譯者序

米哈伊爾·伊萬諾維奇·圖甘-巴拉諾夫斯基（1865～1919年）系20世紀(jì)世界著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家和歷史學(xué)家，烏克蘭科學(xué)院奠基人之一，俄國合法馬克思主義者。圖氏經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)卓越，提出了經(jīng)濟(jì)危機(jī)與周期、貨幣、市場預(yù)測與分析、合作社以及社會分配等理論，為俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的奠基人。圖氏的主要學(xué)術(shù)成就如下：第一，圖氏經(jīng)濟(jì)危機(jī)與周期理論影響最大，不但首次提出經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的原因為供需失衡所引發(fā)的生產(chǎn)過剩，還是俄國周期學(xué)派的奠基人; 第二，圖氏把統(tǒng)計學(xué)方法引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，對經(jīng)濟(jì)行情進(jìn)行分析，預(yù)測經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿�和走�? 第三，圖氏的社會主義和合作社等學(xué)說影響深遠(yuǎn)，為俄國合作社研究的集大成者; 第四，圖氏對俄國資本主義問題十分關(guān)注，但其研究只限于工業(yè)資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，除對工業(yè)資本見解獨到外，對俄國工廠的作用也有很多真知灼見; 第五，圖氏為俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派靈魂人物，很多學(xué)術(shù)成就被后人繼承和發(fā)揚(yáng)。
19世紀(jì)末至20世紀(jì)初是俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)蓬勃發(fā)展、與世界接軌時期，誕生了諸多世界知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其中以М.И.圖甘-巴拉諾夫斯基、В.К.德米特里耶夫和Н.Д.康德拉季耶夫等學(xué)者最為著名，他們在俄國宣傳西方經(jīng)濟(jì)思想，并創(chuàng)立俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派。俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)家把新思想納入經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，打破傳統(tǒng)學(xué)院派正統(tǒng)思想的禁錮，在西歐經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上開創(chuàng)了全新的學(xué)術(shù)流派。20世紀(jì)初俄國眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家中圖甘-巴拉諾夫斯基的經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)無人能及，圖氏及其弟子康德拉季耶夫等人為俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)派代言人。圖氏經(jīng)濟(jì)周期和社會分配理論被康德拉季耶夫繼承和發(fā)展，除首創(chuàng)長波理論外，其投入-產(chǎn)出理論被俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派繼承人В.В.里昂惕夫發(fā)揚(yáng)光大，于1973年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。1987年美國出版的《1700～1986年世界杰出經(jīng)濟(jì)學(xué)家傳記詞典》中，圖氏被認(rèn)定為俄國第一位世界級經(jīng)濟(jì)學(xué)家。19世紀(jì)末至今圖氏的著作和文章備受世界矚目，其書籍曾在德國、英國、美國、意大利、法國、日本和以色列等國先后出版，諸多世界知名學(xué)者給予高度評價。截至2005年俄羅斯境內(nèi)共出版、再版圖氏著作270余種，在國外翻譯出版其著作40余種，關(guān)于圖氏著作和思想的評論著作和文章共346種。
一　圖甘-巴拉諾夫斯基的生平和主要研究領(lǐng)域
圖氏為俄國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展功不可沒，其學(xué)術(shù)研究不但涉及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，對馬克思主義和社會主義學(xué)說也具有獨到見解。此外他還是著名歷史學(xué)家、出版人、眾多知名刊物的編輯。因篇幅有限，譯者不能對其生平和主要研究領(lǐng)域逐一闡述，只能以時間為主線從其學(xué)習(xí)、教學(xué)和社會活動等幾方面簡單介紹圖氏生平，同時也不能對其研究領(lǐng)域一一敘述，除下文詳細(xì)探析其宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)思想外，只能擇重點進(jìn)行分析。
圖氏于1865年1月8日出生于哈里科夫省，為世襲貴族，1888年畢業(yè)于哈里科夫大學(xué)，獲得法律和自然科學(xué)雙學(xué)位，1894年于莫斯科大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位后在財政部手工工場和國內(nèi)貿(mào)易辦公廳任職，其級別為十等文官。1897年為專心從事教育和科研工作，圖氏從財政部辭職。1898年在莫斯科大學(xué)獲得政治經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位后赴圣彼得堡大學(xué)任教，并獲得副教授職稱。從19世紀(jì)90年代開始，圖氏對馬克思主義學(xué)說產(chǎn)生濃厚興趣，19世紀(jì)末馬克思主義學(xué)派和民粹主義學(xué)派學(xué)說在俄國學(xué)界影響最大，此時圖氏為馬克思主義的追隨者。1897～1899年在《新言論》《開端》等雜志上發(fā)表文章，與民粹派學(xué)者就馬克思學(xué)說和俄國發(fā)展道路等問題進(jìn)行辯論。1900年在普斯科夫參與《火星報》的創(chuàng)建工作，同與會者共同討論辦報方向等具體事宜。
1901年因參加圣彼得堡學(xué)生運(yùn)動和示威游行，圖氏被驅(qū)逐出圣彼得堡。1905革命后政府允許其返回圣彼得堡，1906年1月起繼續(xù)在圣彼得堡大學(xué)任教。此時他主要的研究方向為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和合作社等，積極參與合作社運(yùn)動，成為《合作社公報》主編，并被提名至國家杜馬任職。1913年在圣彼得堡工學(xué)院以教授身份任教。1917年二月革命后圖氏返回烏克蘭，在基輔大學(xué)任教，擔(dān)任《烏克蘭合作社公報》責(zé)任編輯，成為烏克蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家協(xié)會成員。1917年8月至1918年1月在烏克蘭人民共和國擔(dān)任財政部部長之職，同時被任命重組烏克蘭科學(xué)院，成為烏克蘭科學(xué)院奠基人之一。圖氏在創(chuàng)作高峰時期，不幸身染重病，于1919年1月21日，卒于基輔去巴黎的途中，享年54歲，被安葬于敖德薩。圖氏為俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展做出了卓越貢獻(xiàn)，不但打破學(xué)院派主導(dǎo)地位，還把新科學(xué)思想引入俄國。
圖氏是20世紀(jì)初年輕人的偶像，被譽(yù)為俄國新經(jīng)濟(jì)學(xué)啟蒙者，其著作是當(dāng)時最流行的教科書之一。20世紀(jì)初圖氏在經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的貢獻(xiàn)無人能及，其弟子康德拉季耶夫指出：圖氏不但是俄國，而且是世界級學(xué)者，其經(jīng)濟(jì)學(xué)思想令眾人折服，促進(jìn)俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)邁上新臺階……是俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)思想引路人。圖氏經(jīng)濟(jì)學(xué)思想主要包括經(jīng)濟(jì)危機(jī)與周期、貨幣政策、市場行情研究等，因下文將對這些理論進(jìn)行詳細(xì)闡述，在此不再贅述。此處譯者只簡要分析其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、對俄國農(nóng)業(yè)問題的看法、對馬克思主義理論的修正及社會主義理論。
