序

在我國司法實踐和物證鑒定領(lǐng)域，有人說“中國文檢技術(shù)遠(yuǎn)不如歐美發(fā)達國家”，也有人說“中國文檢技術(shù)比發(fā)達國家強，至少在筆跡鑒定方面是如此”。讀完本書以后，你就會做出恰當(dāng)?shù)脑u斷，同時也可消除個別西方學(xué)者流露的“文檢不是科學(xué)”的偏見。
《可疑文書的科學(xué)檢驗》是美國當(dāng)代文檢資深專家奧登威·希爾頓為文檢人員、偵查人員、調(diào)查員、辯護律師撰寫的專著。作者在美國南卡羅萊納州從事文檢工作一生，并兼任美國《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》編輯三十余年，曾在多種學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表大量論文。這本書是他對其一生文檢工作的經(jīng)驗總結(jié)和理論提升，1956年第一次出版以后，受到司法和鑒定界的廣泛歡迎，1982年他又根據(jù)各國文檢技術(shù)的新成就進行了修訂，內(nèi)容上更趨完善、成熟。
我讀過日本、俄羅斯、荷蘭、以色列、英國、美國等國家的文檢專業(yè)書籍，我覺得希爾頓先生這本書內(nèi)容最具體、最深刻、最具有專業(yè)性和通用性。書中雖然論述的是美國的文檢工作，但對各國文檢、司法、律師工作均有指導(dǎo)意義，反映了科學(xué)技術(shù)無國界的特點。本書的長處主要體現(xiàn)在以下七個方面。
第一，根據(jù)美國法律和專業(yè)工作習(xí)慣，首先界定了文書檢驗若干基本概念，指出了本書研究的范圍，闡明了作者的學(xué)術(shù)觀點。
第二，內(nèi)容方面具有實踐深度和理論深度。對現(xiàn)代偵查和鑒定中涉及的種類文書的鑒定依據(jù)、方法及鑒定結(jié)論的證據(jù)意義做了全面探討，其中對簽名字跡鑒定、數(shù)字筆跡鑒定、偽造筆跡鑒定、變造文書鑒定、辦公機具制作文書鑒定、文書制作時間鑒定等重要問題的論述尤為深入細(xì)致。如在偽造簽名的檢驗一節(jié)中，深刻分析了臨摹偽造簽名、套摹偽造簽名、假造簽名、配偶摹仿簽名的形成機理、具體手法、規(guī)律特點及識別與鑒定要點，這些深層次的研究成果既是業(yè)務(wù)工作者的方法指南，又是研究工作者的重點課題。
第三，書中引用的資料廣泛，涉及美、歐、亞等幾大洲許多著名文檢專家的著作、論文、案例。全書引用的200余個案例（包括檢材、樣本、特征比對分析與評斷等）均來自司法實踐中已做最后處理的典型實案；100多處引文均取錄于知名專家的精辟論述。
第四，書中腳注和案例評析簡明扼要、畫龍點睛。書中引文都在腳注中將其基本觀點和主要技術(shù)方法予以概要列出，以增強正文內(nèi)容的科學(xué)依據(jù)和資料來源的可信程度；插圖中每個案例都有簡要案情、鑒定分歧所在、解決分歧的方法以及最后鑒定結(jié)論被采用的情況，使讀者感到踏實。這種寫書技巧值得我國學(xué)者學(xué)習(xí)。
第五，文書檢驗與偵查、調(diào)查、審判活動緊密結(jié)合。文書檢驗資料的搜集涉及許多法律規(guī)定和證據(jù)規(guī)則，書中從法律和科學(xué)角度詳細(xì)闡述了偵查、調(diào)查人員搜集種類文書資料（包括檢材、樣本、樣品）的要求、策略、方法以及它們與鑒定和證據(jù)審查的關(guān)系，對我國司法鑒定工作有較高的參考價值。
第六，對文書鑒定人的執(zhí)業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)、法律知識和掌握各類文書的鑒定標(biāo)準(zhǔn)問題提出了嚴(yán)格要求。對文書鑒定人出庭作證的條件、準(zhǔn)備事項、作證程序與方法、法庭證言內(nèi)容規(guī)范進行了全面論證，對我國鑒定人出庭作證的程序極具現(xiàn)實意義。
