáng)弱項(xiàng)指標(biāo),最后是結(jié)論。
導(dǎo)言
自英國發(fā)動(dòng)第一次工業(yè)革命以來,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史就是一部世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國領(lǐng)導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)革命的歷史。每一次新的產(chǎn)業(yè)革命都導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)財(cái)富出現(xiàn)集中和再集中,并使得世界不同區(qū)域發(fā)展出現(xiàn)大的分化;發(fā)動(dòng)新產(chǎn)業(yè)革命的國家處在世界經(jīng)濟(jì)的中心,憑依經(jīng)濟(jì)霸權(quán)控制著世界市場的秩序。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家對發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新等智力創(chuàng)造成果所授予的排他性產(chǎn)權(quán),包括專利、版權(quán)、商標(biāo)等種類,本質(zhì)上是一種競爭者為阻止其對手銷售自己的產(chǎn)品或商品而擁有的壟斷顧客的權(quán)利。一個(gè)國家在全球范圍擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量,不僅反映其發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新等智力創(chuàng)造成果的數(shù)量和質(zhì)量,實(shí)際上也代表著其對國內(nèi)乃至世界市場的控制能力高低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度從其誕生之日起就以激勵(lì)創(chuàng)新為根本目的;每一次新的產(chǎn)業(yè)革命都會(huì)導(dǎo)致一次依靠不斷涌現(xiàn)的發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的生產(chǎn)率質(zhì)的飛躍;發(fā)動(dòng)新產(chǎn)業(yè)革命的國家也都較成功地運(yùn)用了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,并依靠在國內(nèi)外累積起來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢控制著全球市場的秩序,為自身創(chuàng)造出了其它國家難以企及的經(jīng)濟(jì)增長和國際競爭力。
一、現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢控制著全球創(chuàng)新周期和世界市場
自英國第一次工業(yè)革命以來,隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的逐步確立和發(fā)展,世界各國爭奪新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的競爭,已首先演變?yōu)閵Z取最新科技突破的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(商業(yè)運(yùn)用控制權(quán))進(jìn)而全球創(chuàng)新周期主導(dǎo)權(quán)的競爭。如是之故,任何國家要在特定歷史時(shí)期崛起為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國,就必須要能夠在創(chuàng)新最為活躍的新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域獲得大量足以控制產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的專利和世界級的商業(yè)品牌。在這意義上,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國首先是擁有大量足以控制產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的專利和世界級的商業(yè)品牌并能以此主導(dǎo)全球創(chuàng)新周期和國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的國家。
進(jìn)入二十一世紀(jì),新科技革命深入發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化加速推進(jìn),專利、版權(quán)和商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界各國國家競爭力的作用更為凸顯,國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)也已成為國際經(jīng)濟(jì)外交中具有頭等重要性的事務(wù)。在此形勢下,世界各國搶占科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展制高點(diǎn)的競爭,已發(fā)展為在全球范圍內(nèi)爭奪知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量及以此為基礎(chǔ)的全球創(chuàng)新周期控制力和世界市場支配力的競爭。一個(gè)國家全球范圍內(nèi)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量及以此為基礎(chǔ)的全球創(chuàng)新周期和世界市場控制力即是一個(gè)國家在全球競爭中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力。各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力不僅關(guān)系到其在全球創(chuàng)新周期控制力和世界市場支配力競爭中的地位,也直接影響到其在全球政治經(jīng)濟(jì)中的話語權(quán)和主導(dǎo)權(quán)的大小,特別是國際政治經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定或調(diào)整中的角色。即使是在氣候變化、能源資源安全和核安全等全球性問題上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)在各國較量中也扮演著重要的角色:發(fā)達(dá)國家試圖依賴其在這些領(lǐng)域上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢獲得更大的利益和規(guī)則制定權(quán);而知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力在各國間分配的變化又將牽動(dòng)著談判中各方力量的分化和重新組合。
隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全球政治經(jīng)濟(jì)競爭中的地位提升,國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也在發(fā)展和調(diào)整之中,并成為全球科技和經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制建設(shè)的重要組成部分。各國在新科技革命中把握機(jī)遇的能力不同,將直接影響到其知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的發(fā)展,并最終反映在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力相對其他國家的變化之中。而這種國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力格局的發(fā)展變化,不僅會(huì)直接牽動(dòng)全球政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整和演變,也會(huì)導(dǎo)致各國圍繞國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的話語權(quán)和主導(dǎo)權(quán)的競爭。最終,主導(dǎo)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的必然是在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力對比中處于強(qiáng)大地位的國家。現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國就是這些在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力對比中處于強(qiáng)大地位的國家。結(jié)合上述,現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國大致可以定義為,在全球范圍內(nèi)憑借其創(chuàng)造的大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)而擁有強(qiáng)大世界市場支配力,并能以此主導(dǎo)全球創(chuàng)新周期和國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的國家。
二、建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國是我國建設(shè)世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的需要
不過,世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史也是一部后進(jìn)國家追趕先進(jìn)國家的歷史。新科技革命深入推進(jìn)也為后進(jìn)國家也迎來了發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢、突破原有國際勞動(dòng)分工中的不利地位的機(jī)會(huì)之窗。在爭取不斷出現(xiàn)的新興技術(shù)或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展制高點(diǎn)的競爭中,后進(jìn)國家要成功抓住機(jī)遇,其關(guān)鍵在于其要在不斷依靠技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上,構(gòu)建起能與發(fā)達(dá)國家相抗衡的強(qiáng)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力。
自《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施以來,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得長足進(jìn)展。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2012年發(fā)布的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告》統(tǒng)計(jì),2011年我國居民在世界范圍內(nèi)所提交的發(fā)明專利申請量和獲得發(fā)明專利授權(quán)量分別達(dá)到435608件和118158件,已超過美國并僅次于日本的472417件和304604件,在世界范圍內(nèi)所提交的商標(biāo)注冊申請量和獲得的商標(biāo)注冊量分別到達(dá)1441246件和1071652件,已超過美國并僅次于德國的2120913件和1872023件。因此,以世界范圍發(fā)明專利申請和授權(quán)量與商標(biāo)申請和注冊量來衡量,我國已經(jīng)成為超越美國的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國,基本上處在與其GDP排名相當(dāng)?shù)氖澜绲匚。這表明我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)已取得顯著的成績,并且到了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。
不過,我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理依然與國家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國際地位提升的需要存在著差距;當(dāng)前我國在全球范圍內(nèi)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量及以此為基礎(chǔ)參與全球新興產(chǎn)業(yè)競爭的實(shí)力和對世界市場的控制力,與美國、日本等世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國相比還有較大的差距。主要表現(xiàn)為:
首先,知識(shí)產(chǎn)權(quán)對出口附加值提升的支撐能力不強(qiáng)。隨著2005年和2010年先后分別成為世界高技術(shù)產(chǎn)品和商品最大出口國,我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的勞動(dòng)力和自然資源成本優(yōu)勢不斷喪失,能源資源與生態(tài)環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長的約束空前增,進(jìn)一步提升國家競爭力的空間在發(fā)達(dá)國家于高端產(chǎn)品市場上的固有競爭優(yōu)勢和其他發(fā)展中國家于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品成本優(yōu)勢的挑戰(zhàn)的夾擊下已十分有限。因此,我國長期依賴出口拉動(dòng)增長與高投入、高消耗、高排放、低成本擴(kuò)張的發(fā)展模式已不可持續(xù)。特別是我國作為世界高技術(shù)產(chǎn)品最大出口國實(shí)際上是在發(fā)達(dá)國家跨國公司依靠專利和品牌等知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷來增強(qiáng)其產(chǎn)品全球價(jià)值鏈支配力的背景下實(shí)現(xiàn)的。這種背景下的高技術(shù)產(chǎn)品出口增長實(shí)際上是依賴成本優(yōu)勢所實(shí)現(xiàn)的數(shù)量上的增長,而不是根本上依靠生產(chǎn)率的持續(xù)提高所帶來的質(zhì)量上的增長。