圖氏的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。19世紀(jì)末很多西方學(xué)者從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究，同許多西方學(xué)者一樣，圖氏也開始懷疑馬克思的一些觀點，提出把勞動價值理論和剩余價值理論作為純社會學(xué)理論研究。為捍衛(wèi)自己的學(xué)術(shù)觀點，圖氏開始關(guān)注政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史入手開展研究，并在諸多雜志上發(fā)表文章闡述自己的學(xué)術(shù)觀點。圖氏政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史研究為其社會經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系創(chuàng)立奠定了理論基礎(chǔ)，19世紀(jì)末其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系基本輪廓形成。圖氏政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作眾多，以《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史與社會主義》和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》最為著名。其中《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》影響最大，該書對俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究而言具有劃時代意義，為20世紀(jì)初俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)著作經(jīng)典之一。B.K.季米特里給予該書高度評價，他指出：迄今為止，還無一本俄文版政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，圖氏的著作在俄國經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上分析具體經(jīng)濟(jì)問題……用通俗易懂的語言和舉例證明復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問題�！墩�治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中除提出分配、經(jīng)濟(jì)行情等理論外，還對生產(chǎn)部門均衡發(fā)展、經(jīng)濟(jì)生活中客體作用的可能性與范圍等問題進(jìn)行研究。圖氏在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最大的成就在于發(fā)展了馬克思的研究方法，把歷史學(xué)方法引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。
圖氏對俄國農(nóng)業(yè)問題的看法。在土地與農(nóng)民問題上圖氏倡導(dǎo)土地國有化，1905年圖氏第一部農(nóng)業(yè)問題著作《土地改革運(yùn)動史及其成就》出版，此后他又發(fā)表文章闡述俄國與西歐的土地問題。圖氏認(rèn)為農(nóng)民階層穩(wěn)定性較強(qiáng)，將長期存在，因此必須仔細(xì)研究農(nóng)業(yè)問題，完善小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。圖氏還提出具體的土地改革方案，認(rèn)為國家應(yīng)以地方土地委員會為媒介，借其贖買土地以實現(xiàn)土地國有化，并提出贖買措施的理論依據(jù)和手段，還對土地調(diào)整和轉(zhuǎn)移的必要性進(jìn)行了分析。圖氏認(rèn)為俄國農(nóng)業(yè)的出路在于合作社，其理論和思想詳見于《合作社社會原理》一書，下文將對其合作社思想進(jìn)行詳細(xì)分析。
圖氏對馬克思主義理論的修正。圖氏對馬克思社會學(xué)理論給予高度評價，但對其諸多觀點持否定態(tài)度。在《馬克思主義理論基礎(chǔ)》一書中除指出應(yīng)批判地繼承馬克思主義理論外，還對馬克思主義的歷史命運(yùn)及其相關(guān)觀點進(jìn)行了論述。圖氏指出：統(tǒng)治階級的利益并不能用道德、宗教、藝術(shù)和科學(xué)的本質(zhì)加以闡述，階級利益也不是真理、道德和標(biāo)準(zhǔn)。論敵很難接受圖氏的觀點，其社會思想和空想社會主義理論遭到嚴(yán)重抨擊。圖氏認(rèn)為《資本論》中對早期資本主義發(fā)展階段的論述過于絕對化，但他對邊際效用理論推崇備至。值得一提的是，圖氏在俄國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程和特征問題上支持馬克思的觀點，他指出隨著工業(yè)不斷發(fā)展、俄國工人階級數(shù)量不斷增加、工業(yè)居民增長率高于俄國居民總體增長率，俄國已步入資本主義道路，但同時也對工人階級地位的變化趨勢進(jìn)行了詳細(xì)分析。
圖氏的社會主義理論。從19世紀(jì)末開始圖氏對社會主義問題尤為關(guān)注，1918年《社會主義的正確性》一書問世，在序言中圖氏指出社會主義思想在俄國十分流行，必須嚴(yán)肅對待社會主義思想和學(xué)說。該書除對資本主義發(fā)展規(guī)律進(jìn)行概述外，還對合作社的本質(zhì)和前景、農(nóng)民階級的命運(yùn)等問題進(jìn)行了研究。圖氏認(rèn)為理想的社會主義社會人人平等，人們生活十分富足，所有人的利益都能兼顧，個人利益與社會利益相一致，同時生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)，私有制被取消，生產(chǎn)資料歸全民所有。圖氏認(rèn)為俄國不適合發(fā)展社會主義，應(yīng)發(fā)展農(nóng)民民主制，但前提是必須進(jìn)行一系列社會改革：農(nóng)業(yè)方面是發(fā)展合作社，工業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤﹪�家調(diào)控資本主義。社會主義社會更應(yīng)該具有明確規(guī)劃、明確目標(biāo)和統(tǒng)一指導(dǎo)思想。圖氏指出1917年革命并不是社會主義的理論實踐，并不具有現(xiàn)實性特征，只有在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度時社會主義才可能建立。只有當(dāng)生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)時資本主義才能過渡為社會主義，社會主義欲超越資本主義，對執(zhí)政黨要求極高，政府任務(wù)極其繁重和復(fù)雜，一著不慎，則全盤皆輸。
1917年革命后，圖氏的著作多次再版，被爭相傳閱。20世紀(jì)20年代起俄國國內(nèi)政治局勢發(fā)生變化，圖氏被認(rèn)定為資本主義思想家、反革命分子幫兇，學(xué)界也停止對其理論和思想的研究。1930年凱恩斯思想廣泛傳播后圖氏的理論和學(xué)說重新受到重視。
二　圖甘-巴拉諾夫斯基與俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派
18世紀(jì)末至19世紀(jì)初俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要局限于亞當(dāng)·斯密的《國富論》，該書在俄國學(xué)界和政界十分流行。財政大臣М.И.沃龍佐夫下令將亞當(dāng)·斯密的作品譯成俄文，斯密學(xué)說在俄國備受重視。農(nóng)奴制時期俄國經(jīng)濟(jì)建立在強(qiáng)制勞動基礎(chǔ)之上，經(jīng)濟(jì)規(guī)章十分煩瑣，很多人鼓吹經(jīng)濟(jì)自由，為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的統(tǒng)治地位奠定了基礎(chǔ)。19世紀(jì)上半期俄國大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都持古典學(xué)派的觀點，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展受到嚴(yán)格限制，新經(jīng)濟(jì)思想無法在俄國傳播。