第七，本書的譯者，在本科階段學(xué)習(xí)外語，研究生階段就讀于西南政法大學(xué)，主要以偵查和鑒定為研究方向，畢業(yè)后均在法學(xué)院校任教，其間曾赴美國訪問學(xué)習(xí)多年，歸國后兼任西南政法大學(xué)科研處處長、浙江大學(xué)司法鑒定中心文檢室首席鑒定專家等職。他們既是文書檢驗的專家，又精通專業(yè)英語，同時具有司法理論和實踐的多種優(yōu)勢，完全按照英文原意和專業(yè)語言習(xí)慣翻譯，語言流暢，內(nèi)容準(zhǔn)確，“原汁原味”，通俗易懂。
本專著成書于20世紀(jì)80年代，所用材料截至70年代末期，但所論及的鑒定對象、原理、方法與中國目前情況極為接近，有的甚至略為超前，可見我國文檢技術(shù)與美國的差距。本書的翻譯出版，不僅有助于了解美國文檢技術(shù)的發(fā)展過程與現(xiàn)實狀況，更重要的是為我國文檢、偵查、審判、律師工作者提供了學(xué)習(xí)和借鑒資料，通過學(xué)習(xí)比較促進我國文檢事業(yè)向著更新、更高的方向發(fā)展，使其更好地為訴訟活動服務(wù)。

西南政法大學(xué)刑事偵查學(xué)院教授　鄒明理
2012年12月10日


譯者前言

本書作者奧登威·希爾頓（Ordway Hilton），1913年出生于伊利諾斯州埃文斯頓市，1998年4月15日以84歲高齡去世，美國圣公會教徒。他是當(dāng)代美國最著名的文書檢驗專家，并擔(dān)任過美國法庭科學(xué)研究會可疑文書檢驗委員會的主席（第六任可疑文書檢驗員協(xié)會主席，sixth president of the American Society of Questioned Document Examiners），年輕時就讀于美國西北大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位，1937年在西北大學(xué)獲得統(tǒng)計學(xué)碩士學(xué)位。畢業(yè)以后成為芝加哥市警察局新型犯罪實驗室的第一位可疑文書檢驗專家。作為《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》的資深編輯，他有三十年的雜志編輯經(jīng)驗，而且從事文書檢驗工作數(shù)十年，在美國一些知名的期刊上發(fā)表了大量的文書檢驗方面的專業(yè)文章，雖然退休但仍然繼續(xù)從事文書檢驗工作。鑒于奧登威·希爾頓在文書檢驗方面的杰出成就，美國法庭科學(xué)研究會可疑文書檢驗委員會（Questioned Document Section of the American Academy of Forensic Sciences）授予他“終身成就獎”，該獎項后來被命名為“奧登威·希爾頓獎”，獎勵那些在法庭科學(xué)文書檢驗研究與司法鑒定實踐中做出突出貢獻的學(xué)者和專家。
奧登威·希爾頓作為鑒定專家其職業(yè)生涯開始于1944年。第二次世界大戰(zhàn)期間，他還是海軍軍官（海軍情報局上尉）的時候，參加了在美國新澤西州蒙特克萊爾市舉行的全美可疑文書檢驗員協(xié)會第二屆全國大會，該市是美國可疑文書檢驗員協(xié)會（ASQDE，American Society of Questioned Document Examiners）的第一任主席阿爾伯特·謝爾曼·奧斯本（Albert Sherman Osborn）的家鄉(xiāng)。1946年，奧登威·希爾頓成為美國可疑文書檢驗員協(xié)會的第一任秘書長埃爾布里奇·斯坦（Elbridge Stein）在紐約開辦的私人鑒定所（private practice）的合伙人。1951年，當(dāng)埃爾布里奇退休以后，奧登威·希爾頓獨自經(jīng)營私人文書鑒定所。1979年，他將私人鑒定所搬遷到南卡羅萊納州的蘭德拉姆市，直到退休。