當(dāng)代美國著名國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家RichardBaldwin最近指出:21世紀(jì)全球貿(mào)易的心臟是知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制下的貿(mào)易—投資-服務(wù)的聯(lián)結(jié);新興工業(yè)化國家通過承接產(chǎn)品全球價(jià)值鏈的低成本加工或組裝環(huán)節(jié)融入全球經(jīng)濟(jì)一體化;在這種模式下,發(fā)達(dá)國家的跨國公司憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全球布局,將產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)值鏈中附加價(jià)值最高的部分始終牢牢地控制在自己手中,結(jié)果導(dǎo)致“微笑曲線”深化,即發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)憑借其知識(shí)產(chǎn)權(quán)在微笑曲線的前端(產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié))與后端(營銷環(huán)節(jié))獲得了大部分甚至絕大部分產(chǎn)品的附加值,而參與其中的新興工業(yè)化國家卻只得到了少部分甚至很少部分。因而,我國若長期處于技術(shù)劣勢而被置于低端的被支配的分工地位,不僅有可能陷入低端的“比較優(yōu)勢陷阱”,甚至還可能因越來越多的具有低勞動(dòng)成本優(yōu)勢的發(fā)展中國家加入全球競爭而被迫出局。因而,要根本擺脫陷入低端的“比較優(yōu)勢陷阱”和其他發(fā)展中國家的“擠壓”,我國必須充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度,不斷依靠技術(shù)和品牌創(chuàng)新,將更多的智力創(chuàng)造性成果轉(zhuǎn)化為對產(chǎn)品價(jià)值鏈具有控制力的知識(shí)產(chǎn)權(quán),向知識(shí)產(chǎn)權(quán)要國際競爭力。
其次,制造業(yè)發(fā)展缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)有力的支撐。2010年中國打破了美國連續(xù)110年居世界制造業(yè)產(chǎn)出第一的歷史,成為全球第一的制造業(yè)產(chǎn)出大國,進(jìn)而取代了日本,成為僅次于美國的世界第二經(jīng)濟(jì)大國。不過,我國制造業(yè)與發(fā)達(dá)國家相比還有較大差距,存在著大而不強(qiáng):由于缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),我國制造業(yè)主要集中在價(jià)值鏈的中段(加工、組裝、制造等傳統(tǒng)的行業(yè)),而價(jià)值鏈中附加價(jià)值和贏利率較高的兩端(研究開發(fā)、材料采購、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和品牌營銷、物流管理、金融等服務(wù)業(yè))卻由外國公司所壟斷;自主創(chuàng)新能力弱,關(guān)鍵核心技術(shù)與高端裝備對外依存度高,以企業(yè)為主體的制造業(yè)創(chuàng)新體系不完善;產(chǎn)品檔次不高,缺乏世界知名品牌;資源能源利用效率低,環(huán)境污染問題較為突出;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理,高端裝備制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后;信息化水平不高,與工業(yè)化融合深度不夠;產(chǎn)業(yè)國際化程度不高,企業(yè)全球化經(jīng)營能力不足。而這些問題,根本上講還是我國制造業(yè)缺乏大量創(chuàng)新并將之轉(zhuǎn)化為對國內(nèi)外市場具有控制力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所導(dǎo)致
加之,我國下一步經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵,主要就在于轉(zhuǎn)變到依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造財(cái)富和競爭力上來。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷了前所未有的35年高增長后已進(jìn)入新常態(tài)時(shí)代。這是我國農(nóng)業(yè)就業(yè)比率下降促進(jìn)經(jīng)濟(jì)加速增長的庫茲涅茨效應(yīng)和勞動(dòng)人口比率增加促進(jìn)經(jīng)濟(jì)加速增長的人口紅利效應(yīng)逐漸減小的結(jié)果,中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動(dòng)力必須轉(zhuǎn)變到依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的全要素生產(chǎn)率提升上來。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的是技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新的排他性產(chǎn)權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度根本目的是激勵(lì)企業(yè)積極從事新科學(xué)知識(shí)的商業(yè)化應(yīng)用與技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新,以促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級。
我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的根本動(dòng)力在于提升創(chuàng)新能力。而我國制造業(yè)創(chuàng)新能力提升過程,必然是大量的新發(fā)明的技術(shù)和新的產(chǎn)品被授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)并成功商業(yè)化的過程,是一個(gè)不斷依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)累積實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級和國際競爭力提升的過程。與人口紅利主要依靠供給上的要素成本或質(zhì)量優(yōu)勢不同,知識(shí)產(chǎn)權(quán)紅利是憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來的經(jīng)營上的主動(dòng)權(quán)和交易上的談判優(yōu)勢,在市場交易而最終從產(chǎn)品中獲得高附加價(jià)值實(shí)現(xiàn)的,本質(zhì)上是由控制市場能力所帶來的。