1861年改革后俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方向發(fā)生變化，發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)迫在眉睫。19世紀(jì)下半期，法國、英國、德國陸續(xù)產(chǎn)生重農(nóng)主義學(xué)派、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派和德國歷史學(xué)派，俄國也產(chǎn)生了新經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，即俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派。該學(xué)派是在新思想和傳統(tǒng)觀點結(jié)合的過程中形成的，具有特定研究方法和學(xué)術(shù)觀點，并非一味擁護(hù)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，而是保留政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派稱謂，將新元素納入政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之中。該學(xué)派繼承和發(fā)揚(yáng)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論，將勞動價值與邊際效用相結(jié)合，指出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象為國民經(jīng)濟(jì)，研究目的是揭示客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律。俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派學(xué)者的著作中不但含有古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，還融入了道德因素，即社會公平觀點。19世紀(jì)末該學(xué)派影響力日增，其中影響力最大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家為圖氏和B.K.德米特里耶夫。
B.K.德米特里耶夫是俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派數(shù)學(xué)研究法的創(chuàng)始人，主要著作為《俄國酒精實際需求量研究》。1911年該書出版后П.Б.斯特魯維為其作序，給予高度評價：該書是研究俄國實事問題的開創(chuàng)性著作，具有很大的現(xiàn)實意義，言他人所未言……通過對當(dāng)時經(jīng)濟(jì)狀況的分析，德米特里耶夫指出并不單純是俄國釀酒業(yè)較為蕭條，各行業(yè)都是如此，主要原因是落后的農(nóng)村制度解體，傳統(tǒng)生活方式逐漸消失，農(nóng)民并未適應(yīng)城市生活條件，在資本主義和工業(yè)化不斷發(fā)展過程中他們?nèi)砸赞r(nóng)民自居。德米特里耶夫?qū)θ�俄市場和市場范疇的研究也十分深入，其觀點詳見于其著作《經(jīng)濟(jì)史》中。
雖然德米特里耶夫的數(shù)學(xué)研究方法十分著名，但其影響力仍遜色于圖氏，圖氏認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法對解決市場經(jīng)濟(jì)中勞動力供應(yīng)和周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)問題十分有效。圖氏宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方向為經(jīng)濟(jì)危機(jī)和周期、經(jīng)濟(jì)發(fā)展行情預(yù)測、合作社和貨幣理論，其經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法源自馬克思和魁奈等學(xué)者。其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派領(lǐng)袖的地位毋庸置疑，其學(xué)說和理論被廣泛繼承和發(fā)揚(yáng)。
20世紀(jì)20年代俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的領(lǐng)袖是圖氏的弟子康德拉季耶夫，康氏的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論促進(jìn)了俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)質(zhì)的飛躍，各國學(xué)者對其學(xué)說倍加關(guān)注。康氏主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)為發(fā)揚(yáng)圖氏經(jīng)濟(jì)預(yù)測理論，明確計劃經(jīng)濟(jì)的重要性，但其研究重心仍是圖氏的周期和循環(huán)理論。他還首創(chuàng)長波理論，被國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界譽(yù)為長波理論之父�？凳习呀�(jīng)濟(jì)發(fā)展周期分為長、中和短3種，中周期持續(xù)的時間為7～11年，短周期則為3～3.5年�？凳辖�(jīng)濟(jì)波動理論被著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特繼承和發(fā)揚(yáng)，在這一理論基礎(chǔ)上熊彼特創(chuàng)建了商業(yè)周期理論。
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派鼎盛時期的理論基礎(chǔ)為魁奈、馬克思和圖氏的思想。20世紀(jì)初圖氏的理論并未付諸實踐，但1920年在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和綱領(lǐng)時圖氏的理論與數(shù)學(xué)分析法無人能及，其理論開始被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)實踐。1922～1924年根據(jù)圖氏理論制定的反通脹措施最具成效，該政策促進(jìn)了新經(jīng)濟(jì)政策的有效實施。圖氏的另一名弟子Л.Н.尤洛夫斯基也才華出眾，他同康德拉季耶夫一起制定蘇聯(lián)財政政策，為改善國家經(jīng)濟(jì)狀況獻(xiàn)計獻(xiàn)策。他們主張通過增加農(nóng)產(chǎn)品出口量改善國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況，降低運(yùn)費(fèi)和實物稅，實施貨幣改革，把工業(yè)品打入農(nóng)村市場以擴(kuò)大商品市場。俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派鼎盛時期Е.Е.斯盧茨基的學(xué)說十分著名，他首次提出商品價格變化分為兩部分，即替代效應(yīng)和收入效應(yīng)。斯盧茨基的經(jīng)濟(jì)均衡思想被美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家�？怂估^承和發(fā)揚(yáng)，在這一思想的基礎(chǔ)上�？怂箘�(chuàng)建了經(jīng)濟(jì)均衡理論，也因此獲得了1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。
20世紀(jì)初俄國誕生了許多知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們的理論不但在國內(nèi)傳播，而且被翻譯成外文在國外出版。此時學(xué)院派的主導(dǎo)地位已被打破，俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)家已將理論與國內(nèi)實際狀況相結(jié)合。20世紀(jì)20年代為俄國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派鼎盛時期，30年代蘇聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)局勢發(fā)生變化，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派主要研究內(nèi)容為資本主義經(jīng)濟(jì)不合理性和蘇聯(lián)社會經(jīng)濟(jì)改革。諸多政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家境況悲慘，康德拉季耶夫和尤洛夫斯基被相繼迫害致死; 另外一些學(xué)者紛紛改行，脫離學(xué)術(shù)界; 部分學(xué)者逃至國外，繼續(xù)從事科學(xué)研究。圖氏的學(xué)術(shù)成果甚豐，但在其眾多學(xué)術(shù)成就中宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)思想影響最大，值得詳細(xì)闡述。
三　圖甘-巴拉諾夫斯基的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)思想
圖氏的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)主要是創(chuàng)建市場、周期、危機(jī)、分配理論，并對資本主義國家和俄國經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行分析與預(yù)測。為更好地闡述圖氏的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)思想及其影響，譯者分別闡述其經(jīng)濟(jì)危機(jī)、周期、市場行情分析和預(yù)測、貨幣及合作社理論，并對這些理論的影響和效用進(jìn)行簡要分析。
