前　　言

西夏（1038 — 1227 年）是中國(guó)中古時(shí)期的一個(gè)王朝，它以興慶府（后改為中興府，今寧夏回族自治區(qū)銀川市）為中心，包括寧夏、甘肅大部，陜西北部、內(nèi)蒙古西部以及青海、新疆部分地區(qū)，當(dāng)時(shí)是一個(gè)比較強(qiáng)盛的國(guó)家。
在一個(gè)王朝的歷史中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)是最重要、最基本的內(nèi)容之一。元朝修史時(shí)，修撰了《宋史》《遼史》《金史》，未修西夏史。在宋、遼、金史中雖有“西夏傳”，但都很簡(jiǎn)約。因西夏無“正史”，當(dāng)然也沒有記載西夏社會(huì)各方面資料的“志”，如主要反映經(jīng)濟(jì)的“食貨志”等。在存世不多的漢文文獻(xiàn)中，對(duì)西夏的記載多為朝代演化、軍事紛爭(zhēng)以及西夏與宋、遼、金、回鶻和吐蕃的關(guān)系等，有關(guān)西夏社會(huì)經(jīng)濟(jì)方面的記錄十分稀少。其中關(guān)涉西夏經(jīng)濟(jì)不多的資料，絕大多數(shù)已被研究西夏歷史社會(huì)的專家們所搜羅、采用。早在20 世紀(jì)80 年代初，吳天墀先生出版的《西夏史稿》即充分利用漢文史料中有關(guān)資料，爬梳整理，悉心分析，對(duì)西夏經(jīng)濟(jì)做了很精彩的研究。后漆俠、喬幼梅先生著《遼夏金經(jīng)濟(jì)史》，專設(shè)一編論述黨項(xiàng)西夏經(jīng)濟(jì)史，又有新的進(jìn)展。然而，后世對(duì)西夏社會(huì)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)仍因資料的稀缺，很多方面依然模糊不清，甚至有很多空白。
20 世紀(jì)初，俄國(guó)探險(xiǎn)隊(duì)在中國(guó)西北部地區(qū)的黑水城遺址（今屬內(nèi)蒙古自治區(qū)額濟(jì)納旗）發(fā)現(xiàn)了大批文獻(xiàn)，其中主要是西夏文文獻(xiàn)。俄國(guó)人將這一大批文獻(xiàn)劫掠而去，釀成了中國(guó)大量珍貴文獻(xiàn)流失海外的又一悲劇。這些文獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)也使西夏研究獲得了豐富的文獻(xiàn)資源，促進(jìn)了西夏學(xué)的誕生。
這些西夏文獻(xiàn)中含有大量經(jīng)濟(jì)方面的資料。出土于黑水城的西夏法典《天盛改舊新定律令》含有不少屬于經(jīng)濟(jì)法的條款，豐富了西夏經(jīng)濟(jì)方面的資料。這一重要西夏法典的中文譯本的出版，為深入研究西夏經(jīng)濟(jì)開辟了新的園地。此后，杜建錄先后出版了《西夏經(jīng)濟(jì)史研究》和《西夏經(jīng)濟(jì)史》，是研究西夏經(jīng)濟(jì)的專著，其中不僅利用了大量漢文史料，還利用了很多西夏法典的新資料，進(jìn)一步推動(dòng)了西夏經(jīng)濟(jì)的研究。
然而在認(rèn)識(shí)、研究西夏經(jīng)濟(jì)時(shí)，仍然感到缺乏像諸正史中類似“食貨志”一類的材料，更缺乏活生生的具體實(shí)例資料。要想解開西夏歷史上的種種疑團(tuán)，彌補(bǔ)西夏文獻(xiàn)資料不足的問題，就需要有新的資料出現(xiàn)，特別是西夏人自己書寫的歷史資料現(xiàn)身。這一期望隨著我們編輯出版《俄藏黑水城文獻(xiàn)》而戲劇性地得到滿足。