從日本的發(fā)展來看,正是依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的激勵(lì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)的協(xié)同,在國內(nèi)和國際沖破了美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的封鎖,將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的勞動(dòng)成本比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變成知識(shí)產(chǎn)權(quán)比較優(yōu)勢,依靠越來越大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)紅利,不僅實(shí)現(xiàn)了從制造業(yè)的低端向高附加值的價(jià)值鏈頂端的飛躍,而且也成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。
制造業(yè)是一個(gè)國家發(fā)展為世界經(jīng)濟(jì)大國乃至強(qiáng)國的重要基礎(chǔ);先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備或高端裝備制造能力直接關(guān)系到一個(gè)國家在全球經(jīng)濟(jì)、和政治和軍事中的地位。建設(shè)制造強(qiáng)國,就是要更多依靠中國裝備、依托中國品牌,實(shí)現(xiàn)中國制造向中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變,中國產(chǎn)品向中國品牌的轉(zhuǎn)變,并逐步成為世界制造業(yè)創(chuàng)新的中心。而這一轉(zhuǎn)變的實(shí)現(xiàn),根本在于充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新激勵(lì),并依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將大量創(chuàng)新成功轉(zhuǎn)化為對國內(nèi)外市場具有強(qiáng)大控制力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程,也就是向知識(shí)產(chǎn)權(quán)要經(jīng)濟(jì)升級轉(zhuǎn)型和發(fā)展的紅利。這樣,我們才有可能到2025年把我國建設(shè)成制造強(qiáng)國。
同時(shí),我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革形成歷史性交匯,國際產(chǎn)業(yè)分工格局正在重塑之中。最近國務(wù)院關(guān)于印發(fā)《中國制造2025》的通知明確指出:新一代信息技術(shù)與制造業(yè)深度融合,正在引發(fā)影響深遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)變革,形成新的生產(chǎn)方式、產(chǎn)業(yè)形態(tài)、商業(yè)模式和經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn);各國都在加大科技創(chuàng)新力度,推動(dòng)三維(3D)打印、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、生物工程、新能源、新材料等領(lǐng)域取得新突破;基于信息物理系統(tǒng)的智能裝備、智能工廠等智能制造正在引領(lǐng)制造方式變革,網(wǎng)絡(luò)眾包、協(xié)同設(shè)計(jì)、大規(guī)模個(gè)性化定制、精準(zhǔn)供應(yīng)鏈管理、全生命周期管理、電子商務(wù)等正在重塑產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈體系,可穿戴智能產(chǎn)品、智能家電、智能汽車等智能終端產(chǎn)品不斷拓展制造業(yè)新領(lǐng)域;我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新發(fā)展迎來重大機(jī)遇,必須放眼全球,加緊戰(zhàn)略部署,搶占制造業(yè)新一輪競爭制高點(diǎn)。
著名商業(yè)史學(xué)家小艾爾弗雷德·錢德勒指出,工業(yè)革命以來的三次產(chǎn)業(yè)(工業(yè)、信息和生物技術(shù))革命所共有的特征在于,新科學(xué)知識(shí)被成功地應(yīng)用于新產(chǎn)品的商業(yè)開發(fā),而成功進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)的企業(yè)或先入者要成功發(fā)展為決定國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展大命運(yùn)的大企業(yè),就必須能夠構(gòu)建起強(qiáng)大進(jìn)入壁壘,使之能對自身成功發(fā)展出技術(shù)多業(yè)務(wù)運(yùn)用的范圍經(jīng)濟(jì)具有足夠保護(hù)作用。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為聯(lián)系技術(shù)和市場的橋梁,無疑是先驅(qū)企業(yè)構(gòu)筑強(qiáng)大進(jìn)入壁壘,并進(jìn)一步發(fā)展技術(shù)能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力和管理能力的最重要的法律工具。可見,搶占新產(chǎn)業(yè)革命先機(jī)的較量,依然是爭奪新科學(xué)知識(shí)商業(yè)化應(yīng)用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的較量。因此,我國要利用新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革所提供的參與新興產(chǎn)業(yè)革命的機(jī)遇,關(guān)鍵在于要培育出一批善于將新科學(xué)知識(shí)成功加以知識(shí)產(chǎn)權(quán)化和商業(yè)化應(yīng)用的先驅(qū)企業(yè),并且盡快還要為之能依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)等構(gòu)筑起強(qiáng)大進(jìn)入壁壘進(jìn)而發(fā)展壯大創(chuàng)造出應(yīng)有的條件。
因此,要努力把我國建設(shè)為世界制造強(qiáng)國和世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國,就必須向知識(shí)產(chǎn)權(quán)要經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的“紅利”:必須充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,將不斷涌現(xiàn)的技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為對國內(nèi)外市場具有控制力的知識(shí)產(chǎn)權(quán),以逐步實(shí)現(xiàn)對全球創(chuàng)新周期和世界市場的領(lǐng)導(dǎo)和控制。
