本書研究的主要對象是20世紀后半期中國的經(jīng)濟政策和經(jīng)濟增長表現(xiàn)。這個時期的中國經(jīng)濟經(jīng)歷了重大的制度變化，實現(xiàn)了顯著的加速增長。今天的中國在世界經(jīng)濟中扮演著比以往遠為重要的角色，而且它的重要性可能會進一步提高。在本書中，我試圖考察出現(xiàn)這種加速增長的原因和方式，從而理解中國未來增長的潛力。我的另一個重要的努力，是采用國際標準重新估計中國的GDP增長率。
　　為什么要采用長期的觀點
　　我認為有必要采用一種長期的、比較的方法來理解當代的中國。從很多方面來看，中國是一個特例。中國現(xiàn)在是，而且一直就是世界上最大的政治實體。早在公元10世紀時，中國在人均收入上就已經(jīng)是世界經(jīng)濟中的領(lǐng)先國家，而且這個地位一直延續(xù)至15世紀。在技術(shù)水平上，在對自然資源的開發(fā)利用上，以及在對遼闊疆域的管理能力上，中國都超過了歐洲。在此后的3個世紀中，歐洲才在人均收入、技術(shù)和科學能力上逐漸超過了中國。到了19世紀和20世紀的上半葉，當世界經(jīng)濟明顯加速增長之際，中國卻衰退了。
　　對中國經(jīng)濟表現(xiàn)進行比較分析，可以提供新的視角來觀察經(jīng)濟增長的性質(zhì)和原因，進而可能有助于同時解釋西方和中國的發(fā)展。過去，對經(jīng)濟增長過程和其決定因素的分析一直強調(diào)一種歐洲中心主義(Eurocentric)的觀點。對中國歷史史料的評價又一直是過于以中國為中心的(Sinocentric)。一種更加相互結(jié)合的觀點可以既解釋發(fā)展的特殊性，又解釋發(fā)展的常規(guī)性，從而能夠?qū)�導致國家興衰的原因提供更好的理解。
　　從一個更遠的視平線上觀察，可以使發(fā)展過程的因果關(guān)系更加清晰。關(guān)于經(jīng)濟增長的分析，一直以來著重于過去兩個世紀資本主義的發(fā)展。在這個期間，迅速的技術(shù)進步、結(jié)構(gòu)變化以及人均收入增長處于常態(tài)。早期人均收入處于停滯狀態(tài)的歷史常常被忽視，因為人們假定不存在技術(shù)進步。但是外延式的經(jīng)濟增長，即在人口大量增長的前提下維持收入水平，仍然可能要求生產(chǎn)組織方式的重要改變。對技術(shù)進步的解釋需要賦予更多的內(nèi)涵。技術(shù)進步不應(yīng)該局限于機器制造上的進步，而應(yīng)該包括管理、組織和農(nóng)業(yè)耕作方面的創(chuàng)新。
　　采取一個長遠的視角也可以有助于理解中國當代的政策和制度。遙遠歷史的影響仍然起著重要的作用。
　　中國是采用官僚行政體制管理國家的先驅(qū)者之一。公元10世紀時，它已經(jīng)吸納經(jīng)過專業(yè)訓練的社會精英作為政府官員。這種行政管理體制是在一個統(tǒng)一的遼闊的疆域上建立社會和政治秩序的主要手段。
　　就農(nóng)業(yè)而言，16這種行政管理體制對經(jīng)濟產(chǎn)生了極為正面的影響。農(nóng)業(yè)是政府可以通過稅賦的形式獲得剩余的關(guān)鍵部門。政府官員推行的水利設(shè)施使農(nóng)業(yè)得到滋養(yǎng)。由于印刷術(shù)的超前發(fā)展，使最先進的農(nóng)耕經(jīng)驗和技術(shù)通過農(nóng)業(yè)圖解手冊而廣為傳播。政府將農(nóng)民遷移到有生產(chǎn)前景的新地區(qū)，他們開發(fā)了公共糧倉制度以緩解災(zāi)荒的沖擊。他們通過引進早熟品種促進現(xiàn)有作物的開發(fā)，最終導致（一年）兩熟或三熟種植業(yè)的出現(xiàn)。他們也促進了新作物的引進，例如唐代引進了茶葉，宋代引進了棉花，元代引進了高粱，以及明代從美洲引進了玉米、土豆、甘薯、花生和煙草。
