西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制研究
本書內(nèi)容包括：技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟基本理論；產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效評價指標(biāo)體系研究；產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效評價的實證研究；產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟分配機制研究等。
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隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科技的快速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新已逐漸成為增強一個國家或地區(qū)，乃至企業(yè)競爭力的關(guān)鍵，特別是在我國提出建設(shè)“創(chuàng)新型國家”口號后，國內(nèi)不同創(chuàng)新主體開始高度關(guān)注創(chuàng)新。然而，這些創(chuàng)新主體在開展創(chuàng)新過程中逐漸意識到，在我國整體創(chuàng)新實力不強的前提下，僅依賴個體實力難以在激烈的市場競爭環(huán)境中立足。在這種背景下，各創(chuàng)新主體紛紛開始尋求合作伙伴，以獲取共同技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)運而生。它作為一種更高層次的產(chǎn)學(xué)研合作組織形式，已成為各個國家和地區(qū)解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、提升產(chǎn)業(yè)競爭力的有效途徑。2008年12月，我國頒布實施了《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，將建立以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為推動技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建的主要措施。截至2013年末，在政府推動下，產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟數(shù)量已超過1000家，其中重慶地區(qū)成立的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟數(shù)量已達(dá)到40家。
然而，隨著我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不斷發(fā)展，作為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的一種創(chuàng)新組織形式，它在促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動技術(shù)創(chuàng)新體系形成方面產(chǎn)生了至關(guān)重要的作用，不僅有效促進(jìn)了不同創(chuàng)新主體的科技成果轉(zhuǎn)化，而且有利于科學(xué)有效地配置其創(chuàng)新資源在創(chuàng)新過程中的不同環(huán)節(jié)。盡管產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的有效運行會產(chǎn)生較高效益，但同時也存在著較高的風(fēng)險和不穩(wěn)定性。據(jù)麥肯錫的研究報告顯示，約有509／6以上的聯(lián)盟以失敗告終（西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的失敗率約為60％），其根源在于聯(lián)盟發(fā)展過程存在運行障礙，例如資源共享和利益分配機制不合理、監(jiān)管機制缺失等，這些問題已經(jīng)嚴(yán)重影響了聯(lián)盟運行的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。可以說，產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制仍存在諸多尚需完善的地方，嚴(yán)重制約了聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展�；诖�，構(gòu)建一套科學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制，已成為促進(jìn)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展，提升地區(qū)不同產(chǎn)業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵與重點。
盡管國內(nèi)外的有關(guān)學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟相關(guān)研究已取得了一系列成果，但我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展還處于初級階段，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。如何有效治理產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟以提高其聯(lián)盟績效，已成為學(xué)者們關(guān)注的焦點，特別是對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制的研究還存在諸多尚需完善的地方，亟待從學(xué)理上進(jìn)行科學(xué)研究。因此，建立和完善西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運行機制和績效評價體系，對于有效治理產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，提高技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行績效，促進(jìn)聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。
合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟及運行機制的基本內(nèi)涵，深入剖析了產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟及其運行機制的相關(guān)理論；其次，在理論分析和深入訪談的基礎(chǔ)上，運用探索性因子分析法對反映產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效的評價指標(biāo)進(jìn)行了測度分析，科學(xué)構(gòu)建了相應(yīng)評價指標(biāo)體系；然后，依據(jù)聯(lián)盟績效評價指標(biāo)，獲取實證調(diào)研數(shù)據(jù)，并采用模糊積分綜合評價方法對西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟整體運行績效進(jìn)行了評價，找出了聯(lián)盟運行過程中存在的共性問題，為后續(xù)的聯(lián)盟運行機制設(shè)計提供決策依據(jù)；再次，以上述實證方法計算得到的聯(lián)盟整體績效與聯(lián)盟成員的主體效用數(shù)據(jù)為依托，采用灰色關(guān)聯(lián)分析法分析兩者之間的關(guān)聯(lián)程度，通過對聯(lián)盟績效綜合指標(biāo)模擬出聯(lián)盟最優(yōu)條件下各個主體的最優(yōu)效率，并根據(jù)聯(lián)盟最優(yōu)值和主體單獨最優(yōu)值，實現(xiàn)分配機制的設(shè)計；之后，在結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的實證分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，基于不同產(chǎn)學(xué)研合作成員主體效用與聯(lián)盟整體績效的雙贏目標(biāo)，運用DEMATEL方法分析聯(lián)盟運行的主要影響因素，并從內(nèi)外部兩個角度構(gòu)建了由聯(lián)盟組建機制、治理機制、利益分配機制和推進(jìn)機制組成的運行機制框架，從決策與執(zhí)行、成果分享與利益保障、風(fēng)險分擔(dān)、沖突協(xié)調(diào)與信任等方面得出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運行機制，并提出了相應(yīng)的政策建議。
在撰寫本書過程中，本書參閱了大量國內(nèi)外學(xué)者的研究成果。在此，謹(jǐn)向該領(lǐng)域的各位專家表示誠摯的謝意。因為本書撰寫時間較為緊迫，且筆者水平有限，盡管作了最大的努力，書中也仍然會不可避免地存在一些缺點或不足，懇請各位讀者提出寶貴意見和建議，以使得本書可以不斷修正、補充和完善。
譚建偉
2017年1月
譚建偉，教授，碩士生導(dǎo)師，重慶市高校優(yōu)秀拔尖人才，重慶市勞動和社會保障學(xué)會常務(wù)理事。在《改革》等刊物共發(fā)表學(xué)術(shù)論文30余篇，出版專著、教材4部。近五年來主持國家社會科學(xué)基金項目2項，主持省部級項目8項，橫向咨詢課題10余項；科研成果獲得重慶市級一等獎1項、三等獎6項。