夢(mèng)寐以求的西夏研究新資料在20 世紀(jì)末被發(fā)現(xiàn)了，這就是近些年學(xué)術(shù)界十分關(guān)注的西夏社會(huì)文書。筆者親身經(jīng)歷了西夏社會(huì)文書新資料的尋覓、發(fā)現(xiàn)、整理、登錄、研究的全過程。這批文書的發(fā)現(xiàn)、譯釋和研究經(jīng)歷了近20 年的時(shí)間，為揭開西夏神秘的面紗起到關(guān)鍵作用。當(dāng)《西夏經(jīng)濟(jì)文書研究》出版之際，筆者作為當(dāng)事人，在完成這樁重任過程中，感到幸運(yùn)連連。
第一，有幸發(fā)現(xiàn)這批曠世奇“材”。20 世紀(jì)初，俄國(guó)探險(xiǎn)隊(duì)在我國(guó)黑水城遺址發(fā)掘出大量西夏文獻(xiàn)和文物，藏于今俄羅斯東方文獻(xiàn)研究所（圣彼得堡）。1992 年夏，我受中國(guó)社會(huì)科學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)委托，與俄羅斯科學(xué)院圣彼得堡東方學(xué)研究所聯(lián)系，希望雙方合作，共同整理、出版《俄藏黑水城文獻(xiàn)》。1993 年春雙方達(dá)成合作協(xié)議。在當(dāng)年和此后的1994 年、1997 年、2000 年中方四次組團(tuán)到俄羅斯圣彼得堡東方學(xué)研究所整理西夏文獻(xiàn)。
這些文獻(xiàn)已經(jīng)過幾代俄羅斯專家的整理和登錄。鑒于這批文獻(xiàn)的數(shù)量巨大，加之文獻(xiàn)殘卷、殘頁(yè)很多，我總有一個(gè)疑問，即在俄羅斯專家整理、登錄的文獻(xiàn)以外，還有沒有其他文獻(xiàn)？我在前兩次整理文獻(xiàn)時(shí)，多次問俄羅斯專家：還有沒有未登錄的文獻(xiàn)？得到的回答是：你們要整理的文獻(xiàn)夠多了，還有一些很破爛的殘卷，等以后再說。我說我很希望看到并整理這些文獻(xiàn)。
1997 年第3 次到東方文獻(xiàn)研究所工作時(shí)，在我的堅(jiān)持下，終于被允許披覽未登錄的文獻(xiàn)。原來這是俄羅斯專家在整理西夏文文獻(xiàn)時(shí)，將一些無頭無尾難以定名、登錄的殘卷，分別放在110 個(gè)盒子中。當(dāng)我打開盒子時(shí)，看到的確實(shí)是缺頭少尾、形形色色的西夏文殘卷，其中多數(shù)是佛經(jīng)，但我從中發(fā)現(xiàn)了一些反映西夏社會(huì)真實(shí)面貌的社會(huì)文書。這些文書多是用西夏文草書寫成。因?yàn)槲疫^去接觸過西夏文草書文獻(xiàn)，能看懂部分內(nèi)容，所以可以區(qū)分出這些文書的大致屬性、類別。逐漸了解到這些文書包括戶籍、賬籍、契約、軍籍、訴訟狀、告牒、書信等，深知這些文書對(duì)研究西夏社會(huì)的特殊價(jià)值。于是，我便將這些文書都揀選出來，詳細(xì)登錄，請(qǐng)攝像師拍照。當(dāng)年我整理了50 多個(gè)盒子，帶回其中所有社會(huì)文書的登錄卡片和幾百?gòu)堅(jiān)�始文獻(xiàn)圖片。
這是一項(xiàng)令人驚喜的意外收獲。和我們同去俄羅斯整理、拍攝文獻(xiàn)的上海古籍出版社的資深編輯、敦煌學(xué)家蔣維崧先生，看到這些既零碎又珍貴的文書，也非常喜悅，認(rèn)為這是一項(xiàng)重大收獲。這些珍貴資料多屬于社會(huì)檔案性質(zhì)。研究歷史的專家都知道，檔案是歷史敘事的主體，是研究歷史的核心、基礎(chǔ)，比其他歷史資料（如史學(xué)家的著述、國(guó)外的著述、后人的回憶等）更為可靠。從這些沒有經(jīng)過人為加工、沒有喬裝打扮的歷史檔案中尋求歷史的真相，當(dāng)然更為直接、更為真實(shí)�？梢哉f，這批西夏社會(huì)文書對(duì)研究、認(rèn)識(shí)西夏社會(huì)有極高的學(xué)術(shù)價(jià)值。