　　農(nóng)業(yè)中對勞動力、水利和天然肥料的大量使用補償了土地的缺乏。土地處于經(jīng)年
　　的耕作中，不存在休耕。中國對飼料作物和草地的需求極低。以豬和家禽為主的食腐動物是畜牧業(yè)的主體。幾乎不存在對牛肉、牛奶和羊毛的消費。蛋白質(zhì)的供給主要來自廣為實踐的小規(guī)模水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)。
　　農(nóng)業(yè)經(jīng)營處在一種制度化的安排下，從而可以有效率地分配資源。也可能通過土地生產(chǎn)率的提高來適應(yīng)人口的壓力。地主在相當程度上是不參與管理的出租人。生產(chǎn)和管理的決策是由佃農(nóng)和自耕農(nóng)作出的。自耕農(nóng)可以自由地買賣土地，并且在本地市場出售他們的產(chǎn)品。
　　中國在公元9—18世紀之間的經(jīng)濟表現(xiàn)
　　在公元9—13世紀之間，中國出現(xiàn)了經(jīng)濟重心的轉(zhuǎn)移。在8世紀時，3／4的人口居住在中國北部，其主要的農(nóng)作物為小麥和谷子。到了13世紀末，3／4的人口居住在長江以南，以種植水稻為生。那里曾經(jīng)是人煙稀少的沼澤地帶，但是借助水利工程和早熟品種，它為水稻耕作的大規(guī)模發(fā)展提供了理想的條件。
　　較高的土地生產(chǎn)率允許較大的人口居住密度，進而減少交通成本，提高農(nóng)產(chǎn)品的商品率，同時為擴張中的手工業(yè)特別是棉紡織業(yè)生產(chǎn)釋放勞動力。棉紡織業(yè)的發(fā)展為人們提供了更加舒適、易洗和健康的衣著。
　　盡管研究者們普遍認為，這種生產(chǎn)上的發(fā)展和產(chǎn)品的多樣化提高了中國人的生活水平，但是對這種提高有多大并沒有給過一個量化的評價。我的估計是，這種提高相對不是很大，大約使人均收入提高了1／3。這種收入的提高伴隨著更加集約化的勞動力使用，也就是說，勞動生產(chǎn)率的提高要低于人均收入的提高。
　　宋代中國的經(jīng)濟進步，主要依賴充分利用所出現(xiàn)的機會轉(zhuǎn)向集約式水稻耕作農(nóng)業(yè)。并沒有出現(xiàn)有說服力的證據(jù)，使我們相信中國已經(jīng)出現(xiàn)機械工業(yè)發(fā)展的曙光。
　　從13—18世紀，中國經(jīng)濟在長期大致保持人均收入穩(wěn)定的同時，支持4倍的人口增長。然而，人口增長的過程遠不是平穩(wěn)的。在14和17世紀，人口下降了3000萬以上。這些人口危機主要是因為朝代更替所帶來的破壞，以及諸如腺鼠疫和天花等流行病的影響。中國在18世紀經(jīng)歷了特別巨大的人口擴張。同樣在這個世紀，中國出現(xiàn)了最引人注目的外延式經(jīng)濟增長。
　　歐洲與中國之間的制度差異17
　　在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟之外，中國的官僚行政體制卻阻礙了一個獨立的像歐洲那樣的工商業(yè)資產(chǎn)階級的出現(xiàn)。帝國的官員和富紳是典型的食利者。法律上和傳統(tǒng)上賦予他們的特權(quán)決定了他們的地位、生活方式以及處事態(tài)度。他們主導著城市的生活。他們有著強烈的控制欲。企業(yè)家行為在幾乎不保護私人活動的法律框架下是不安全的。任何明顯有利可圖的活動都會受到官僚的盤剝。只有國家或得到許可的壟斷性組織才能從事大規(guī)模的活動。中國的商人和銀行家并不像歐洲的商人那樣有城市商會和法律的保護。官方嚴格限制國際貿(mào)易和知識交流，這種自我強加的國際孤立阻礙了經(jīng)濟增長。