孫金花，副教授，碩士生導(dǎo)師，重慶理工大學(xué)青年英才。在國內(nèi)外重要學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文20余篇，出版專著、教材2部。近年來主持國家自然科學(xué)基金項目1項，省部級項目5項，企事業(yè)單位委托項目3項；獲得省部級科研獎勵3項。
徐剛，二級教授，碩士生導(dǎo)師，教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才、全國優(yōu)秀教育管理工作者、重慶高校創(chuàng)新團(tuán)隊負(fù)責(zé)人、重慶市首屆青年科技獎獲得者。在國內(nèi)重要學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文40余篇，出版專著、教材5部。近年來主持國家軟科學(xué)重大項目1項，國家社科基金項目2項，省部級項目10余項，決策咨詢項目20余項；獲得省部級科研獎勵11項。
目錄
第1章 總論 1
1.1 研究背景提出 1
1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 2
1.2.1 國外研究現(xiàn)狀 2
1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 5
1.2.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評述 15
1.3 主要研究內(nèi)容 15
1.4 主要研究觀點 17
1.5 研究方案設(shè)計 18
1.5.1 研究思路 18
1.5.2 研究方法 18
1.5.3 技術(shù)路線 19
第2章 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟基本理論 20
2.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟相關(guān)內(nèi)涵 20
2.1.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的界定 20
2.1.2 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制的基礎(chǔ)理論 28
2.2 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的理論基礎(chǔ) 29
2.2.1 國家創(chuàng)新體系理論 29
2.2.2 交易成本理論 31
2.2.3 資源基礎(chǔ)理論 32
2.2.4 組織學(xué)習(xí)理論 33
2.2.5 博弈理論 33
2.3 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制 34
2.3.1 構(gòu)建機制 34
2.3.2 合作伙伴選擇機制 35
2.3.3 信任機制 37
2.3.4 學(xué)習(xí)機制 38
2.3.5 協(xié)調(diào)機制 39
2.3.6 風(fēng)險防范機制 39
2.3.7 利益分享機制 41
2.3.8 績效評價機制 42
2.4 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行模式 43
2.5 績效評價的方法 46
2.5.1 層次分析法 47
2.5.2 因子分析法 48
2.5.3 模糊綜合評價法 48
2.5.4 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò) 49
2.5.5 平衡計分卡 49
2.5.6 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 51
第3章 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效評價指標(biāo)體系研究 52
3.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效評價的基礎(chǔ)框架 52
3.2 評價指標(biāo)體系的設(shè)計思路 54
3.2.1 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運行投入 54
3.2.2 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運行過程 54
3.2.3 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運行產(chǎn)出 55
3.3 構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效評價指標(biāo)體系的基本過程 55
3.3.1 初始測量量表開發(fā) 55
3.3.2 預(yù)調(diào)研過程描述 60
3.3.3 初始測量量表的凈化 60
3.3.4 評價指標(biāo)體系構(gòu)建 64
第4章 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效評價的實證研究 68
4.1 采集技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效的信息數(shù)據(jù) 68
4.1.1 問卷設(shè)計 68
4.1.2 調(diào)查方法 68
4.1.3 基于調(diào)研數(shù)據(jù)的問卷信度與效度分析 69
4.2 基于模糊積分的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效評價模型構(gòu)建 71
4.2.1 模糊積分方法的基本原理 72
4.2.2 基于λ模糊測度的Choquet模糊積分評價方法的基本模型 73
4.2.3 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效評價模型構(gòu)建 74
4.3 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效綜合評價 80
4.3.1 評價步驟 80
4.3.2 評價結(jié)果分析 83
第5章 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟分配機制研究 89
5.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟主體效用的關(guān)聯(lián)度分析模型構(gòu)建 89
5.1.1 灰色關(guān)聯(lián)分析模型的基本原理 89
5.1.2 構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作主體效用與聯(lián)盟整體運行績效的分析模型 89
5.2 基于主體效用的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效的實證分析 90
5.2.1 關(guān)聯(lián)度計算 90
5.2.2 實證結(jié)果分析 101
5.3 基于主體效用的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的分配機制設(shè)計 104
5.3.1 分配機制設(shè)計的基本思路 104
5.3.2 分配機制設(shè)計的基本原則 104
5.3.3 基于主體效用關(guān)聯(lián)度分析的分配機制設(shè)計 105
第6章 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制研究 109
6.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行的影響因素 109
6.1.1 影響技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行的內(nèi)部因素分析 110
6.1.2 影響技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行的外部因素分析 111
6.2 基于DEMATEL方法的聯(lián)盟運行影響要素的因果關(guān)系分析 112
6.2.1 DEMATEL方法的基本原理 112
6.2.2 基于DEMATEL方法的影響要素的因果關(guān)系分析 114
6.3 基于主體效用的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制設(shè)計 117
6.3.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機制設(shè)計的整體框架 117
6.3.2 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建機制設(shè)計 118
6.3.3 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟治理機制設(shè)計 119
6.3.4 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟推進(jìn)機制設(shè)計 120
第7章 研究結(jié)論與政策建議 122
7.1 研究結(jié)論 122
7.2 政策建議 123
7.2.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建機制運行的主要保障措施 123
7.2.2 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟治理機制運行的主要保障措施 125
7.2.3 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟推進(jìn)機制運行的主要保障措施 128
參考文獻(xiàn) 130
附錄：西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績效系列評價調(diào)查問卷 140
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