（一）經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論
圖氏對宏觀經(jīng)濟(jì)的研究始于其著作《現(xiàn)代英國工業(yè)危機(jī)、原因及其影響》，該書出版后立刻引起西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。圖氏經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論也因此誕生，除對經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的原因、本質(zhì)、影響程度進(jìn)行研究外，還得出資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)不可避免的論斷，下文將詳細(xì)剖析圖氏的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論。
經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的原因。圖氏以英國經(jīng)濟(jì)危機(jī)為例對英國經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行了詳細(xì)研究，并對其經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的原因和波及范圍進(jìn)行分析。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的原因是生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)環(huán)節(jié)遭到破壞，市場狀況良好時商品需求量增加，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，最終導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，從而影響整個工業(yè)領(lǐng)域，致使商品價格降低，市場蕭條。圖氏指出經(jīng)濟(jì)危機(jī)過后銀行資金和個人存款大量增加，大量自由資本進(jìn)入市場，經(jīng)濟(jì)狀況開始好轉(zhuǎn)。經(jīng)濟(jì)繁榮時期將出現(xiàn)投資熱，蕭條時期則會出現(xiàn)自由信貸資本和流動資金積聚現(xiàn)象。繁榮和蕭條將交替進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)周期為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然規(guī)律，此外經(jīng)濟(jì)危機(jī)不可避免，其周期為7～11年。圖氏認(rèn)為三個要素對經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，即商品市場狀況、貨幣流通領(lǐng)域變化和信貸波動，第一個要素尤為重要。各部門生產(chǎn)擴(kuò)大必然引起商品產(chǎn)量增加，此后其他行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模也隨之?dāng)U大，最終導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，市場為生產(chǎn)增長的源泉，可對資本主義經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控。同時圖氏指出市場為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，市場管理生產(chǎn)，而不是生產(chǎn)控制市場，生產(chǎn)對市場只具有間接影響。
經(jīng)濟(jì)危機(jī)的本質(zhì)。圖氏認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)本質(zhì)上是資本主義社會的再生產(chǎn)，資本主義由于內(nèi)在矛盾性，很難達(dá)到總需求和總供給均衡。為維持社會再生產(chǎn)比例，企業(yè)主須熟悉市場狀態(tài)，了解市場行情，在此條件下才能維持供需平衡�，F(xiàn)實生活中資本主義生產(chǎn)和組織方式、自由競爭導(dǎo)致市場失靈，企業(yè)主盲目擴(kuò)大生產(chǎn)導(dǎo)致資本迅速擴(kuò)張，最終陷入困境，因無力保障社會再生產(chǎn)比例，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)不可避免。
經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響和不可避免性。經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響社會生活的各個方面，其中對居民生活的影響最為顯著。圖氏指出隨著19世紀(jì)下半期工業(yè)的快速發(fā)展和生產(chǎn)技術(shù)的不斷進(jìn)步，英國居民生活狀況開始惡化。雖然此時期英國經(jīng)濟(jì)迅速崛起，但工人階級的生活水平并無明顯改善，經(jīng)濟(jì)蕭條時期工人生活狀況惡化、失業(yè)率提高。通過大量分析和論證，圖氏指出資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)不可避免，原因如下：第一，資本主義經(jīng)濟(jì)本身的矛盾性，對工廠主而言，工人只是生產(chǎn)工具；第二，資本主義經(jīng)濟(jì)與奴隸制和封建經(jīng)濟(jì)體制不同，具有生產(chǎn)無限擴(kuò)張的趨勢; 第三，資本主義經(jīng)濟(jì)為無組織經(jīng)濟(jì)形式，各部門生產(chǎn)缺少計劃性。圖氏的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論至今仍具有重大影響，很多觀點和學(xué)說被后世繼承和發(fā)揚(yáng)，其中經(jīng)濟(jì)周期理論影響最大。
（二）周期理論
如今資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期理論眾所周知，但19世紀(jì)末至20世紀(jì)初俄國民眾對該問題一無所知，圖氏首次把這些理論和問題介紹給讀者，并在此基礎(chǔ)上對經(jīng)濟(jì)行情進(jìn)行預(yù)測，該理論被后人不斷繼承和完善。為揭示圖氏的周期理論及其影響，譯者從圖氏的周期理論本身及后世對其繼承和發(fā)揚(yáng)兩方面展開分析。
圖氏的經(jīng)濟(jì)周期理論的出發(fā)點是闡釋其工業(yè)危機(jī)理論。通過對英國工業(yè)狀況的分析圖氏提出了經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論，指出在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中商品流通渠道、價格波動、貨幣和信貸資本都具有周期性特征。后人對圖氏的經(jīng)濟(jì)周期理論十分推崇，其學(xué)生康德拉季耶夫指出：圖氏該理論誕生后俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)思想不再隸屬于西歐，西方也開始借鑒東方和俄國經(jīng)濟(jì)思想，其學(xué)說是俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)蓬勃發(fā)展的象征。凱恩斯主義者、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢森對圖氏的周期理論評價甚高，他指出：圖氏理論在當(dāng)時可謂無人能及，儼如一顆明珠……其投資和需求對經(jīng)濟(jì)周期影響的論斷至今仍具有重要意義。
經(jīng)濟(jì)周期理論。圖氏指出生產(chǎn)資本和貨幣資本積累的過程具有顯著差異，生產(chǎn)資本為波形變化，其變化能明顯體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)增長與衰落周期; 貨幣資本積累具有間斷性，其變化不具有波動特征。圖氏認(rèn)為貨幣資本波動較小源于工業(yè)生產(chǎn)以外的收入，這些收入（如各種類型的租金和國債收入）在國民經(jīng)濟(jì)中具有巨大作用，但與生產(chǎn)部門無關(guān)。最終圖氏得出資本主義經(jīng)濟(jì)具有周期性特征的論斷，但因工業(yè)危機(jī)具有一定征兆，可對資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)行預(yù)測，越是關(guān)系國計民生的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，征兆越明顯。同時圖氏也指出經(jīng)濟(jì)周期各個階段可因不同社會經(jīng)濟(jì)狀況延緩或加速，資本主義經(jīng)濟(jì)周期約為10年。