　　在15和18世紀之間，中國的經(jīng)濟領(lǐng)先地位讓給了歐洲。這并不是由于中國出現(xiàn)了特別不利的條件，而是由于西方極為特殊的有利條件(Western exceptionalism)。歐洲具有幾個使它可以更好地促進現(xiàn)代資本主義萌生的條件。
　　最根本的條件是歐洲人認識到人類具有通過理性考察和試驗改變自然力的能力。由于文藝復興和啟蒙運動的幫助，西方社會的精英們逐漸拋棄了迷信、魔法以及對宗教當局的依附。到17世紀時，那些導致技術(shù)變化和發(fā)明的現(xiàn)代方法的科學傳統(tǒng)已經(jīng)出現(xiàn)，并且開始滲透到教育制度之中。而此時中國的教育制度仍然服從古代經(jīng)典和官方行政教條。它不可能發(fā)展和奠定現(xiàn)代科學的基礎(chǔ)。
　　歐洲由具有緊密血緣關(guān)系的民族國家所組成。這些國家的思維是外向型的，他們之間具有重要的貿(mào)易關(guān)系和相對容易的知識交往。這刺激了競爭和創(chuàng)新。
　　內(nèi)部動蕩和帝國主義侵略的影響
　　用任何歷史尺度來衡量，世界經(jīng)濟在1820—1952年期間都取得了巨大的進步。世界生產(chǎn)提高了8倍以上，世界人均收入提高了3倍。美國人均收入提高了將近9倍，歐洲提高了4倍，日本提高了3倍以上。在除去日本之外的其他亞洲國家，經(jīng)濟增長非常緩慢，但是在中國，人均收入事實上下降了。中國在世界GDP中的份額從1／3降到了1／20。它的實際人均收入從世界平均水平的90％降到了它的1／4。多數(shù)亞洲國家有著同中國類似的問題，那就是阻礙自身現(xiàn)代化的傳統(tǒng)制度，再加上外國殖民者的入侵。但是這些問題在中國更加嚴重，這有助于解釋為什么中國的經(jīng)濟表現(xiàn)極為令人失望。
　　中國被造成人口和經(jīng)濟福利重大損失的內(nèi)亂所折磨。太平天國運動(1850—1864)影響了大半個中國的省份，在陜西、甘肅和新疆都出現(xiàn)了回民起義。在民國時代，中國又出現(xiàn)了長達30年的內(nèi)戰(zhàn)。
　　殖民入侵導致了治外法權(quán)和允許19個外國列強在大量的租界地中享有特權(quán)。中國同日本交戰(zhàn)三次，同法國和英國交戰(zhàn)兩次。義和團運動引發(fā)了與外國列強的武裝沖突，俄羅斯在19世紀50年代掠走了今天屬于東西伯利亞的相當于1／10的中國領(lǐng)土，并在民國早期幫助外蒙古脫離了中國。在所有這些戰(zhàn)爭之后，作為勝利者的列強，通過向中國大量索賠的方式進一步羞辱了中國。
　　同帝國政權(quán)一樣，18國民黨政權(quán)也沒有能力解決這些問題。他們都沒有正面地、有效地回答西方在技術(shù)上的挑戰(zhàn)。清王朝曾經(jīng)在自衛(wèi)性的民族主義(reactive nationalism)上無所作為，因為統(tǒng)治者大部分是滿族人而不是漢族人。在帝制崩潰后的軍閥時期，軍閥追求的是地方利益而不是國家利益。國民黨政府不能有效地保護中國的國家利益。它幾乎無法重新恢復中國的領(lǐng)土完整，也沒有有效地回應(yīng)日本的入侵。清王朝和國民黨政權(quán)在財政上都是虛弱的，因而無法為國防和經(jīng)濟發(fā)展大規(guī)模動員資源。