作為一位著述豐富的作者和文書鑒定專家，奧登威·希爾頓先后在美國、英國、加拿大、法國、德國、丹麥等國家的專業(yè)期刊和法律雜志上發(fā)表過有關(guān)文書檢驗的論文80余篇，從1973年至1979年，他擔(dān)任《警察學(xué)與警察行政管理》（The Journal of Police Science and Administration）的主編，1979年開始擔(dān)任《國際法庭科學(xué)雜志》的編輯。他是美國西北大學(xué)法學(xué)院的講座教授，路易斯維爾大學(xué)南方警察研究所、西部保留地大學(xué)法律與醫(yī)學(xué)研究中心、克利夫蘭喬治敦大學(xué)客座教授，并在華盛頓特區(qū)聯(lián)邦特勤局做可疑文書檢驗的專題報告。1956年出版了在可疑文書鑒定領(lǐng)域享有盛譽的教科書《可疑文書的科學(xué)檢驗》（直到1982年才出版其修訂版）。他同時還著有《擦刮鉛筆字跡的檢驗與辨識》（Detecting and Deciphering Erased Pencil Writing）。
奧登威·希爾頓還是美國書法文書鑒定員協(xié)會的資深專家（diplomate），在他的推動下，美國法庭科學(xué)研究會（American Academy of Forensic Sciences，AAFS）成立了可疑文書檢驗分會，并從1959年至1960年擔(dān)任美國法庭科學(xué)研究會第十任主席。他是美國法庭科學(xué)研究會會員中少數(shù)幾個獲得“杰出會員”（distinguished fellow）稱號的人之一，在可疑文書檢驗領(lǐng)域僅有四位文檢專家獲得過此殊榮。1980年他第一個獲得美國法庭科學(xué)研究會可疑文書檢驗“突出貢獻獎”，此后則以他的名字命名該獎項。
本書是奧登威·希爾頓數(shù)十年文書檢驗工作的結(jié)晶，自1956年第一版問世以來，在文書檢驗領(lǐng)域受到廣泛歡迎，1982年版是作者根據(jù)自身文書檢驗生涯的經(jīng)驗總結(jié)并結(jié)合現(xiàn)代文書檢驗工作發(fā)展的最新情況重新修訂出版的，該版補充了大量的現(xiàn)代文書檢驗工作特點的內(nèi)容，全面系統(tǒng)地介紹了美國文書檢驗工作的范圍和內(nèi)容。
不僅本書的作者在美國司法鑒定領(lǐng)域享有崇高的聲譽，本書的內(nèi)容也堪稱經(jīng)典。從1956年的第一版到1982年的第二版，本書既反映了那個時代文書檢驗科學(xué)的發(fā)展歷程，也體現(xiàn)了美國司法實踐的發(fā)展變化。文書檢驗是司法鑒定制度及其科學(xué)體系的一個重要組成部分，也是一個國家司法制度中的重要一環(huán)，其理論體系與鑒定實踐，不僅體現(xiàn)了法律制度的變化，也是社會秩序維護的智識與制度譜系變遷的重要體現(xiàn)。這可以從本書的篇章結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)出來，全書共有19章，分為：第一篇“文書檢驗導(dǎo)論及基本概念”，包括第一章“可疑文書檢驗導(dǎo)論”及第二章“文書檢驗術(shù)語的定義”；第二篇“文書檢驗?zāi)芙沂臼裁础�，包括第三章“制作文書的工具和材料”，第四章“變造文書”，第五章“破損文書檢驗”，第六章“文書上的附加痕跡檢驗”，第七章“文檢中的調(diào)查線索”；第三篇“利用樣本進行比較檢驗以發(fā)現(xiàn)事實”，包括第八章“筆跡鑒定”，第九章“簽名的鑒定與偽造文件的調(diào)查”，第十章“手寫印刷體字和數(shù)字的檢驗”，第十一章“打印文書的鑒定”，第十二章“支票打印機等其他機械印刷品的鑒定”，第十三章“文書制作時間鑒定”；第四篇“檢察官和偵查人員在文檢中的作用”，包括第十四章“準(zhǔn)備與搜集手寫筆跡樣本”，第十五章“打印文書樣本”，第十六章“檢驗文書的保護、處理和保存”以及第十七章“文書的復(fù)制”；第五篇“提交法庭的物證文書”，包括第十八章“法庭審理前的準(zhǔn)備”和第十九章“出庭作證”。