經(jīng)濟(jì)周期的循環(huán)性。圖氏認(rèn)為隨著資本不斷滲透，各部門開始出現(xiàn)鏈條反應(yīng)，即一個部門擴(kuò)張帶動相關(guān)部門發(fā)展，經(jīng)濟(jì)開始活躍。隨著國民經(jīng)濟(jì)逐步活躍，貨幣資本通過信貸市場進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，導(dǎo)致生產(chǎn)擴(kuò)大和購買力增加，市場行情好轉(zhuǎn)。但只要自由資本消費(fèi)速度超過積累速度，蕭條便立即來臨，經(jīng)濟(jì)低迷接踵而至。蕭條時期自由資本停止進(jìn)入市場，出現(xiàn)貨幣危機(jī)，信貸體系遭到破壞。自由資本停止進(jìn)入市場后市場上商品需求量低于供給量，生產(chǎn)過剩，市場行情惡化，最終導(dǎo)致商品價格下跌，工廠主入不敷出。因社會再生產(chǎn)的無組織性和自由資本的快速積聚性，圖氏得出資本主義經(jīng)濟(jì)繁榮和蕭條周期性交替的結(jié)論。
經(jīng)濟(jì)周期的影響。圖氏以資本主義社會工人階級地位的變化來研究經(jīng)濟(jì)周期的影響。通過對19世紀(jì)70～90年代英國工人階級狀況的研究，圖氏指出經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間出現(xiàn)全體國民貧困現(xiàn)象，主要源于手工工場與資本主義工廠間的競爭。19世紀(jì)初貧困化為資本主義的通病，而無產(chǎn)階級誕生為資本主義發(fā)展的必然結(jié)果。國民生活水平取決于經(jīng)濟(jì)周期性，經(jīng)濟(jì)蕭條時期結(jié)婚率明顯下降，死亡率、犯罪率與赤貧化顯著提高，反之亦然。
對圖氏經(jīng)濟(jì)周期理論的繼承和發(fā)揚(yáng)。俄國學(xué)者為20世紀(jì)初經(jīng)濟(jì)周期理論先鋒軍，俄國也因此成為周期理論研究的核心區(qū)域。除圖氏外經(jīng)濟(jì)周期理論的集大成者還有Н.Д.康德拉季耶夫和П.А.索羅金�？凳鲜讋�(chuàng)長波理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期為50～60年，經(jīng)濟(jì)長周期波動的根本原因有生產(chǎn)技術(shù)的變革、戰(zhàn)爭和革命、新市場開發(fā)等。一個周期前25～30年為經(jīng)濟(jì)繁榮期，此后因資源耗盡和生產(chǎn)低迷，國民經(jīng)濟(jì)步入蕭條期�？凳线�提出資本主義社會的兩個半長波周期。П.А.索羅金的主要貢獻(xiàn)是促進(jìn)俄國周期學(xué)派形成，他指出社會周期范圍十分廣，不但包括文化、科學(xué)、法律、宗教周期，而且還包括政治和經(jīng)濟(jì)周期。20世紀(jì)40～70年代蘇聯(lián)周期和危機(jī)理論研究銷聲匿跡，隨著1973～1975年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，蘇聯(lián)周期學(xué)派重新振興，現(xiàn)階段俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家對該問題也頗為關(guān)注。因此，圖氏的經(jīng)濟(jì)周期和危機(jī)理論影響巨大，在熟悉經(jīng)濟(jì)危機(jī)和周期內(nèi)在發(fā)展機(jī)制的同時，可對國內(nèi)外市場狀況進(jìn)行預(yù)測，對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢和走向進(jìn)行分析。
（三）市場行情分析和預(yù)測理論
圖氏是世界范圍內(nèi)最早對市場行情進(jìn)行預(yù)測的學(xué)者之一，其預(yù)測十分準(zhǔn)確，他指出根據(jù)經(jīng)濟(jì)危機(jī)和周期理論可確認(rèn)本國經(jīng)濟(jì)所處的發(fā)展階段，以便提前采取措施應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)。為更好地闡述圖氏的市場行情理論，需對其經(jīng)濟(jì)預(yù)測理論和該學(xué)說的發(fā)展逐一分析。
圖氏認(rèn)為實踐是檢驗經(jīng)濟(jì)理論的重要標(biāo)準(zhǔn)，他通過對俄國國民經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的分析和預(yù)測來證明其理論的正確性。1889年末圖氏首次評論俄國經(jīng)濟(jì)，不但對現(xiàn)有工業(yè)狀況進(jìn)行總結(jié)，還對以后經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測。1898年圖氏就指出俄國已接近經(jīng)濟(jì)危機(jī)邊緣，1899年末俄國將出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，但并未引起社會各界的關(guān)注。在德國出版的《周期性工業(yè)危機(jī)》一書緒論中圖氏指出德國經(jīng)濟(jì)危機(jī)即將來臨，立即引起德國政府的注意，他還預(yù)測1907年美國將出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
圖氏對20世紀(jì)初俄國經(jīng)濟(jì)狀況的預(yù)測無人能及。圖氏經(jīng)濟(jì)分析和預(yù)測的理論基礎(chǔ)為周期和危機(jī)理論，他認(rèn)為對經(jīng)濟(jì)行情理論的理解程度決定對經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的掌握狀況，應(yīng)在相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上對具體經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和因素進(jìn)行分析。經(jīng)濟(jì)行情預(yù)測可更好地理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程和經(jīng)濟(jì)要素變化，揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律性和內(nèi)在邏輯性�！�1900～1910年俄國工業(yè)狀況及其發(fā)展形勢》一文引起了巨大反響，圖氏認(rèn)為1910年為俄國工業(yè)轉(zhuǎn)折點，經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷大型危機(jī)后各部門都將好轉(zhuǎn)。1910年《語言》報刊登圖氏《經(jīng)濟(jì)生活》一文，該文總結(jié)了1909年國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，1911年《語言》報年鑒刊登圖氏對1910年俄國經(jīng)濟(jì)的點評。從這一年起在該報紙中刊登圖氏對經(jīng)濟(jì)預(yù)測和分析的文章便成為慣例。報紙還刊登了圖氏對俄國1913年、1914年、1915年經(jīng)濟(jì)形勢的預(yù)測。
康德拉季耶夫是圖氏經(jīng)濟(jì)分析和預(yù)測理論的繼承者。康氏指出經(jīng)濟(jì)預(yù)測至關(guān)重要，一方面可對經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r做出科學(xué)預(yù)測，另一方面可借此制定經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)和確定經(jīng)濟(jì)走向�？凳侠^承和發(fā)揚(yáng)了圖氏的市場行情理論，他指出：在經(jīng)濟(jì)體系中都具有體現(xiàn)各元素相互關(guān)系的指示器，如國家貿(mào)易、合作社貿(mào)易和私人貿(mào)易價格指數(shù)，總體商品指數(shù)，農(nóng)業(yè)指數(shù)，工業(yè)生產(chǎn)、進(jìn)出口、就業(yè)、勞動生產(chǎn)率指數(shù)等，借此可勾勒出國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合指數(shù)。1925年康氏經(jīng)濟(jì)預(yù)測理論獲得世界認(rèn)可，大周期理論也初步問世。
圖氏和康氏的經(jīng)濟(jì)預(yù)測理論都建立在周期理論基礎(chǔ)之上，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的不同階段對經(jīng)濟(jì)行情進(jìn)行預(yù)測。在平穩(wěn)期經(jīng)濟(jì)波動不大，可對經(jīng)濟(jì)行情進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測。當(dāng)經(jīng)濟(jì)受到重創(chuàng)時，如危機(jī)時各種矛盾激發(fā)，預(yù)測就十分困難�？凳线�制定了資本主義經(jīng)濟(jì)模型，借此不但能確定不同國家所處的發(fā)展階段，還可提前采取應(yīng)對措施。蘇聯(lián)時期圖氏的學(xué)說并未受到重視，卻成為20世紀(jì)20年代西歐國家和20世紀(jì)50～70年代日本制定經(jīng)濟(jì)政策的重要參考。