　　毛澤東式的改造（The Maoist Transformation）及其后果
　　1949年中華人民共和國的建立是對過去歷史的一種決裂。它帶來了一個新的國家治理模式，一批新型的社會精英人士和經(jīng)濟上明顯的改進。然而中國受了蘇維埃模式的極大影響，創(chuàng)造和推行了一種社會主義的指令經(jīng)濟。相反，日本的制度是一種資本主義制度的統(tǒng)制型變異。這兩個國家都推行它們自己的發(fā)展戰(zhàn)略，并不打算給外國資本利益提供任何發(fā)展的余地。
　　1949年建立的新中國的政權(quán)，在清王朝和國民黨政權(quán)失敗的地方勝利地崛起。它有能力推行內(nèi)部秩序，它的意識形態(tài)是一種獨特的自衛(wèi)性民族主義，而且它可以為防衛(wèi)和經(jīng)濟發(fā)展進行資源動員。這個政權(quán)接受共產(chǎn)主義的意識形態(tài)和管理方法有著其深刻的歷史淵源。幾乎所有主要資本主義國家都參與了對中國的殖民主義入侵。1919年的《凡爾賽和約》沒能終止這種入侵，使中國的民族主義帶上了反西方的色彩。在20世紀20年代，蘇聯(lián)對國民黨政府提供了軍事和組織上的援助，在第二次世界大戰(zhàn)后，它又幫助共產(chǎn)黨的軍隊對當時的東北三省實現(xiàn)軍事和政治上的控制。1950年爆發(fā)的朝鮮戰(zhàn)爭給中國造成了前所未有的國際經(jīng)濟和政治上的孤立，這意味著蘇聯(lián)成為中國唯一的技術(shù)和資金的來源。
　　盡管中國堅定地在意識形態(tài)上遵循社會主義的經(jīng)濟制度，拒絕資本主義經(jīng)濟方式，可是它同蘇聯(lián)的結(jié)盟在極大的程度上是政治需要。俄羅斯過去曾一直是中國的一個主要的殖民入侵者。蘇維埃政權(quán)也曾多次支持國民黨，損害中國共產(chǎn)黨的利益。新中國的情況非常不同。它不是蘇聯(lián)的依附國，在長達二十年的武裝斗爭中，它大大發(fā)展起自己的自主意識和政治上的獨立性。
　　中國的新政權(quán)具有三個主要目標：第一是改變社會政治秩序，第二是加快經(jīng)濟增長，第三是改善中國的地緣政治地位，恢復中國的民族尊嚴。
　　中華人民共和國成立之后，在政策上和增長表現(xiàn)上經(jīng)歷了兩個截然不同的階段。
　　第一個階段是到1978年為止的毛澤東主義階段（the Maoist phase），第二階段是自1978年開始的經(jīng)濟改革階段。
　　從1952—1978年，經(jīng)濟增長出現(xiàn)了明顯的加速，GDP增長了3倍，人均收入提高了80％。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)被改變了。工業(yè)在GDP中的比重由8％提高到30％。增長的加速來自對物質(zhì)和人力資本的巨大投入。資本存量每年增長了7.7％，勞動投入的增長快于人口的增長。人力資本的改善得益于教育和保健方面的顯著進步。然而，生產(chǎn)率方面的表現(xiàn)令人沮喪。這是一個在世界很多地區(qū)，尤其是在歐洲和日本，都出現(xiàn)經(jīng)濟繁榮的時期。盡管中國經(jīng)濟增長在加速，但是仍然慢于世界總體經(jīng)濟的增長(與世界平均每年2.6％的人均收入增長相比較，這個期間中國的增長率是2．3％)。造成這一令人失望的結(jié)果有如下幾個原因。
