前　　言

最近幾十年，得益于經(jīng)濟(jì)快速增長，亞洲和太平洋地區(qū)在減少極端貧困（以每人每天1.25美元的傳統(tǒng)貧困標(biāo)準(zhǔn)線衡量）方面成效顯著。1981年，亞洲還有15.9億人處于貧困狀態(tài)（即貧困率達(dá)69.8%），而到了1990年，亞洲貧困人口的數(shù)量已下降至14.8億（貧困率降至54.7%）。事實(shí)上，截至2005年，亞洲的貧困率已經(jīng)降低到26.9%，比1990年下降了近一半。到了2010年，極端貧困率已經(jīng)下降到20.7%以下。
如果沒有亞洲，要提前實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)的千年發(fā)展目標(biāo)(MDGs)中的“全球范圍內(nèi)極端貧困減半”目標(biāo)則幾乎不可能。盡管發(fā)展中國家的整體貧困率從1990年的43.1%下降到2005年的25.1%，2010年降至20.6%，但是，如果將亞洲排除在外，根據(jù)全球千年發(fā)展目標(biāo)，貧困率要從1990年的24.9%降低到2010年的20.5%。很顯然，其他發(fā)展中地區(qū)的貧困率無力在1990年的水平基礎(chǔ)上降低一半，更不用說聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程。
從絕對量上來看，1990年到2010年，亞洲貧困人口規(guī)模下降了7億4542萬，而全球僅下降了6億9347萬。因而，其他發(fā)展中地區(qū)極端貧困人口的數(shù)量實(shí)際上增加了5195萬，這部分要?dú)w咎于人口增長。如果采用每天每人2美元的“一般”貧困線，情況也大致相同。亞洲的一般貧困人口在1990年到2010年下降了5億6631萬，但同一時(shí)期內(nèi)，世界其他地區(qū)的一般貧困人口反而增加了9773萬。
然而，亞洲各國極端貧困水平的下降并非步調(diào)一致。東亞的成績尤其令人印象深刻，在20年時(shí)間內(nèi)，東亞地區(qū)的極端貧困從1990年的60.2%下降到2010年的11.6%，其中中國的極端貧困人口減少了5億2764萬。中亞和西亞（39.4%）以及東南亞（31.0%）的減貧成績也非常顯著。南亞的極端貧困率下降19.8%，太平洋島國極端貧困率下降10.9%。作為世界第二人口大國，這一時(shí)期印度的極端貧困人口數(shù)量減少了4億8260萬，也值得強(qiáng)調(diào)。
不管以每天1.25美元還是2美元的貧困線來衡量，亞洲的貧困率都出現(xiàn)了顯著的下降，但這并不意味著貧困不再是一個(gè)重要的問題。本書旨在闡明，一方面亞洲在減貧方面成績斐然，另一方面仍是未竟之業(yè)。更客觀來講，亞洲的貧困問題在許多方面依然形勢嚴(yán)峻，至少要考慮四個(gè)方面的因素。ⅵ亞洲的減貧奇跡：成就斐然還是未竟之業(yè)？
第一個(gè)因素，1.25美元的貧困線對亞洲和太平洋地區(qū)來說可能偏低。一方面，主要是它低估了窮人維持最低生活水平的成本。如果以1.25美元作為貧困線，在世界上15個(gè)最貧窮的國家中，只有兩個(gè)是亞洲國家。此外，1.25美元的貧困線是根據(jù)1988～2005年的消費(fèi)數(shù)據(jù)設(shè)置的。因?yàn)橄�費(fèi)模式在地區(qū)間并不統(tǒng)一，且會(huì)隨時(shí)間變化，有鑒于此，應(yīng)重新劃分和更新貧困線。事實(shí)上，一些亞洲國家（包括中國和印度）為了便于制定相關(guān)政策，最近都提高了國家貧困線。