（四）貨幣理論
從19世紀(jì)末開始圖氏就十分關(guān)注貨幣理論，他是馬克思之后首位提出貨幣理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他認(rèn)為商品價值建立在個別等價物價值的基礎(chǔ)之上，國家無力掌控，但貨幣價值建立在國家特定等價物價值的基礎(chǔ)上，國家可進(jìn)行調(diào)控，當(dāng)貨幣完全失去商品屬性時，其價值完全由黃金決定。為更好地闡述圖氏的貨幣理論，譯者從其貨幣理論的提出、內(nèi)容和實踐三方面進(jìn)行介紹。
貨幣理論的提出。1917年圖氏《紙幣與金屬》一書問世，書中除向讀者介紹一些經(jīng)濟(jì)理論外，還提出一戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，其中貨幣政策尤為突出�！都垘排c金屬》一書具有重大理論和方法論價值，書中除對紙幣屬性和價值、紙幣與金屬的關(guān)系進(jìn)行闡述外，還對各經(jīng)濟(jì)學(xué)派的貨幣理論進(jìn)行分析。此外，圖氏還對戰(zhàn)爭年代經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行研究，倡導(dǎo)采取有效措施調(diào)節(jié)戰(zhàn)后貨幣流通狀況，主張制定反通脹政策。
貨幣理論的內(nèi)容。一戰(zhàn)前夕馬克思主義貨幣理論十分流行，但一戰(zhàn)期間貨幣流通條件發(fā)生變化，馬克思主義理論不能詮釋全新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢。圖氏認(rèn)為在紙幣不能與黃金自由兌換時，貨幣完全失去商品本質(zhì)，與黃金掛鉤后貨幣的諸多功能發(fā)生了變化。不同工業(yè)周期中貨幣價值發(fā)生波動，貨幣價值取決于商品價格總水平。因紙幣大量發(fā)行，金屬貨幣逐漸退出流通領(lǐng)域，這是國家調(diào)控所致，國家可調(diào)節(jié)貨幣單位機(jī)制，保證本國貨幣價值。圖氏非常熱心戰(zhàn)后俄國的反通脹計劃，他認(rèn)為通貨膨脹產(chǎn)生的原因為社會再生產(chǎn)條件受到破壞和國民經(jīng)濟(jì)失衡，在此狀況下國家應(yīng)采取措施調(diào)控經(jīng)濟(jì)，其中貨幣政策最為有效。通貨膨脹時不應(yīng)提高紙幣與黃金匯率，而應(yīng)恢復(fù)金本位制，俄國外幣兌換政策取決于國家意志和市場需求。
圖氏認(rèn)為三個要素對貨幣價值水平影響極大，即商品社會需求量變化、國家意志和貼現(xiàn)率變化，貼現(xiàn)率是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的指示器之一。隨著生產(chǎn)不斷活躍，自由資本需求量迅速增加，貨幣供給量大大提高，貼現(xiàn)率也大幅度提升，其利率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于危機(jī)時。圖氏把該理論與英國實際經(jīng)濟(jì)狀況相結(jié)合，因此其結(jié)論更具有說服力。很多學(xué)者認(rèn)為圖氏的學(xué)說斷不可行，但1987年圖氏有關(guān)貨幣理論的書籍在意大利出版后引起強(qiáng)烈反響。
（五）合作社思想
合作社思想產(chǎn)生已久，眾多學(xué)者對該思想十分關(guān)注，19世紀(jì)初西歐學(xué)界就極其關(guān)注該思想，合作社思想的締造者和傳播者主要為歐文、傅立葉、圣西門、拉法金等人。19世紀(jì)起合作社思想在俄國傳播，革命前俄國合作社研究和實踐居世界領(lǐng)先地位。隨著合作社思想在俄國不斷傳播和合作社運(yùn)動快速推廣，俄國學(xué)者對合作社理論倍加關(guān)注。最早傳播合作社思想的是彼得拉舍夫斯基和車爾尼雪夫斯基等學(xué)者。
19世紀(jì)下半期眾多俄國學(xué)者對合作社思想十分關(guān)注，其中以В.П.沃龍佐夫、А.А.伊薩耶夫和А.А.尼古拉耶夫為代表的勞動組合觀點，В.Ф.托托米安茨和В.А.波謝等人的純合作社理論，M.圖甘-巴拉諾夫斯基和К.А.帕日特諾夫等人的合作社社會主義思想等學(xué)說影響最大。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，俄國學(xué)者的觀點也不斷變化，不但從社會經(jīng)濟(jì)觀點研究合作社，還從道德-精神角度進(jìn)行研究。20世紀(jì)初圖氏和А.В.恰亞諾夫是合作社理論的集大成者，但圖氏的合作社理論影響最為深遠(yuǎn)。20世紀(jì)初很多學(xué)者都關(guān)注合作社理論，但多流于表面，圖氏通過對各種合作社觀點的深入分析指出了各類型合作社的發(fā)展趨勢。
革命前合作社理論并未受到俄國學(xué)者重視，圖氏對此卻倍加重視。1908年圖氏成為農(nóng)業(yè)、儲蓄信貸和工業(yè)合作社委員會成員，1909年擔(dān)任《合作社公報》主編，該雜志為眾多出版物中的佼佼者，圖氏成為傳播合作社理論的大家，其著作和文章被廣泛轉(zhuǎn)載。圖氏在《合作社公報》上撰文闡述合作社思想，對合作社理論進(jìn)行系統(tǒng)介紹，與讀者進(jìn)行對話。一戰(zhàn)后圖氏的研究重心為社會改革與國家發(fā)展道路，他認(rèn)為俄國的命運(yùn)與合作社息息相關(guān)。
1916年圖氏《合作社社會原理》一書問世，該書是對合作社理論研究的巨大突破。書中首次對世界范圍內(nèi)合作社企業(yè)進(jìn)行詳細(xì)闡述，并對合作社經(jīng)濟(jì)的特征、社會本質(zhì)和生存力進(jìn)行全面分析。圖氏認(rèn)為合作社不是天然形成的，是人為產(chǎn)生的，為資本主義社會人類思想和意志力的體現(xiàn)。合作社是前人臆想出來的一種改變社會-經(jīng)濟(jì)體制的工具。俄國著名合作社運(yùn)動活動家К.А.帕日特諾夫?qū)�圖氏合作社理論給予高度評價，他指出：盡管俄國合作社理論研究蓬勃發(fā)展，但真正有價值的著作不多，圖氏為合作社理論集大成者，他為合作社運(yùn)動提供理論指導(dǎo)，從各個角度宣傳和研究合作社。圖氏深信將來人類社會將過渡到社會主義社會，但暫時還不具備建立該社會制度的條件，在社會制度過渡過程中合作社將發(fā)揮重大作用。
圖氏認(rèn)為合作社沒有社會屬性。他指出合作社并不是資本主義類型的企業(yè)，原因如下：第一，合作社是防止勞動者受不良經(jīng)濟(jì)條件影響而產(chǎn)生的自我保護(hù)組織，它源于勞動階級反對資本家的剝削; 第二，合作社成員都是自愿加入該組織的，其目的并不是利益最大化，而是力求合作社成員收入增加; 第三，該組織具有二重性，除公共利益外，還關(guān)注私人利益，具有利己主義動機(jī)。圖氏也對資本主義經(jīng)濟(jì)條件下合作社的生命力等問題進(jìn)行了分析，他認(rèn)為雇傭勞動為最大阻力，資本主義經(jīng)濟(jì)不平衡和周期性特征對合作社影響較大。經(jīng)濟(jì)高漲期間合作社蓬勃發(fā)展，經(jīng)濟(jì)蕭條時狀況惡化。圖氏對合作社運(yùn)動評價甚高，他認(rèn)為俄國農(nóng)業(yè)發(fā)展的方向為以合作社為代表的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)代替資本主義的經(jīng)營方式。
圖氏對俄國發(fā)展社會主義的條件、合作社與社會主義的關(guān)系等問題進(jìn)行了專門闡述，并對改革過程中合作社的地位和作用進(jìn)行了分析。合作社理論在圖氏經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中具有重要地位。他認(rèn)為雖然合作社產(chǎn)生于資本主義社會，但資本主義經(jīng)濟(jì)有其固有矛盾，把人當(dāng)勞動工具，并不尊重人性，因此社會主義社會更適合發(fā)展合作社。圖氏認(rèn)為合作社產(chǎn)生于資本主義社會，如果社會主義有效利用合作社，那么合作社將發(fā)揮更重要的作用。合作社首先關(guān)注人類經(jīng)濟(jì)利益，不是福利機(jī)構(gòu)，更不是宣傳組織和工人聯(lián)盟，而是代表特定利益群體的經(jīng)濟(jì)組織，與資本主義企業(yè)一樣應(yīng)具有嚴(yán)格的商業(yè)核算制度。圖氏還從心理學(xué)角度對合作社成員的勞動動機(jī)進(jìn)行了分析，指出合作社成員的勞動積極性高于官營企業(yè)員工。
在農(nóng)業(yè)發(fā)展問題上康德拉季耶夫繼承了圖氏的思想，認(rèn)為克服大資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)局限性的出路在于合作社。合作社能實現(xiàn)國家土地所有制、合作社土地所有制和私人土地所有制的有效融合，通過土地社會化和合作化可實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)商品化，加強(qiáng)城鄉(xiāng)互動，為增加勞動力、工業(yè)品銷售和工業(yè)原材料市場的基礎(chǔ)，從而確立工農(nóng)業(yè)間的密切聯(lián)系和生產(chǎn)平衡。19世紀(jì)末至20世紀(jì)初圖氏宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)思想影響最大，其學(xué)說不但在當(dāng)時備受矚目，而且被后人繼承和發(fā)揚(yáng)，諸多學(xué)說如今仍有巨大價值。圖氏經(jīng)濟(jì)危機(jī)和周期理論、市場行情預(yù)測、貨幣理論和合作社理論成為20世紀(jì)初俄國和30年代蘇聯(lián)制定經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)和政策的主要理論依據(jù)之一。受政治經(jīng)濟(jì)局勢所迫，圖氏的理論雖然一度在國內(nèi)銷聲匿跡，卻成為西方一些國家制定經(jīng)濟(jì)和貨幣政策的重要參考。