　　首先，大規(guī)模的政治運動阻止了經(jīng)濟的發(fā)展。19中國先后經(jīng)歷了所有制形式的變革，朝鮮戰(zhàn)爭，中蘇關(guān)系破裂造成的沖擊，以及“大躍進”和“文化大革命”所造成的自我創(chuàng)傷。所有這些使增長失去了穩(wěn)定性，以致效率和生產(chǎn)率下降。
　　再者，生產(chǎn)單位過于龐大。這尤其表現(xiàn)在農(nóng)業(yè)方面。1957年的1．3億戶家庭農(nóng)場在1958年被改造成了26000個人民公社，平均每個公社有6700人。這完全是災(zāi)難性的變革。在此后的3年時間里，農(nóng)業(yè)管理又退回到以600萬個生產(chǎn)隊為基礎(chǔ)，平均每個生產(chǎn)隊有30個勞動力。在工業(yè)和服務(wù)業(yè)中，同樣過分強調(diào)大型化。至1978年，中國平均一個工廠的工人人數(shù)要相當于日本一個工廠的11倍。
　　另外，中國被隔離在當時日益繁榮的世界經(jīng)濟之外。它在世界貿(mào)易中所占的份額在下降，將外國直接投資拒之門外。政府依靠指令和規(guī)定對各種資源進行分配。市場的力量微乎其微。其結(jié)果是生產(chǎn)效率低下(這反映在龐大的存貨上)，消費者的福利受到忽視。
　　始于1978年的經(jīng)濟改革，通過主要政策變化成功地、大幅度地提高了人均收入水平。資本存量也出現(xiàn)了迅速增長。不過，這種進步的主要原因是對資源的更有效的利用和全要素生產(chǎn)率(TFP)的大幅度提高。
　　1978年以來的改革政策帶來了30年高速增長
　　有幾個因素促成了1978年后效率的提高和生產(chǎn)率的改善。
　　農(nóng)民重新獲得了對土地的控制權(quán)和經(jīng)營權(quán)。家庭又變成了普通的生產(chǎn)單位，平均使用1．4個勞動力，耕種不到半公頃的土地。農(nóng)產(chǎn)品價格提高了，農(nóng)民有較大的自由參與市場交易。這些都大大地提高了生產(chǎn)積極性，改善了生產(chǎn)率。
　　小規(guī)模的工業(yè)，特別是農(nóng)村工業(yè)出現(xiàn)了迅速的擴張。國有企業(yè)的規(guī)模并沒有改變，但是，到1995年時非國有部門企業(yè)的平均人數(shù)由112人降到了8人。非國有部門生產(chǎn)率的提高大大快于國有部門是因為較低的勞動力成本，實際上不存在的社會負擔，較小的規(guī)模，以及對資本的更有效的利用。
　　中國進行了巨大的努力以實現(xiàn)同世界經(jīng)濟的接軌。它在1978年后放棄了國家對外貿(mào)的壟斷和閉關(guān)自守、自給自足的政策。外貿(mào)決策實現(xiàn)了分權(quán)。從1980年至1997年，官方讓人民幣貶值了80％，同時以經(jīng)濟特區(qū)的方式建立了自由貿(mào)易區(qū)。隨著市場的作用不斷加強，競爭出現(xiàn)了，資源配置更加合理，消費的滿意程度也提高了。在1978年至2006年期間，出口以每年15％的速度增長。這使得中國在世界貿(mào)易中的份額由0．8％上升到了8％。如果包括香港地區(qū)的出口額，中國在2006年已經(jīng)成為世界上最大的出口國(12860億美元，相當于世界貿(mào)易總額的10．7％)。同時，德國以11260億美元位居第二，美國以10360億美元位居第三，日本和俄羅斯分別以6500億和3050億美元位居第四和第七。這種同世界經(jīng)濟的融合，因為中國主動降低自身的貿(mào)易障礙，以及加入
　　WTO所帶來的進入外國市場的更大的安全保證而進一步提高了。