1997 年我從俄羅斯回到北京后，即向著名宋史專家鄧廣銘先生報(bào)告了這一收獲。鄧先生十分高興地說，有宋一代，包括宋、遼、金朝都缺乏直接來自社會(huì)、反映社會(huì)實(shí)際的社會(huì)文書；現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)這樣多西夏的社會(huì)文書，不僅對(duì)西夏社會(huì)研究，對(duì)宋朝時(shí)期各王朝的社會(huì)研究都有參考價(jià)值；并希望我把西夏社會(huì)文書盡快整理、翻譯出來，以提供給學(xué)術(shù)界進(jìn)一步研究、利用。這些文書的重要學(xué)術(shù)價(jià)值使我感到自己作為一個(gè)西夏研究者的重大責(zé)任。
2000 年第4 次到圣彼得堡整理文獻(xiàn)時(shí)，我又將其余50 多個(gè)盒子的西夏文殘卷全部整理完。此外，在一些西夏文佛經(jīng)的封面襯紙中也發(fā)現(xiàn)了裱糊在其中的西夏文文書殘頁(yè)。加在一起共得1000 多編號(hào)、1500 余件文書。這是一項(xiàng)巨大的重要資料收獲，雖有一定的偶然性，但也是我們?cè)谒鸭�資料方面一貫執(zhí)著追求的結(jié)果。我們?yōu)槟軌虬l(fā)現(xiàn)并進(jìn)行系統(tǒng)整理、研究這批珍貴文獻(xiàn)感到榮幸和自豪。
第二，有幸譯釋這批西夏文草書文獻(xiàn)。對(duì)于新發(fā)現(xiàn)的西夏文社會(huì)文書，我們都拍攝了照片，并逐步開始進(jìn)行整理。由于增加了這批超出原計(jì)劃的資料，我們不得不改變《俄藏黑水城文獻(xiàn)》的出版計(jì)劃。原來根據(jù)俄羅斯專家提供的目錄和我們拍攝的數(shù)量計(jì)算，計(jì)劃《俄藏黑水城文獻(xiàn)》的西夏文世俗部分從第7 冊(cè)開始，至第11 冊(cè)結(jié)束，共5 冊(cè)�，F(xiàn)在一下子出現(xiàn)了1000 多件社會(huì)文書，都屬于世俗文獻(xiàn)，應(yīng)占3 冊(cè)的篇幅，便將《俄藏黑水城文獻(xiàn)》世俗部分增加3 冊(cè)，把西夏文社會(huì)文書在第12 、13 、14 冊(cè)中刊布問世。
這些社會(huì)文書為全新的資料，沒有編輯基礎(chǔ)。為了在《俄藏黑水城文獻(xiàn)》中出版這些文獻(xiàn)，需要給每一件文書定名，這就需要逐個(gè)了解各件文書的內(nèi)容。這些多是西夏文草書文獻(xiàn)，翻譯、定名十分困難。譯釋清晰的西夏文楷書仍有難度，西夏文草書的譯釋更為不易。西夏文草書文獻(xiàn)的文字有的龍飛鳳舞，有的勾畫極簡(jiǎn)，加之不少文書多是殘頁(yè)，或缺頭少尾，或字跡不清，還有不少文書正、背兩面皆書寫文字，筆畫透墨，相互疊壓，模糊不清，更加難以辨認(rèn)。“工欲善其事，必先利其器”，要想解讀、利用這些文書，必先破解西夏文草書。敦煌文書多是漢文文書，還要經(jīng)過國(guó)內(nèi)外眾多專家多少年的努力整理、研究，才有了后來的重要進(jìn)展。面對(duì)上千件西夏文草書文獻(xiàn)，整理、翻譯者只有我一個(gè)人，顯得勢(shì)單力薄，感到力不從心，似乎是不可能完成的。