另一方面，在過去的20年里，許多研究表明，個(gè)人福利取決于相對收入和絕對收入。因此，確定貧困線時(shí)，必須考慮到相對收入，因?yàn)閭�(gè)人生活滿意度依賴于某些相關(guān)“參照群體”的生活水平。Duesenberry(1949)曾提出類似的觀點(diǎn)，他認(rèn)為個(gè)人效用會(huì)受到其他人收入更高的負(fù)面影響。要確定相關(guān)參照群體存在一定的難度。例如，一些學(xué)者設(shè)想將工作的同事作為相關(guān)參照群體(Senik，2009)，F(xiàn)errer-i-Carbonell(2005)假定年齡、教育程度和居住區(qū)等方面特征相同的人組成參照群體。也有學(xué)者采用空間基準(zhǔn)收入方法，即調(diào)查個(gè)人生活的地區(qū)和圈子里同一種群的平均收入(Kingdon 和 Knight，2007)。
本書的第一部分的兩章內(nèi)容，目標(biāo)在于探討為適應(yīng)亞洲新的生活標(biāo)準(zhǔn)而修改1.25美元貧困線的必要性，以及在確定貧困線時(shí)考慮相對收入的思路。
第二個(gè)因素，對精準(zhǔn)扶貧非常重要，就是脆弱性問題，即是否在面對自然災(zāi)害、日益嚴(yán)重的氣候變化、經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及其他類型的沖擊面前不堪一擊。諸如地震、極端天氣事件、工作損失、疾病等意外沖擊，使那些事發(fā)前還生活富足的人們一夜之間陷入貧困的深淵，這樣的案例也隨處可見。近年來，由自然災(zāi)害所引發(fā)的脆弱性問題無論是在發(fā)生頻率還是嚴(yán)重程度方面都與日俱增，尤以東亞、南亞和東南亞為甚。事實(shí)上，世界上10個(gè)最脆弱的國家里有7個(gè)在亞洲。許多低收入家庭的生活水平高出極端貧困線不多，因而在一次意外的沖擊之后很容易陷入貧困。然而，這在傳統(tǒng)的貧困評(píng)估中往往遭到忽視。在亞洲，正規(guī)的保險(xiǎn)并不多見，減貧政策應(yīng)該考慮到這些脆弱性。
本書的第二部分包括三章，歸納了亞洲地區(qū)脆弱性的各項(xiàng)特征，其中特別強(qiáng)調(diào)將各種沖擊或者風(fēng)險(xiǎn)納入設(shè)置貧困線和評(píng)估亞洲貧困脆弱性的方法中。前言ⅶ
本書的第三部分對貧困程度的評(píng)估，試圖跳出傳統(tǒng)的貨幣計(jì)量貧困線，考慮到福利受到多方面影響，因而貧困本質(zhì)上也是多維的。這也是第三個(gè)因素。許多研究表明，貨幣計(jì)量方法無法全面反映個(gè)人和家庭的福利，應(yīng)該予以考慮其他維度(見Baulch和Masset，2003;McKay和Lawson，2003;Carter和Barrett，2006;Hulme和McKay，2007)。在市場“失靈”或者“失蹤”時(shí)，金錢也會(huì)有一定的局限性。
許多研究表明，貨幣收入與人類其他方面的福利之間的相關(guān)性往往相當(dāng)?shù)?Baulch 和 Masset，2003; McKay和Lawson，2003; Günther和Klasen，2009)。非貨幣性的貧困通常比貨幣性的貧困更加持久。例如，一旦孩子發(fā)育不良，即使當(dāng)個(gè)人的收入狀況改善之后，這種營養(yǎng)不良的影響也往往是不可逆的。教育方面，也大體可以得出相似的結(jié)論，因?yàn)檩z學(xué)造成人力資本的貧困，即便是將來發(fā)家致富以后也于事無補(bǔ)(Baulch 和Masset，2003; Stifel等,1999)。