　　1978年時，中國既沒有外債，也不存在外國直接投資。到了1990年，外國直接投資逐漸增長到每年35億美元，但是，到2005年，已經(jīng)提高到每年600億美元。從1979年至2005年的外資總流入為6200億美元。中國的外債不很多，在1979年至2005年期間累計為1470億美元，其中大部分是中長期借款。它的債務(wù)結(jié)構(gòu)幾乎不會受到外國投資者信心變化的影響。20中華人民共和國歷史上從來沒有拖欠過債務(wù)，到2007年初，它擁有高達12000億美元的外匯儲備。如今它也成為舉足輕重的對外投資者，并且已經(jīng)向?qū)λ�輸出石油及資源的國家提供外援。值得注意的是，同其他亞洲、拉丁美洲和前蘇聯(lián)的那些加盟共和國相比，中國同世界經(jīng)濟的接軌幾乎沒有遇到什么大的困難。
　　由于改革時期的成功政策，中國的人均收入在1978年至2003年間以每年6．6％的速度增長，超過了其他任何亞洲國家，大大快于歐美國家每年1．8％的增長速度，是世界平均速度的4倍。中國的人均GDP從世界平均水平的22％上升到74％。它在世界GDP中的份額由5％上升到15％，這使它成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體�，F(xiàn)在一個很大的問題是，中國的這種追趕的過程能夠持續(xù)多久，以及它能夠發(fā)展到何種程度?
　　對未來1／4世紀的展望
　　中國仍然是一個收入較低的國家。到2003年時，中國大陸的人均收入僅相當于美國
　　的17％，日本的23％，以及韓國的31％。任何處于這種相對落后狀態(tài)、遠離現(xiàn)代技術(shù)前沿的國家都有可能實現(xiàn)快速增長，其條件是它們可以有效地動員和配置自然資源和人力資源，可以把外國技術(shù)與國內(nèi)要素協(xié)調(diào)，并且能夠利用與世界經(jīng)濟接軌所帶來的種種機會實現(xiàn)專業(yè)化。中國在改革時期已經(jīng)表現(xiàn)出它具備這種能力，我們沒有充足的理由假定這種能力將會消失。
　　這種追趕的過程可能在隨后的1／4世紀中持續(xù)。但是如果假定未來的增長同1978—2003年的增長一樣快是不現(xiàn)實的。過去這個時期的增長是巨大的，但卻是不可持續(xù)的，它來自農(nóng)業(yè)上因重新配置資源而提高的效率，外貿(mào)方面迅速的擴張，以及通過大規(guī)模的外國直接投資所吸收的技術(shù)。隨著逐漸接近技術(shù)前沿，中國增長的步伐就會放慢。我假定從2003—2030年人均收入會以平均每年4．5％的速度增長，但在此期間增長率會逐漸下降。具體地說，我假定在2010年前人均收入增長率為5.6%，在2010—2020年之間為4.6%，而在2020年至2030年之間略微高于3.6%。按照這樣一個假設(shè)的情況，到2030年時，中國的人均收入水平會達到西歐和日本1990年前后的水平，那也就是它們的追趕過程終止的時間。當中國在接近這一收入水平時，技術(shù)進步的成本將要變得更高，這是因為創(chuàng)新將要取代模仿。然而，到2030年時，世界技術(shù)前沿還會進一步外移，所以中國在那之后仍然存在一些追趕的余地。
　　在這種情況下，中國可以在2015年前超過美國成為世界上最大的經(jīng)濟體；到2030年時，它的經(jīng)濟總量相當于世界GDP的1／4。它的人均收入相當于西歐在1990年的水平。雖然這只是美國水平的1／3，但是它在世界經(jīng)濟中的作用，以及它在地緣政治中的影響，肯定會大幅度地上升。