但是我認(rèn)為這是一次難得的機(jī)遇，是學(xué)術(shù)路程中的幸運(yùn)和挑戰(zhàn)。西夏文草書釋讀是西夏文研究，乃至西夏學(xué)的難題，也是一個(gè)學(xué)術(shù)制高點(diǎn)。我深知整理、翻譯這些文書的難度，更了解整理、翻譯這些文書的巨大的學(xué)術(shù)價(jià)值，于是變壓力為動(dòng)力，面對(duì)這些文獻(xiàn)，花時(shí)間、拼精力去鉆研，去挑戰(zhàn)這個(gè)“不可能”。破解一件西夏文草書，不是一蹴而就的，而是需要反反復(fù)復(fù)地識(shí)認(rèn)、揣度，很多文書要琢磨數(shù)十遍，甚至上百遍。無論工作多忙，我也要擠時(shí)間譯釋這些文書，要求自己卷不離手。除每天在電腦前反復(fù)辨認(rèn)、揣摩推敲外，出門在外時(shí)，無論在公交車上、地鐵里，還是在候機(jī)室、座艙內(nèi)，我都會(huì)拿出紙本西夏文文書識(shí)讀。這是一項(xiàng)既有艱辛又有樂趣的工作。我對(duì)文書解讀的興趣越來越濃厚，并常常為一個(gè)難字的解破、一件新的重要文書的釋讀、一個(gè)重要問題的發(fā)現(xiàn)感到興奮不已。
做難事必有所得。在長(zhǎng)期反復(fù)閱讀這些文書過程中，我不斷對(duì)比西夏文楷書和草書的字形，尋求西夏文由楷書嬗變?yōu)椴輹�的�?guī)律，探索西夏文草書筆畫和結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，識(shí)別西夏文草書的能力逐漸提高。六年以后，我拿出了一份西夏文社會(huì)文書3 冊(cè)的定名目錄，但我感到還不成熟，需要再花時(shí)間仔細(xì)打磨，爭(zhēng)取拿出一份更好的目錄來。我鄭重向出版社提議，為保證出書質(zhì)量，推遲這3 冊(cè)的出版時(shí)間，以便我再用兩年的時(shí)間繼續(xù)集中精力做好定名、分類、編目工作，給學(xué)術(shù)界提供一份更為準(zhǔn)確的目錄，以期達(dá)到出版水平。這樣，前后經(jīng)過漫長(zhǎng)的八個(gè)年頭，我在2005 年交出了《俄藏黑水城文獻(xiàn)》社會(huì)文書部分（12 — 14 冊(cè)）的定名目錄，完成了《俄藏黑水城文獻(xiàn)》第12 、13 、14 冊(cè)的出版任務(wù)。我在整理、定名過程中，基本破解了類似天書般的西夏文草書，先后譯釋了不少重要文書，為學(xué)術(shù)界提供了新的資料。
第三，有幸首先對(duì)這批珍貴文書進(jìn)行深度研究。黑水城出土的有關(guān)西夏經(jīng)濟(jì)的文書約有500 號(hào)。其中有西夏戶籍文書，包括簡(jiǎn)明戶籍賬、戶籍手實(shí)、人口計(jì)賬、里溜戶籍賬、戶口男女計(jì)賬等，保存了西夏時(shí)期黑水城地區(qū)戶口的第一手資料。有田賦稅收籍賬文書，其中有耕地賬、戶租糧賬、戶耕地租糧賬、戶耕地租役草賬、里溜租糧計(jì)賬和戶租糧賬、人口稅賬、耕地水稅賬等，保存了西夏時(shí)期黑水城地區(qū)多種租稅資料。另有糧物計(jì)賬文書，包括監(jiān)軍司糧食賬、里溜糧賬、錢物賬、牲畜賬、雜物賬等，從中可反映出當(dāng)時(shí)官府等處糧物的登錄、統(tǒng)計(jì)、保管、存儲(chǔ)等重要內(nèi)容。還有商貿(mào)文書，其中買賣文書包括賣糧賬、賣牲畜賬、賣酒賬及其他物品買賣賬，買賣借貸文書包括買賣稅賬、貸錢利賬、貸糧賬、賣地賬等，從中不僅可知道西夏很多物品的交易情況，更重要的是可通過這些文書了解當(dāng)時(shí)重要物品的物價(jià)。西夏文契約文書占經(jīng)濟(jì)文書的大部分。