三、本書的結(jié)構(gòu)和基本結(jié)論
基于上述背景,本研究在對知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的內(nèi)涵和基本特征、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力及其形成過程進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合指標(biāo)評價(jià)體系,并通過評價(jià)結(jié)果分析對世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的標(biāo)準(zhǔn)和基本特征進(jìn)行了探討,對中國與強(qiáng)國的差距及其變化進(jìn)行了討論。本本書結(jié)構(gòu)如下:第一章就知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的含義進(jìn)行討論;第二章就構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的力量基礎(chǔ)——國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力進(jìn)行探討;第三章和第四章在借鑒現(xiàn)有代表性的國家創(chuàng)新能力分析框架和評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,就構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行討論;第五章就知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合指標(biāo)評價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析,第六章,就中國與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的差距及其強(qiáng)弱項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行探討,最后第七章是本書的結(jié)束語。
經(jīng)研究,我們得出以下重要結(jié)論:
1.當(dāng)今世界上所有創(chuàng)新型國家都在竭力將其最先進(jìn)的科技成果轉(zhuǎn)化為能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),以期在激烈的科技、經(jīng)濟(jì)和綜合國力競爭中占據(jù)制高點(diǎn),建立科技和經(jīng)濟(jì)行動(dòng)的自由圈和保護(hù)圈。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭正在演變?yōu)槭澜绺鲊C合國力較量中的新戰(zhàn)場和最活躍的部分。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國是通過較大規(guī)模和較高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)上具有強(qiáng)大綜合優(yōu)勢,并依靠雄厚知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力而擁有強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)國力和國際影響力的國家。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造“投入實(shí)力——產(chǎn)出實(shí)力——績效表現(xiàn)”良性循環(huán)基礎(chǔ)之上。
3.國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力是決定一個(gè)國家能否參與以及多大程度上參與分享科技和經(jīng)濟(jì)全球化“紅利”的關(guān)鍵因素。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力中的上述角色,也決定了全球化背景下其在鞏固和提升國家生存、發(fā)展以及在國際事務(wù)中影響或強(qiáng)制他國實(shí)施本國意愿的能力中處于其他力量難以替代的地位。
4.經(jīng)測算,2010年知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合指數(shù)排名前十的國家分別是美國、日本、德國、法國、瑞士、瑞典、英國、芬蘭、韓國和荷蘭;中國排名第十四位。47個(gè)國家中,根據(jù)各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合指數(shù)的表現(xiàn),可將所有國家分為四大類型:知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(美國、日本和德國3國)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)次強(qiáng)國(法國、瑞士、瑞典、英國、芬蘭、韓國和荷蘭7國)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中強(qiáng)國(丹麥、加拿大、西班牙、中國、奧地利、意大利、愛爾蘭、新加坡、比利時(shí)、澳大利亞、以色列、葡萄牙和盧森堡,)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)欠強(qiáng)國(其余24個(gè)國家)。中國處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)中強(qiáng)國家行列。
5.中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造效率還不高,同時(shí)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造產(chǎn)出對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源環(huán)境可持續(xù)性和國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的影響力的貢獻(xiàn)也普遍低于強(qiáng)國、次強(qiáng)國甚至大多數(shù)中強(qiáng)國家。從分析結(jié)果來看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)“投入能夠有效轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造產(chǎn)出能夠高效催化出知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出績效”的基本特征。因而,改善中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造效率,知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造產(chǎn)出對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源環(huán)境可持續(xù)性和國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的影響力的貢獻(xiàn),應(yīng)是我國要關(guān)注的重要公共政策問題。