然而，采取多維方法來評(píng)估貧困，并不是一項(xiàng)簡單的任務(wù)(見Kakwani和Silber，2007, 2008a, 2008b)。原因很多，其中之一就是意味著要選擇貧困指標(biāo)及其權(quán)重。聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署（United Nations Development Programme，UNDP）推出了多維貧困指數(shù)（Multidimensional Poverty Index，MPI）。這種創(chuàng)造性的比較貧困法是一項(xiàng)有趣的嘗試，它使用一種所謂的“二次分解法”（Alkire和Foster，2011），第一次分解定義家庭是否在一個(gè)特定維度上處于被剝奪狀態(tài)，第二次分解確定一個(gè)家庭是否通過了剝奪貧困的閾值，也就是定義多維貧困。盡管尚有許多細(xì)節(jié)需要完善（Dotter和Klasen，2014），但計(jì)算亞洲特別版的MPI還是可行的，即便亞洲內(nèi)部的差異很大決定了這不會(huì)是一個(gè)簡單的任務(wù)。本書第三部分的兩章試圖呈現(xiàn)亞洲多維貧困的相關(guān)例證。
第四個(gè)因素，由于近幾十年來亞洲貧困水平空前下降，調(diào)查這種福利的提高是否惠及所有人，或者經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)是否與性別、種族、民族等特征掛鉤，也同樣重要。這一問題因亞洲地區(qū)存在較大的種族多樣性而顯得意義重大。因此，我們預(yù)測居住在偏遠(yuǎn)地區(qū)的亞群體大多是弱勢群體，他們在獲得適當(dāng)?shù)慕逃�和基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)長期被排斥在外，在勞動(dòng)力市場上遭受種族隔離和工資歧視。評(píng)估族群貧困差異的程度至關(guān)重要，對于希望縮小這種差距的政策制定者來說是最高關(guān)切，也是本書第四部分的主題，僅有論述亞洲國家的貧困和族群問題的一章。
各章簡介
本書的第一章題為“亞洲貧困線：問題與方案”。作者Stephan Klasen從亞洲獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀來考察發(fā)展亞洲版的貧困線是否有利于彌補(bǔ)1.25美元貧困線的一些缺點(diǎn)。作者回顧了確定亞洲版貧困線的各種方法，包括根據(jù)亞洲國家的貧困線擴(kuò)展而來的亞洲版國際收入貧困線（運(yùn)用購買力平價(jià)調(diào)整后的美元）。他的基本建議是，利用國家貨幣制定的國家貧困線來取代購買力評(píng)價(jià)調(diào)整美元的貧困線，更適用于亞洲。Klasen認(rèn)為，在制定貧困線時(shí)，考慮相對貧困也非常重要，這反映了亞洲社會(huì)崛起的愿望。最后，Klasen還討論了設(shè)置亞洲版多維貧困指數(shù)的可能性，這一指數(shù)考慮了亞洲社會(huì)的特定生活條件。
第二章的標(biāo)題是“視參照群體確定貧困線：某些亞洲國家貧困程度的影響”。作者Satya R. Chakravarty、Nachiketa Chattopadhyay和Jacques Silber一開始提出并定義了一個(gè)“混合貧困線”，這是一條對絕對貧困線（比如每天1.25美元）和參照收入（比如收入的平均值或者中位數(shù)）進(jìn)行加權(quán)平均后的貧困線。接著，他們運(yùn)用“混合貧困線”，計(jì)算了亞洲不同國家和地區(qū)的貧困規(guī)模。他們依據(jù)絕對貧困線和參照收入的相關(guān)權(quán)重，對不同的情景進(jìn)行了檢驗(yàn)。他們還選定了一條每天1.45美元（比1.25美元要高）的絕對貧困線對貧困的影響進(jìn)行了分析，這條閾值線看上去更適合亞洲的案例。本章對所涉及的國家和地區(qū)的不同情境進(jìn)行了檢驗(yàn)，評(píng)估了貧困率、收入貧困差距和貧困人口的平均收入。
