目錄 


第一章證券法基本原理 


第一節(jié)證券 


一、 證券的概念與特征 


二、 證券的類型 


三、 證券上權(quán)利保護(hù) 


第二節(jié)證券市場(chǎng) 


一、 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu) 


二、 證券市場(chǎng)的監(jiān)管 


三、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 


第三節(jié)證券法概述 


一、 證券法的概念與宗旨 


二、 證券法的體系 


三、 證券法的調(diào)整范圍 


四、 證券法的基本原則 




第二章證券發(fā)行制度 


第一節(jié)證券發(fā)行的原理 


一、 證券發(fā)行的概念與性質(zhì) 


二、 證券公開(kāi)發(fā)行與私募發(fā)行 


三、 證券發(fā)行的審核 


四、 證券發(fā)行當(dāng)事人的法定責(zé)任 


第二節(jié)股票發(fā)行制度的基本內(nèi)容 


一、 股票發(fā)行的基本前提 


二、 股票發(fā)行準(zhǔn)備 


三、 股票發(fā)行的審核 


四、 股票承銷 


五、 股票發(fā)行上市保薦制度 


第三節(jié)債券發(fā)行制度的基本內(nèi)容 


一、 債券發(fā)行的基本條件 


二、 債券發(fā)行的流程與中介機(jī)構(gòu) 


三、 債券發(fā)行審核 


四、 債券持有人權(quán)益保護(hù) 




第三章國(guó)際股票發(fā)行與上市 


第一節(jié)國(guó)際股票融資概述 


一、 國(guó)際股票融資的概念與特征 


二、 國(guó)際股票融資的結(jié)構(gòu)與類型 


三、 國(guó)際股票融資的基礎(chǔ) 


四、 國(guó)際股票融資的程序 


五、 國(guó)際股票融資的國(guó)內(nèi)法管制 


第二節(jié)境外股票發(fā)行與上市中的問(wèn)題 


一、 國(guó)際股票發(fā)行人的主體資格 


二、 國(guó)際股票發(fā)行準(zhǔn)備 


三、 國(guó)際股票發(fā)行注冊(cè)與上市審核 


四、 國(guó)際股票承銷與超額配售選擇權(quán) 


五、 股票國(guó)際上市與第二上市 




第四章證券交易制度 


第一節(jié)證券交易原理 


一、 證券交易的概念 


二、 證券市場(chǎng)的地位與功能 


三、 證券類產(chǎn)品的交易類型 


四、 證券交易法律關(guān)系 


五、 證券交易的限制性規(guī)則 


第二節(jié)證券上市規(guī)則 


一、 上市審核機(jī)構(gòu) 


二、 上市審核條件 


三、 證券上市程序 


四、 停牌與復(fù)牌 


五、 暫停上市、恢復(fù)上市與終止上市 


第三節(jié)證券現(xiàn)貨交易規(guī)則 


一、 集中競(jìng)價(jià)交易原則 


二、 集中競(jìng)價(jià)交易程序 


三、 大宗交易制度 


四、 場(chǎng)外證券市場(chǎng)交易 


第四節(jié)證券衍生品交易制度 


一、 證券信用交易 


二、 證券期貨交易 


三、 證券期權(quán)交易 




第五章證券信息披露制度 


第一節(jié)信息披露制度概述 


一、 信息披露的基本原理 


二、 信息披露的原則 


三、 信息披露的類型 


四、 兩種性質(zhì)不同的信息披露 


第二節(jié)證券發(fā)行信息披露制度 


一、 IPO股票公開(kāi)發(fā)行的信息披露 


二、 股票配股或增發(fā)時(shí)的信息披露 


三、 債券募集中的信息披露 


第三節(jié)持續(xù)性信息披露制度 


一、 持續(xù)性責(zé)任問(wèn)題 


二、 持續(xù)性信息披露的范圍和類型 


三、 持續(xù)性信息披露的方式 


四、 預(yù)測(cè)性信息披露問(wèn)題 


五、 債券交易之持續(xù)性信息披露 




第六章上市公司收購(gòu)制度 


第一節(jié)上市公司收購(gòu)概述 


一、 上市公司收購(gòu)的概念與特征 


二、 上市公司收購(gòu)制度的立法宗旨 


三、 上市公司收購(gòu)的分類 


四、 權(quán)益公開(kāi)規(guī)則與慢走規(guī)則 


第二節(jié)要約收購(gòu)制度 


一、 要約收購(gòu)的基本概念 


二、 要約收購(gòu)的法定程序 


三、 強(qiáng)制性要約收購(gòu)規(guī)則 


四、 要約收購(gòu)的豁免規(guī)則 


第三節(jié)協(xié)議收購(gòu)法律制度 


一、 協(xié)議收購(gòu)的概念與特征 


二、 協(xié)議收購(gòu)的條件與程序 


三、 協(xié)議收購(gòu)中的信息披露問(wèn)題 


四、 上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊形式 




第七章證券違法行為之責(zé)任 


第一節(jié)證券違法行為之概述 


一、 證券違法行為的概念與特征 


二、 證券違法行為之法律責(zé)任 


三、 三大證券違法行為及其民事責(zé)任性質(zhì) 


四、 關(guān)于其他證券違法行為的簡(jiǎn)要分析 


第二節(jié)證券發(fā)行中的虛假陳述 


一、 證券發(fā)行中虛假陳述的概念與特征 


二、 證券發(fā)行中虛假陳述的構(gòu)成要件 


三、 證券發(fā)行虛假陳述中的共同行為 


四、 證券發(fā)行中虛假陳述的法律責(zé)任 


五、 持續(xù)性信息披露虛假陳述處罰中的吸收原則 


第三節(jié)操縱市場(chǎng)行為 


一、 操縱市場(chǎng)行為的概念與特征 


二、 操縱市場(chǎng)的危害分析 


三、 操縱市場(chǎng)行為的分類 


四、 操縱市場(chǎng)行為的一般構(gòu)成要件 


五、 操縱市場(chǎng)行為的行為態(tài)樣要件 


六、 操縱市場(chǎng)與安定操作 


第四節(jié)內(nèi)幕交易行為 


一、 內(nèi)幕交易的概念與相關(guān)的理論 


二、 內(nèi)幕人員 


三、 內(nèi)幕信息 


四、 非法利用內(nèi)幕信息之禁止 


五、 內(nèi)幕交易的因果關(guān)系問(wèn)題