四　圖氏關(guān)于俄國資本主義問題的論述
圖氏認(rèn)為與西歐相比俄國資本主義既有普遍性又有特殊性，他主要從工業(yè)和工廠角度探析俄國資本主義發(fā)展?fàn)顩r，圖氏關(guān)于俄國工業(yè)和工廠狀況的研究主要集中于《19世紀(jì)俄國工廠發(fā)展史》一書中，該書影響力巨大，于1898年首次問世，次年在德國出版，至今共再版七次。列寧在《俄國資本主義發(fā)展》一書中大量引用圖氏的數(shù)據(jù)和資料，并指出：在我的著作中有很多內(nèi)容與圖氏俄國工廠研究相吻合，商業(yè)資本是大工業(yè)形成的必要條件。1970年該書在美國翻譯出版，納入美國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)系列叢書，被列為研究俄國史的經(jīng)典著作。為更好地從工業(yè)角度探析俄國資本主義的狀況，圖氏逐一分析俄國工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、企業(yè)主與工人關(guān)系、工廠與手工業(yè)間關(guān)系等內(nèi)容，為突出俄國資本主義發(fā)展程度，還將1861年改革前后工業(yè)發(fā)展水平、工廠主和工人狀況進(jìn)行了對比。
俄國工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r研究。圖氏以紡織業(yè)領(lǐng)域為例分析改革前俄國工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，從重工業(yè)角度論證改革后俄國資本主義取得的成就。圖氏認(rèn)為俄國大工業(yè)始于彼得一世時期，但18世紀(jì)嚴(yán)重滯后，19世紀(jì)開始紡織業(yè)迅速崛起，19世紀(jì)上半期俄國工業(yè)快速發(fā)展主要依靠紡織工業(yè)。19世紀(jì)英國進(jìn)口紗線價格大跌后俄國紡織業(yè)飛速發(fā)展，此后為保護(hù)本國工業(yè)，俄國政府大幅度提高紗線關(guān)稅，紡織廠開始使用本國紗線織布。在紡紗和織布技術(shù)提高后俄國紡織業(yè)成就舉世矚目，紡錘數(shù)量超過德國，居世界第五位。受勞動力匱乏和生產(chǎn)技術(shù)落后等因素制約的俄國工業(yè)，改革后因勞動力供應(yīng)充足、工商業(yè)發(fā)展環(huán)境優(yōu)越，除紡織業(yè)外重工業(yè)也取得了驕人成就。1861～1900年采煤量和鑄鐵產(chǎn)量分別增長了52倍和8.5倍，同時運(yùn)輸工業(yè)也快速發(fā)展，鐵路長度增長了32倍。俄國紡織工業(yè)集中程度加強(qiáng)，小手工作坊陸續(xù)倒閉，現(xiàn)代化紡織工廠林立，莫斯科、圣彼得堡和弗拉基米爾省為俄國現(xiàn)代化紡織工業(yè)中心。因自然資源豐富、市場廣闊、居民收入提高后購買力增強(qiáng)，19世紀(jì)下半葉俄國工業(yè)成就顯著，1883～1913年俄國國民生產(chǎn)總值年均增長3.4%，已超過西歐國家，與西方國家間差距明顯縮小。1887～1897年俄國工廠數(shù)量增加了8141家，1900年大企業(yè)數(shù)量達(dá)2.5萬家，工業(yè)總產(chǎn)值約32億盧布。因此，改革前俄國支柱工業(yè)為紡織工業(yè)，改革后雖然紡織工業(yè)成就也不容忽視，但重工業(yè)成就更舉世矚目，以上數(shù)據(jù)足以證明俄國資本主義發(fā)展?fàn)顩r。
企業(yè)主與工人關(guān)系研究。改革前俄國工廠大都以強(qiáng)制勞動為主，商人因社會地位較低，政府限制其購買農(nóng)奴，在雇傭勞動力匱乏狀況下工廠規(guī)模很難擴(kuò)大。改革前俄國工廠主要為世襲和領(lǐng)有工廠，世襲工廠多屬貴族，貴族可使用其農(nóng)奴進(jìn)行生產(chǎn)。領(lǐng)有工廠由政府撥給土地、建筑物、勞動力和現(xiàn)金，工廠主權(quán)利受限，政府規(guī)定產(chǎn)品生產(chǎn)種類和銷售對象。隨著俄國工業(yè)發(fā)展，出現(xiàn)了一個特殊的企業(yè)主階層，即農(nóng)奴企業(yè)主，雖然改革前他們?nèi)允堑刂魉疆a(chǎn)，但已擁有工廠、財產(chǎn)，甚至農(nóng)奴，如伊萬諾沃村工廠主都出身于農(nóng)民，雖擁有1000多名工人但在法律上仍無人身自由，與農(nóng)民地位無異。改革前雇傭工人數(shù)量較少，在貴族和世襲工廠內(nèi)工人生活和工作環(huán)境惡劣，貴族工廠工人狀況尤甚。貴族工廠工人屬私人，領(lǐng)有工人不是工廠主私產(chǎn)，政府有權(quán)調(diào)整工人與工廠主間的關(guān)系，因此領(lǐng)有工人狀況好于貴族工廠工人。一般領(lǐng)有工人工時為12小時，而貴族工廠工人在從事完繁重的農(nóng)業(yè)勞動后還需在工廠內(nèi)工作，勞動時間明顯長于領(lǐng)有工人。圖氏指出隨著俄國工業(yè)發(fā)展條件的成熟，以強(qiáng)制勞動為主的領(lǐng)有和貴族工廠開始衰亡，逐漸被新型資本主義工廠所取代，雇傭勞動逐漸普及。改革后工人工時明顯縮短，1897年出臺的法律規(guī)定，圣彼得堡工人日工作時間不得超過11.5小時，大多數(shù)工人工時為9～11小時。此時工人名義工資顯著提高，但實際工資水平明顯下降。因改革后俄國工廠法律逐步完善、工人維權(quán)意識提高，企業(yè)主與工人關(guān)系明顯改善，但資本主義時期工廠主與工人間沖突不可避免。
工業(yè)與手工業(yè)關(guān)系研究。資本主義社會大小工業(yè)競爭一般以小手工業(yè)落敗而告終，但在改革前二者競爭與資本主義工業(yè)發(fā)展的一般性特征并不相符，在大小工業(yè)的競爭中大工業(yè)落敗。改革前大工廠引領(lǐng)手工業(yè)，手工印花業(yè)迅速崛起，工廠不但沒有阻礙手工業(yè)，相反卻促進(jìn)了其發(fā)展。每個大型工廠周圍，小手工作坊猶如雨后春筍，致使大工廠狀況惡化。農(nóng)民最初在大工廠內(nèi)工作，掌握生產(chǎn)技術(shù)后開始建立小作坊生產(chǎn)紡織品。最初農(nóng)民沒有生產(chǎn)設(shè)施，紛紛返鄉(xiāng)在家中生產(chǎn)，工廠開始瓦解，家庭雇傭勞動產(chǎn)生。改革后俄國良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境使俄國工業(yè)步入正軌，此時小手工業(yè)的競爭力下降，除個別手工工場發(fā)展為大工廠外，小手工作坊很難與大工廠競爭。工廠與手工業(yè)者間的博弈以大工廠勝利而告終，大工廠憑借資金、技術(shù)等優(yōu)勢逐漸壟斷各工業(yè)部門，換言之，大工廠數(shù)量增多和各行業(yè)生產(chǎn)集中程度增強(qiáng)才可證明工業(yè)獲得長足發(fā)展。
圖氏對俄國資本主義問題研究雖然主要集中于工業(yè)和工廠等領(lǐng)域，但其影響十分深遠(yuǎn)，其對俄國工業(yè)與資本主義關(guān)系的論述是值得重視的學(xué)術(shù)遺產(chǎn)。圖氏從影響資本主義經(jīng)濟(jì)的最重要的因素工業(yè)入手，通過工廠和工業(yè)研究梳理出俄國工業(yè)發(fā)展脈絡(luò)，論證俄國工業(yè)資本主義的特殊性及其歷史意義。圖氏深信資本主義為俄國必經(jīng)階段，資本主義在不斷發(fā)展的同時具有自我調(diào)節(jié)的功能，以應(yīng)對不同形式的危機(jī)。
圖氏一生學(xué)術(shù)成果甚豐，除關(guān)注工業(yè)危機(jī)等宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域外，對合作社、社會主義、俄國資本主義等問題也有獨到見解。圖氏的著作和文章備受世界矚目，除被多次翻譯成外文外，很多知名學(xué)者給予了高度評價。