第三章、第四章、第五章是本書的第二部分，從不同視角檢驗(yàn)亞洲的脆弱性。第三章主題為“關(guān)于貧困脆弱性及其他問題的概念和測量：文獻(xiàn)綜述”。Tomoki Fujii回顧了脆弱性方面與日俱增的文獻(xiàn)。他首先歸納了脆弱性在文獻(xiàn)中的各種概念，即福利主義、貧困預(yù)期與公理化方法。然后，他回顧了一些有關(guān)亞洲貧困脆弱性的實(shí)證研究，尤其是在中國。最后，作者簡要評(píng)論了其他領(lǐng)域的脆弱性研究，如氣候變化、非貨幣支出（如營養(yǎng)支出）等方面的脆弱性。本章最后討論了脆弱性分析的部分政策含義。
第四章標(biāo)題為“測量脆弱性對貧困規(guī)模的影響：一種實(shí)證研究的新方法”。Satya R. Chakravarty、 Nachiketa Chattopadhyay、 Jacques Silber和Guanghua Wan等人檢驗(yàn)了根據(jù)脆弱性的程度確定貧困線的可能性。其基本思路是在存在脆弱性的情況下，修訂后的貧困線能夠使個(gè)人效用在當(dāng)前貧困線和調(diào)整后貧困線下一致。運(yùn)用脆弱性加法模型的結(jié)果表明，如果效用函數(shù)被假定為具有絕對恒定的風(fēng)險(xiǎn)厭惡，那么修訂后的貧困線就是當(dāng)前貧困線的簡單的、絕對的放大而已。另外，在脆弱性乘法模型中，假設(shè)相對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度恒定不變，修訂后的貧困線就是當(dāng)前貧困線的簡單的、相對的增加。由于不確定性起到核心作用，本章中有一節(jié)專門評(píng)估不確定收入這一干擾變量。最后，本章對亞洲多數(shù)國家的案例進(jìn)行了詳細(xì)的實(shí)證闡述。前言ⅸ
第五章標(biāo)題為“氣候變化與貧困脆弱性：印度尼西亞農(nóng)村的實(shí)證分析”，Tomoki Fujii近距離考察了氣候變化對脆弱性的影響。更確切地說，由于人類活動(dòng)造成的氣候變化可能會(huì)導(dǎo)致海面溫度上升、海平面升高，劇烈的極端天氣和氣候事件及其他現(xiàn)象頻發(fā)。作者調(diào)查了氣候變化如何潛在地影響貧困脆弱性。他的分析以印度尼西亞的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，重點(diǎn)放在干旱和洪澇這兩大當(dāng)?shù)刈畛Ｒ姙?zāi)害的影響方面。Tomoki Fujii的仿真結(jié)果表明，氣候變化導(dǎo)致的貧困脆弱性在印度尼西亞可能會(huì)大幅度增加。
第六章和第七章是本書的第三部分，討論以多維方法研究亞洲貧困問題的必要性。在標(biāo)題為“運(yùn)用定序變量測量三個(gè)東南亞國家的多維貧困”的一章中，Valérie Bérenger利用了最新在定序變量計(jì)量基礎(chǔ)上改進(jìn)的貧困測量方法，考察了柬埔寨、印度尼西亞和菲律賓三個(gè)國家貧困的演變。在本章中，她還比較了Alkire和Foster(2011)提出的多維貧困指數(shù)與由Chakravarty和D’Ambrosio(2006)和Rippin(2010)等人提出的方法以及Aaberge和Peluso(2012)等提出，Silber和Yalonetzky(2013)加以擴(kuò)展的方法，并發(fā)現(xiàn)這些方法的優(yōu)勢在于對人際間貧困規(guī)模的分布比較敏感。Bérenger的實(shí)證分析是以柬埔寨2000年、2005年和2010年的，印度尼西亞1997年、2003年和2007年的，菲律賓1997年、2003年和2008年的人口和健康調(diào)查為基礎(chǔ)，分析的重點(diǎn)放在了教育、健康和生活水平方面的貧困上。