6.盡管其知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造投入指數(shù)上與強(qiáng)國的差距已明顯縮小,但中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)(創(chuàng)造)產(chǎn)出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)績效指數(shù)上,與強(qiáng)國還有明顯甚至較大差距,進(jìn)而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國指數(shù)上與強(qiáng)國的差距依然明顯。
7.10大維度指數(shù)上,中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接投入、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效、國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)影響力和專利產(chǎn)出上表現(xiàn)較快的追趕勢頭,并且在多個(gè)維度上縮小了與強(qiáng)國的差距,但是在節(jié)能減排放、國際競爭力和全球經(jīng)濟(jì)控制力與專利產(chǎn)出三大維度上與三大強(qiáng)國的差距依然較大。
8.無論從比率還是絕對差距來看,中國在強(qiáng)國指數(shù)、支柱指數(shù)和大多數(shù)維度指數(shù)上向美德日三國趨近乃至逼近,既有中國實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來在多個(gè)方面所取得較大進(jìn)展的成果,也有美德日三國還沒有完全擺脫全球金融危機(jī)給其帶來的負(fù)面影響的因素。
9.從59個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)2006-2010年5年指數(shù)的平均值來看,中國和三大強(qiáng)國相比在26個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)上表現(xiàn)較佳或與強(qiáng)國相近,但是還有33個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)與強(qiáng)國存在著很大甚至極大的差距。因此,這些指標(biāo)應(yīng)成為中國下一步知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作關(guān)注的重點(diǎn)。
俞文華,北京科技大學(xué)文法學(xué)院教授。曾主持和參與科技部、教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國研究項(xiàng)目。
導(dǎo) 言
第一章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的內(nèi)涵、本質(zhì)和基本特征
第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的基本內(nèi)涵
第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的基本特征
第二章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的基礎(chǔ):國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力
第一節(jié) 國家綜合實(shí)力與蘭德綜合國力框架
第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成、功能和經(jīng)濟(jì)重要性
第三節(jié) 國家綜合國力視野下的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力
第三章 國家創(chuàng)新能力分析框架和評價(jià)指標(biāo)體系的借鑒
第一節(jié) 國家創(chuàng)新能力分析框架
第二節(jié) 國家創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)體系
第四章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建
第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合指標(biāo)評價(jià)體系構(gòu)建的原則
第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合指標(biāo)評價(jià)體系框架
第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合指標(biāo)評價(jià)體系的檢驗(yàn)
第四節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國指數(shù)的計(jì)算步驟和方法
第五章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合評價(jià)結(jié)果與分析
第一節(jié) 各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國綜合指數(shù)排名、分值及其變化
第二節(jié) 各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造投入指數(shù)排名、分值及其變化
第三節(jié) 各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造產(chǎn)出指數(shù)排名、分值及其變化
第四節(jié) 各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)績效指數(shù)排名、分值及其變化
第五節(jié) 各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造效率和績效影響度指數(shù)及其變化
第六章 中國與強(qiáng)國的比較:各指數(shù)差距和強(qiáng)弱項(xiàng)
第一節(jié)、中美日德知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國指數(shù)和各支柱指數(shù)比較
第二節(jié) 十大維度指數(shù):強(qiáng)國動(dòng)態(tài)與中國和強(qiáng)國比較
第三節(jié) 十大維度中中國強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)指標(biāo):與美日德比較
結(jié)論:邁向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國
參考文獻(xiàn)
后 記
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