過去所知西夏的契約屈指可數(shù)，始有15 件漢文典當(dāng)殘契刊布，后又有2 件西夏文契約由俄羅斯專家發(fā)表。新發(fā)現(xiàn)的契約不僅數(shù)量多，類型也多種多樣，包括借貸契（貸糧契、貸物契、貸錢契）、買賣契（賣地契、賣畜契、賣人口契）、租賃契（租地契、租畜契）、典當(dāng)契（典畜契、典物契）、雇傭契（雇工契、雇畜契）、交換契以及眾會(huì)契（社條）等，反映出契約在西夏基層經(jīng)濟(jì)生活中的普遍性和重要性。
我在逐步深入翻譯的過程中，愈加了解了這批文獻(xiàn)在西夏學(xué)中特別重要的學(xué)術(shù)價(jià)值。這些八百多年前的文書，保存了西夏時(shí)期經(jīng)濟(jì)方面的第一手資料，彌足珍貴，是研究西夏經(jīng)濟(jì)的鮮活資料。我下決心將翻譯、研究這批文書作為我的科研主攻方向。
研究社會(huì)文書對(duì)我來說是一個(gè)新領(lǐng)域。這首先要熟悉中國(guó)經(jīng)濟(jì)史，不僅需要重新學(xué)習(xí)包括戶籍、租稅、典貸、商業(yè)、契約等在內(nèi)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)史各領(lǐng)域以及相關(guān)的研究著述，還要對(duì)敦煌、吐魯番出土社會(huì)文書及研究情況有全面的了解。我如饑似渴地閱讀有關(guān)書籍，查閱資料，并請(qǐng)教多位專家。經(jīng)過十幾年的積累，對(duì)上述經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域有了一定理解，并逐步撰寫了西夏戶籍、租稅、契約等方面的論文。當(dāng)我2002 年寫出《西夏戶籍初探》后，便向著名敦煌文書專家沙知教授和陳高華研究員請(qǐng)教，誠(chéng)懇地請(qǐng)他們提出意見。他們從專業(yè)的角度，給出了寶貴的修改、補(bǔ)充建議，使我受益良多。論文于2004 年在《民族研究》發(fā)表時(shí)，質(zhì)量有了明顯提高。此文和2005 年在《歷史研究》發(fā)表的《西夏農(nóng)業(yè)租稅考》都被中國(guó)人民大學(xué)《復(fù)印報(bào)刊資料》轉(zhuǎn)載。后來又發(fā)表西夏借貸契約等論文。
2006 年我申請(qǐng)的國(guó)家社科基金項(xiàng)目“西夏經(jīng)濟(jì)文書研究”被批準(zhǔn)立項(xiàng)。此后我繼續(xù)挖掘西夏社會(huì)文書寶藏，抓住重點(diǎn)，突破難點(diǎn)，對(duì)諸如土地買賣、人口買賣、雇傭、租賃、交換、互助契約等關(guān)乎西夏社會(huì)最重要的問題，加大力度深入研究，又取得新的收獲，最后形成一部有實(shí)物圖片、有譯文、有研究論述的西夏社會(huì)經(jīng)濟(jì)文書研究書稿。由于文書數(shù)量多，工作難度大，項(xiàng)目延至2012 年以優(yōu)秀成績(jī)結(jié)項(xiàng)。結(jié)項(xiàng)后我并未急于出版，在至今的四年中，又做了重要補(bǔ)充，將西夏主要經(jīng)濟(jì)文書完成翻譯、研究，目的是使本書內(nèi)容更加豐富、結(jié)構(gòu)更趨合理、觀點(diǎn)更顯明晰�？蒲泄ぷ魇且粋�(gè)漸進(jìn)的過程，一分耕耘，一分收獲，不斷鉆研，不斷進(jìn)步。比如，我在2010 年發(fā)表《〈英藏黑水城文獻(xiàn)〉定名芻議及補(bǔ)正》論文中，對(duì)英藏文書中新發(fā)現(xiàn)的一些有價(jià)值的材料做了介紹和初步翻譯，其中包括一件帶有印本的文書。