第七章的主要內(nèi)容涉及多維貧困問題，由Hermann Waibel和Lena Hohfeld撰寫，標(biāo)題為“貧窮與營養(yǎng)：泰國和越南農(nóng)村家庭的案例研究”。泰國和越南的貨幣化減貧成效非常顯著，本章分析了營養(yǎng)與貧困的聯(lián)系。這兩個(gè)新興市場經(jīng)濟(jì)體目前的貧困率低于10%，而且還會(huì)進(jìn)一步降低。盡管收入貧困的降低令人印象深刻，作者還是質(zhì)疑這兩國人民（尤其是兒童）的營養(yǎng)狀況是否也隨之有相應(yīng)的改善。他們得出結(jié)論，營養(yǎng)不良仍然是越南和泰國都面臨的難題，兩國兒童的體重不足率分別為27%和19%，遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)的貧困率。作者調(diào)查了影響營養(yǎng)支出的因素后，發(fā)現(xiàn)盡管貧困和收入會(huì)影響到營養(yǎng)支出，但是其他如母親的身高、教育、遷移和衛(wèi)生條件等也是重要的影響因素。作者的結(jié)論是，即使在高增長的假設(shè)前提下，不久的將來僅靠收入增長將無法減少營養(yǎng)不良。ⅹ亞洲的減貧奇跡：成就斐然還是未竟之業(yè)？
本書的第四部分即第八章，論述貧困及通常所謂的“橫向不公平”問題。本章的標(biāo)題為“亞洲國家的貧困和族群”，由Carlos Gradín撰寫。作者根據(jù)健康和人口調(diào)查的數(shù)據(jù)，比較了某些亞洲國家的弱勢族群貧困高發(fā)生率的程度和狀態(tài)。作者首先評(píng)估了代表經(jīng)濟(jì)地位的綜合財(cái)富指數(shù)，然后分析了不同國家和族群之間的絕對貧困和相對貧困水平的差距量級(jí)，接著作者運(yùn)用以回歸為基礎(chǔ)的反事實(shí)分析，比較了將弱勢群體置于優(yōu)勢群體的分布之中后仍然保留的貧困差距之間的實(shí)際差異。這一實(shí)證調(diào)研的結(jié)果顯示，族群貧困差距的程度、演化和狀態(tài)在不同國家之間存在著較大的差異。如在尼泊爾、巴基斯坦和印度，族群貧困差距高達(dá)50%以上。族群弱勢群體之所以更為貧困，主要是因?yàn)樵诮逃�（如在印度、尼泊爾和巴基斯坦）方面長期的、持續(xù)的不平等，或者地區(qū)發(fā)展差異（如在菲律賓），又或者持久的城鄉(xiāng)差距（如在巴基斯坦）。
2013年8月18日，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者阿瑪?shù)賮喩�（Amartya Sen）在接受《預(yù)測》雜志的采訪中，強(qiáng)調(diào)了如下觀點(diǎn)：
要判斷一個(gè)國家的作為不能只看人均收入。印度的人均收入曾經(jīng)比孟加拉國高50%，現(xiàn)在要高出100%。但是同一時(shí)期，……如在20世紀(jì)90年代初，印度的人口生命預(yù)期比孟加拉國要高出3歲，而現(xiàn)在印度人口的生命預(yù)期要比孟加拉國低出3～4歲。印度現(xiàn)在的人口生命預(yù)期是65歲到66歲，孟加拉國是69歲。疫苗接種率：印度是72%，孟加拉國則接近95%。男女入學(xué)的比率也存在類似的情形。所以我們要在所有這些方面考察國家的能力，即引領(lǐng)健康的、受教育的、安全的生活（疫苗就是使人對某些可預(yù)防的疾病產(chǎn)生免疫能力），培養(yǎng)男女都具備讀寫的能力。
保障和拓展人的能力是政策制定的核心思想……人的能力的重要性不僅在于其本身，人的能力拓展還是亞洲經(jīng)濟(jì)保持可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)典方式之一。這一理念始于日本明治維新之后，日本人認(rèn)識(shí)到“我們?nèi)毡救伺c歐洲人或者美國人并沒有什么不同，落后的唯一原因在于我們沒有像他們那樣受到良好的教育”，于是，日本大力普及教育，進(jìn)而廣泛推動(dòng)醫(yī)療保健。他們發(fā)現(xiàn)，健康且受過教育的人是經(jīng)濟(jì)增長的有力保障。
這篇長引文意在說明我們選擇本書主題的一些思考。很顯然，就減貧而言，大多數(shù)亞洲國家成績斐然，但仍需努力。