20世紀(jì)初圖氏對宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)無人能及，他創(chuàng)建了市場、周期、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、貨幣和分配理論。首次提出經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的原因為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡所引發(fā)的生產(chǎn)過剩，經(jīng)濟(jì)危機(jī)波及范圍甚廣，導(dǎo)致市場蕭條和企業(yè)倒閉。隨著資本不斷滲透，生產(chǎn)擴(kuò)張帶來經(jīng)濟(jì)繁榮，但隨著大量企業(yè)主的加入，生產(chǎn)出現(xiàn)過剩，經(jīng)濟(jì)蕭條來臨，資本主義經(jīng)濟(jì)的周期性和循環(huán)性非常明顯。借助于工業(yè)危機(jī)和周期理論可對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行預(yù)測和分析，借此可提前采取應(yīng)對措施以減少損失，圖氏最早提出國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的想法，因此其經(jīng)濟(jì)預(yù)測和行情分析理論實用價值最高。圖氏在分析完國家經(jīng)濟(jì)狀況后提出諸多應(yīng)對政策，一戰(zhàn)后其貨幣和反通脹政策更是具有劃時代意義，革命前雖未付諸實踐，但新經(jīng)濟(jì)政策時期其理論備受推崇。
除研究經(jīng)濟(jì)學(xué)外，圖氏對社會問題也頗為關(guān)注，一戰(zhàn)后其研究重心為社會改革與國家發(fā)展道路。圖氏對合作社較為推崇，認(rèn)為社會主義制度更適合發(fā)展合作社，合作社具有雙重特征。因資本主義社會存在雇傭勞動，合作社猶如資本主義企業(yè)，只有在特定條件下才能快速、健康發(fā)展。此外，圖氏對俄國資本主義問題也十分關(guān)注，但其關(guān)注重心只為俄國工業(yè)問題，無法與其宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)相較。圖氏著作雖然出版已過百年，但很多學(xué)術(shù)思想和學(xué)說至今仍頗具價值。精讀圖氏著作可加深對俄國歷史和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程的認(rèn)識，圖氏著作不但是俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典，還是世界經(jīng)濟(jì)史研究的瑰寶。

張廣翔　鄧沛勇


第三版序言

《19世紀(jì)俄國工廠發(fā)展史》一書再版已有七年，此期間筆者的很多觀點和見解都已發(fā)生變化。盡管如此，筆者在書中關(guān)于俄國工業(yè)發(fā)展的論斷仍具有一定現(xiàn)實意義，最近幾年俄國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r足以證明筆者論斷。如果現(xiàn)在重新撰寫本書，一些章節(jié)將有較大變動。但筆者仍堅信不做大的變更最好，因此只對書中的個別地方進(jìn)行修正。為不破壞本書撰寫初衷，此次只作簡單修改。書中增添了筆者如今對一些問題的看法，本次修訂的地方較少。《19世紀(jì)俄國工廠發(fā)展史》力求展現(xiàn)給讀者的是19世紀(jì)末以前俄國工業(yè)的完整發(fā)展歷程。

M.圖甘-巴拉諾夫斯基
1907年8月20日
波茲尼卡村


第二版序言

本書第一次出版后引起國內(nèi)外學(xué)界關(guān)注，報紙與雜志紛紛發(fā)表評論，在此筆者不勝感激。諸多學(xué)者和讀者針對本書提出了很多真知灼見，筆者在《公理》雜志上對讀者意見進(jìn)行了答復(fù)。筆者不想出于道義回答這些問題，更不想與那些先前支持筆者的觀點，不久后又否定的讀者進(jìn)行辯論。同時筆者也對現(xiàn)在某些學(xué)者的觀點持否定態(tài)度，如卡布盧科夫、卡雷舍夫等學(xué)者認(rèn)為隨著俄國工業(yè)發(fā)展，工廠中工人數(shù)量并未增加。筆者否認(rèn)俄國能避免經(jīng)濟(jì)危機(jī)的觀點，現(xiàn)階段俄國已納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期之中。筆者認(rèn)為，對俄國發(fā)展軌跡是否與資本主義發(fā)展道路一致的討論已毫無意義。筆者認(rèn)為如果可以能就事物內(nèi)在邏輯及規(guī)律性進(jìn)行辯論，無論是對筆者還是對讀者，這樣的辯論都更具現(xiàn)實意義。
這些意見時刻鞭策著筆者在以后的出版物中彌補(bǔ)這些不足，滿足讀者需求逐漸成為筆者生活的全部。1898年筆者指出俄國正處于經(jīng)濟(jì)危機(jī)之中，俄國工業(yè)已臨近轉(zhuǎn)折點。從1896年以來的證券市場狀況可以察覺該跡象，此后筆者的預(yù)測成為現(xiàn)實�，F(xiàn)在我們已對經(jīng)濟(jì)危機(jī)感同身受，危機(jī)開始于糧食收成較好的1899年。危機(jī)發(fā)展階段與態(tài)勢完全與筆者在另一部著作《工業(yè)危機(jī)》中的描述相一致。同時筆者的其他論斷也得到證實，如俄國工廠工人數(shù)量快速增加�，F(xiàn)在關(guān)于這些問題的爭論意味著對理論與實踐問題的不斷探索，也打開了追求真理的大門。
不久前這扇門還完全關(guān)著，叩開這扇門并非易事，雖然《19世紀(jì)俄國工廠發(fā)展史》一書已出版兩年，兩年來對本書的褒貶不一，但書中一些意見已通過實踐檢驗。筆者也不能確定以后社會各界對本書的評價能否與現(xiàn)在一致，是否能像沃龍佐夫和尼古拉先生一樣從經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的角度評價此書。
本次出版增加了大量內(nèi)容，對第二部分內(nèi)容進(jìn)行了大量補(bǔ)充，特別是在第一、三、四、五章中增加了對俄國工業(yè)問題的相關(guān)論述，對現(xiàn)代工業(yè)危機(jī)歷史、工廠工人與土地聯(lián)系、手工業(yè)狀況、現(xiàn)階段俄國資本主義問題都有所涉獵。補(bǔ)充內(nèi)容占6版，此次再版刪除了筆者與尼古拉和卡雷舍夫先生的辯論，現(xiàn)在這些問題已無實際意義。
值得一提的是，本著作在出版后引起德國學(xué)者的廣泛關(guān)注，本書于1900年在德國出版。
本書第二卷也會盡快獻(xiàn)給讀者。

M.圖甘-巴拉諾夫斯基
1900年10月22日
圣彼得堡


第一版序言

本書謹(jǐn)獻(xiàn)給關(guān)注俄國工廠工業(yè)各領(lǐng)域發(fā)展的讀者，對工廠的產(chǎn)生、發(fā)展、生產(chǎn)技術(shù)變革都進(jìn)行詳細(xì)闡述。筆者將在具體歷史事件的基礎(chǔ)上，對俄國工廠發(fā)展的歷史進(jìn)行詳細(xì)、客觀的評述。關(guān)于俄國工業(yè)的著作汗牛充棟，但很少有書籍對工廠發(fā)展做出全面概述，本書將拋磚引玉。
因此，本書要闡述的內(nèi)容已十分清晰，但遺憾的是，因資料和篇幅有限，筆者并未對在社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化影響下俄國工廠內(nèi)部體制的變化進(jìn)行詳細(xì)描述。首先要指出的是，彼得一世改革為俄國大工廠的建立奠定了基礎(chǔ)，這些大工廠在18世紀(jì)逐漸轉(zhuǎn)化為以強(qiáng)迫勞動為基礎(chǔ)的貴族工廠; 在尼古拉一世時期這些工廠陸續(xù)倒閉，新式資本主義工廠從手工作坊中蛻變而出，導(dǎo)致此時期工廠主階級屬性發(fā)生變化，工廠工人階級逐漸形成。筆者將努力勾勒出農(nóng)奴制時期大小工業(yè)間關(guān)系的變化，當(dāng)時工廠勞作以手工勞動為主，如今工廠勞動以機(jī)器為主。筆者將在社會各界對工廠體制問題看法的基礎(chǔ)上研究工廠立法。不但以客觀的立場對俄國立法活動及其措施進(jìn)行評價，而且對出臺法律的原因與影響進(jìn)行論證。總之，本書僅供學(xué)術(shù)交流使用，僅涉及俄國工廠領(lǐng)域的相關(guān)問題。
以上為本書出版的目的，但本書也有很多不盡如人意之處，如不能對俄國大工業(yè)發(fā)展進(jìn)行全面概述，并未涉及俄國重要工業(yè)部門采礦工業(yè)，采礦工廠發(fā)展歷程與工廠發(fā)展史有所不同（大小企業(yè)間競爭強(qiáng)度遠(yuǎn)不如其他工業(yè)部門），因此，筆者呼吁讀者在閱讀本書時關(guān)注該問題。
此外，因資料有限，筆者只對俄國工廠工業(yè)進(jìn)行了研究，且對很多問題的研究也還不夠深入，如筆者僅以頗具代表性的中部工業(yè)區(qū)為例著重闡釋俄國工廠的典型特征，并未對全俄工廠工業(yè)進(jìn)行詳細(xì)研究。
需著重強(qiáng)調(diào)的是，本書只為筆者著作第一卷，在本卷中著重描述俄國工廠歷史進(jìn)程，并對其特征進(jìn)行詳細(xì)闡述。工廠與工人現(xiàn)狀、俄國工廠地理分布、工廠與手工業(yè)競爭條件、各部門工人工作時間、婦女及童工勞動、現(xiàn)代工廠工人經(jīng)濟(jì)狀況等問題將在第二卷進(jìn)行闡述。筆者打算從理論上研究工廠在俄國經(jīng)濟(jì)生活中的作用，著重研究俄國資本主義的命運(yùn)。第一卷只從純歷史學(xué)角度對工廠發(fā)展歷程進(jìn)行闡述，本著作成書于19世紀(jì)70年代，因此，很多問題仍有待完善，現(xiàn)階段很多有價值的歷史文獻(xiàn)也未完全使用。
在完成之際，要對本書的校對人考夫曼，文獻(xiàn)提供人柯羅連科、涅博爾辛、謝梅夫斯基，以及給予筆者很多建議的摯友斯特魯維表達(dá)謝意。此外還要對財政部同事羅曼諾夫、海關(guān)辦公廳主任別留京、手工工場和國內(nèi)貿(mào)易辦公廳主任科瓦列夫斯基表達(dá)真摯謝意，感謝他們?yōu)楣P者提供財政部檔案室中大量的非常珍貴的文獻(xiàn)。

M.圖甘-巴拉諾夫斯基
1898年3月17日
圣彼得堡