文中提出“首見此類文書。因殘損過甚，尚難做確切解釋”。經(jīng)過幾年，在本書中重新做了譯釋，發(fā)現(xiàn)了重要印文“計(jì)量小監(jiān)”，并與西夏法典《天盛律令》相關(guān)條文結(jié)合研究，將此文書定名為納糧收據(jù)。新的研究成果表明這一僅有20 多字的文書殘頁(yè)，可能是最早的刻本實(shí)用經(jīng)濟(jì)文書，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)文書史和中國(guó)雕版印刷史增添了新的內(nèi)容，也使此文書增添了特別的文獻(xiàn)和文物價(jià)值。
希望這部《西夏經(jīng)濟(jì)文書研究》能為西夏研究提供新的資料，對(duì)西夏經(jīng)濟(jì)增加一些新的、真實(shí)的認(rèn)識(shí)，為西夏社會(huì)歷史和中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究做出些許貢獻(xiàn)。同時(shí)本書也為學(xué)習(xí)西夏文草書者提供了可資對(duì)照的參考和教材。
整理、研究這樣一批看似零零碎碎、破破爛爛的文書殘卷，是一件十分細(xì)致、十分耗費(fèi)精力的工作，又是一種耕瘠土為沃壤、化腐朽為神奇的極有價(jià)值的任務(wù)。從發(fā)現(xiàn)這批珍貴文獻(xiàn)的1997 年，至今已經(jīng)過去近20 年，其間也承擔(dān)過其他一些研究項(xiàng)目，但對(duì)于這批文書的解讀和研究總是作為我的主業(yè)，始終不離不棄。我對(duì)能發(fā)現(xiàn)這批珍貴文書資料，并持續(xù)地一字一句地破解西夏文草書，一項(xiàng)一項(xiàng)地研究西夏經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的方方面面，感到十分幸運(yùn)。把歷史的碎片，經(jīng)過艱苦的勞作，梳理、編織出愈益完善的歷史錦繡，是歷史研究者義不容辭的責(zé)任。我每多識(shí)讀出一個(gè)新的西夏文草書字，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)新的問題，每解釋出一篇文書，每認(rèn)識(shí)一種西夏的社會(huì)現(xiàn)象，就會(huì)有獲得新知的興奮感、成就感和喜悅感。
西夏經(jīng)濟(jì)文書數(shù)量多，本書不可能全部容納；西夏文草書不易識(shí)別，我的識(shí)別、翻譯也只能是初步的，算一個(gè)階段性成果。無論是文獻(xiàn)的翻譯，還是探討論述都不免會(huì)有不足甚至錯(cuò)誤，衷心地希望讀者不吝指教，也希望今后有更多的專家關(guān)注這些資料，更加深入地研究，一定會(huì)取得更多、更好的成果。出土的西夏文書中除西夏經(jīng)濟(jì)文書外，還有西夏軍事文書和其他西夏官私文書，我和我的學(xué)生也在進(jìn)行譯釋、研究。
2007 年，我到三○一醫(yī)院看望在那里養(yǎng)病的季羨林先生，向先生匯報(bào)了搜集、整理、譯釋、研究這些文書的進(jìn)展情況和進(jìn)一步研究計(jì)劃，先生十分贊許，希望早日完成出版，并當(dāng)場(chǎng)手書“西夏文書研究”書名，以資鼓勵(lì)。不料先生于次年逝世，至今已過八個(gè)年頭�，F(xiàn)出版此書也表示對(duì)先生關(guān)懷的感謝和深深的懷念。

史金波
2016 年12 月
于北京南十里居寓所