《上海金融年鑒2015》：
　　【大力支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)】2014年2月28日，經(jīng)總局批復(fù)同意，分局發(fā)布《關(guān)于支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)外匯管理實(shí)施細(xì)則的通知》，在試驗(yàn)區(qū)率先指導(dǎo)銀行按照“展業(yè)三原則”辦理經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)，率先對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外資企業(yè)實(shí)施資本金結(jié)匯負(fù)面清單管理，率先開展大宗商品衍生品銀行柜臺(tái)交易項(xiàng)下結(jié)售匯管理創(chuàng)新措施，積極支持區(qū)內(nèi)企業(yè)開展跨國公司總部外匯資金集中運(yùn)營管理試點(diǎn)，并對(duì)部分資本項(xiàng)目取消行政審批，對(duì)保留事前審批的事項(xiàng)也大幅簡化流程。
　　【不斷促進(jìn)貿(mào)易投資便利化】一是深入推進(jìn)跨國公司外匯資金集中運(yùn)營管理業(yè)務(wù)，指導(dǎo)企業(yè)備案申請(qǐng)和開展試點(diǎn)業(yè)務(wù)，探索建立主體監(jiān)管模式，幫助企業(yè)獲得政策實(shí)效。二是扎實(shí)推進(jìn)第三方支付機(jī)構(gòu)外匯支付試點(diǎn)。分局高度重視試點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)部分第三方支付機(jī)構(gòu)試點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，深入了解試點(diǎn)業(yè)務(wù)操作中存在的問題。通過對(duì)數(shù)據(jù)有效監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)違規(guī)行為并采取措施。三是推進(jìn)落實(shí)人民幣與外匯衍生產(chǎn)品新政策。組織落實(shí)《銀行對(duì)客戶辦理人民幣與外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，督促銀行履行展業(yè)原則，支持銀行產(chǎn)品創(chuàng)新。促進(jìn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司開展人民幣外匯期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，提高外匯市場(chǎng)運(yùn)行效率。四是深化拓展個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)。研究建立特許機(jī)構(gòu)外幣現(xiàn)鈔跨境調(diào)運(yùn)和批發(fā)業(yè)務(wù)模式，促進(jìn)特許業(yè)務(wù)創(chuàng)新，支持特許機(jī)構(gòu)在全國發(fā)展。
　　【嚴(yán)厲打擊涉匯違法違規(guī)行為】一是積極開展轉(zhuǎn)口貿(mào)易、資本項(xiàng)目結(jié)匯等專項(xiàng)檢查。大力拓展匯警合作，聯(lián)手公安部門破獲虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易逃匯案，以刑事制裁十行政處罰“雙管齊下”，合力打擊虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易；創(chuàng)新檢查“工具箱”，召開銀行違規(guī)情況通報(bào)會(huì)，通報(bào)批評(píng)相關(guān)銀行。二是嚴(yán)格執(zhí)法，繼續(xù)嚴(yán)打地下錢莊等外匯違法犯罪行為。三是對(duì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易、資本金結(jié)匯、外債結(jié)匯等重點(diǎn)領(lǐng)域開展非現(xiàn)場(chǎng)檢查。四是加強(qiáng)外匯政策宣傳。赴金融機(jī)構(gòu)講解外匯違規(guī)案例，召開銀行違規(guī)情況通報(bào)會(huì)，以全國首例虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易逃匯案被起訴為契機(jī)，積極組織涉案銀行到庭旁聽，并在金融主流媒體刊發(fā)新聞稿，在全國掀起了嚴(yán)打虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易的宣傳攻勢(shì)。
　　【完善外匯管理日常監(jiān)管】一是完善銀行外匯收支與結(jié)售匯業(yè)務(wù)監(jiān)管。落實(shí)銀行展業(yè)原則的管理要求，研究探索外匯指定銀行審慎監(jiān)管的途徑；繼續(xù)做好銀行收付實(shí)現(xiàn)制頭寸下限管理；簡化銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入備案流程，一并受理遠(yuǎn)期、期權(quán)等業(yè)務(wù)備案，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作。二是加強(qiáng)經(jīng)常項(xiàng)目日常外匯管理。建立健全服務(wù)貿(mào)易監(jiān)測(cè)核查制度，借助新上線的跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)，探索符合上海實(shí)際的非現(xiàn)場(chǎng)及現(xiàn)場(chǎng)核查方法；完善貨物貿(mào)易監(jiān)測(cè)核查方法，強(qiáng)化對(duì)銀行及重點(diǎn)企業(yè)的監(jiān)管，針對(duì)企業(yè)對(duì)資金流與貨物流難以及時(shí)關(guān)注問題，嘗試通過引入預(yù)告知制度實(shí)現(xiàn)監(jiān)管環(huán)節(jié)前移；加強(qiáng)個(gè)人結(jié)售匯分拆行為的監(jiān)管。三是完善跨境資本流動(dòng)監(jiān)測(cè)和管理。順利完成上海市2014年外資企業(yè)年度外匯經(jīng)營狀況的申報(bào)工作；統(tǒng)一短債指標(biāo)核定標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施分類管理；完成對(duì)銀行對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和外債數(shù)據(jù)的核對(duì)工作，促進(jìn)資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量的提升；穩(wěn)妥推進(jìn)企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)采集工作；穩(wěn)步推進(jìn)QDLP試點(diǎn)。四是不斷健全跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)分析機(jī)制。做好年度和月度區(qū)域外匯收支形勢(shì)分析工作；積極嘗試依托跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)來開展部分日常監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)，組織研究符合業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)需要的應(yīng)用案例并利用跨境系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)；重點(diǎn)推進(jìn)對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)制度建設(shè)；做好向《國際收支統(tǒng)計(jì)與國際投資頭寸手冊(cè)》（第六版）標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換。
　　【扎實(shí)推進(jìn)外匯管理依法行政】一是持續(xù)推進(jìn)法規(guī)清理，及時(shí)公布現(xiàn)行有效規(guī)范性文件目錄。截至2014年底，分局自行制定的文件僅保留9件，都在分局子網(wǎng)站進(jìn)行公布，以便公眾查詢使用。二是及時(shí)公布外匯業(yè)務(wù)受理信息。針對(duì)外匯業(yè)務(wù)種類多，業(yè)務(wù)流程規(guī)定細(xì)的特點(diǎn)，按照“公開為原則，不公開為例外”總體要求，合理分類、科學(xué)界定公開和不能公開信息，明確政策法規(guī)和外匯業(yè)務(wù)操作流程，在營業(yè)大廳外醒目位置和分局子網(wǎng)站上公布外匯業(yè)務(wù)窗口受理時(shí)間，方便社會(huì)公眾合理安排業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)間。三是公允評(píng)價(jià)銀行外匯政策執(zhí)行力，公開銀行執(zhí)行外匯管理考核結(jié)果。允許銀行查詢考核內(nèi)容及具體扣分項(xiàng)，聽取部分意見，確�？己斯ぷ鞴�開公正。四是加強(qiáng)外匯管理政策宣傳。及時(shí)召開政策通報(bào)會(huì)、政策解讀會(huì)、專題座談會(huì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)，主動(dòng)了解銀企需求，加強(qiáng)銀企培訓(xùn)力度。緊扣外匯業(yè)務(wù)熱點(diǎn)，大力開展誠信興商與政策法規(guī)宣傳。
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