本書的內(nèi)容，在文書檢驗的學(xué)科發(fā)展史上具有重要的價值和意義，當(dāng)代美國許多可疑文書檢驗的教材與著作中都大量引用本書的觀點和資料，由簡·希曼·凱利（Jan Seaman Kelly）和布萊恩·S.林德布洛姆（Brian S.Lindblom）共同主編、2006年由泰勒暨弗朗西斯出版集團CRC出版公司出版的當(dāng)代美國最權(quán)威的著作《可疑文書的科學(xué)檢驗》（Scientific Examination of Questioned Documents）中，不僅對奧登威·希爾頓的著作給予了高度評價，而且還大量引用其著作中的觀點和資料。該書仍然是美國司法文書檢驗員協(xié)會（The American Board of Forensic Document Examiners，ABFDE）指定的文檢員資格考試的必讀教材之一。這本書對于美國學(xué)習(xí)可疑文書檢驗與考取執(zhí)業(yè)資格的學(xué)生是必讀的經(jīng)典教材，譯者相信它對于我國廣大文書鑒定工作者和公安院校物證技術(shù)專業(yè)的師生、教學(xué)科研人員，也會大有裨益。
作為國內(nèi)翻譯出版的第一本文書檢驗方面的著作，這樣的體例編排，與國內(nèi)同類教材或者專著相比具有一定的科學(xué)性，尤其是第四篇和第五篇，將檢察官和偵查員納入文書檢驗工作鏈中一并論述，要求文書檢驗人員做好出庭前的準(zhǔn)備以及如何在法庭作證。對改進我國現(xiàn)有的同類教材與專著的編寫體例及其內(nèi)容，有一定的借鑒意義。在我國司法鑒定體制改革不斷深入推進，刑事訴訟制度不斷完善，尤其是我國改革開放的不斷深入，國際交往越來越多，全球經(jīng)濟一體化程度越來越高，經(jīng)濟社會往來中英文書信與文件的使用也越來越廣泛的時代，本書提供的鑒定實踐及其案例，能夠為讀者提供有關(guān)英文可疑文書檢驗的域外經(jīng)驗；在公安學(xué)和公安技術(shù)學(xué)科被列為一級學(xué)科的背景下，加強學(xué)科建設(shè)，推進理論研究，服務(wù)“平安中國”建設(shè)，需要借鑒人類歷史發(fā)展的一切文明成果，譯者確信本書的翻譯出版，在文書檢驗學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展方面，能夠起到“他山之石”的作用。

譯者：翁里　但彥錚
2014年1月于杭州·浙江大學(xué)
重慶·西南政法大學(xué)安全治理與社會秩序維護研究院


作者前言

本書是作者為辯護律師、調(diào)查員、文書檢驗專家和其他訴訟參與人提供的有關(guān)可疑文書檢驗方面的指導(dǎo)原則。本書試圖涵蓋當(dāng)今文書檢驗實務(wù)工作的所有領(lǐng)域——不僅包括可疑文書的科學(xué)檢驗，而且包括現(xiàn)場調(diào)查員和庭審公訴人在處理可疑文書時的步驟。對可疑文書的調(diào)查，涉及各種不同的檢驗技術(shù)、獨特的調(diào)查程序以及專業(yè)性的法庭陳述，需要每一階段的所有人員共同努力，才能確保得出成功的結(jié)論。
在當(dāng)今社會，文書檢驗專家的服務(wù)在民事法律事務(wù)和刑事案件中越來越廣泛。然而，文書檢驗專家的作用并不限于法庭審判，還涉及個人問題、安全工作以及商業(yè)領(lǐng)域的調(diào)查，同時還對那些陷于困境的人有極大的幫助。
隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，現(xiàn)在已經(jīng)開發(fā)研究出許多檢驗技術(shù)，以發(fā)現(xiàn)、揭露和證實可疑文書中存在的各種問題。在司法實踐中，絕大多數(shù)執(zhí)法機關(guān)都接受這些技術(shù)援助，七十五年或者更久以前，當(dāng)時的文書檢驗結(jié)果在法庭上陳述時都會受到相當(dāng)程度的限制，這種情形現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)生了重大變化。早期的案件幾乎都要涉及筆跡鑒定和偽造文書的檢驗，雖然現(xiàn)在這些問題仍然存在，但是，文書檢驗專家們可能還會遇到打印文書和其他機械印刷文書、擦刮、涂改和變造文書、影印文書以及其他許多新的鑒定問題，如墨水、書寫工具以及書寫紙張等問題。事實上，如果對各種類型的文書產(chǎn)生了懷疑，為了解決這些問題就需要請教文檢專家。
在本書第一版（1956年）的前言中提出鑒定可疑文書缺乏綜合有效的處理方法以來，已經(jīng)過了平淡的二十年，接下來是取得巨大成功的五年，在那五年之內(nèi)出版了兩本可疑文書鑒定的教材�，F(xiàn)在，自從最新的有關(guān)可疑文書檢驗的論文發(fā)表以來，另一個二十年也如白駒過隙般一晃而過，在這期間出現(xiàn)了許多新的可疑文書檢驗的技術(shù)和設(shè)備，如多孔觸點和滾輪墨輥、單元打字機和電子打字機、干處理復(fù)印機。辨認(rèn)和鑒別這些新型器材所形成的文書，就成為不斷進步的文檢專家們所面臨的新挑戰(zhàn)。為了迎接這些新的挑戰(zhàn)，文檢專家們必須改進他們的檢驗方法，研究和開拓出更為先進和科學(xué)的檢驗方法和技術(shù)。與此同時，文書檢驗領(lǐng)域的專家們發(fā)明了一些新的檢驗方法，如薄層色層分離法、紅外線發(fā)光技術(shù)以及使用二向色過濾鏡進行檢驗，這些技術(shù)方法比以前（甚至在20世紀(jì)50年代曾經(jīng)是先進的）老式的方法更為完整、精確�，F(xiàn)在，許多受人尊敬的文檢專家的技術(shù)比他們的前輩們更為精湛，技術(shù)功底更為深厚，經(jīng)驗更為豐富。鑒定方法的不斷改進和更新，對新出現(xiàn)的各種問題的辨認(rèn)識別，使得所有以前的教科書都已經(jīng)過時。因此，對以前版本的教材進行實質(zhì)性的修訂就成為必然。
對各種可疑文書進行檢驗和鑒定的綜合性方法非常重要。在絕大多數(shù)情況下，對可疑文書的真實性或者偽造（仿造）特征等問題，只有在對形成文書的各種細(xì)節(jié)特征及其相互關(guān)系進行仔細(xì)的比較研究之后才能做出肯定或者否定的結(jié)論。然而，在完成這種研究的過程中，必須準(zhǔn)確地了解所有的細(xì)節(jié)特征中究竟是哪些具體的特征構(gòu)成了可疑文書的復(fù)雜景象。因此，本書將要論述的是文書構(gòu)成的各個具體部分以及各種具體問題，而不是簡單地陳述諸如文書的真實性或者偽（仿）造等寬泛的問題。
在新的版本中，專門用一章的篇幅論述文書的書寫時間問題，這是個在司法實踐中經(jīng)常碰到的問題，至少在民事案件中是如此。然而，在其他章節(jié)中論述文書形成的某個特殊要件時，也可能從另一個方面反映文書的書寫時間問題，即文書上面所標(biāo)明的時間不可能是書寫該文書的時間。
本書在論述文書檢驗的方法時，對其篇幅進行了適當(dāng)?shù)暮喕�。用一定的篇幅論述了可疑文書檢驗的管理原則和基本模式，給那些初次接觸可疑文書檢驗的讀者，提供一個如何對待可疑文書問題的清晰圖景。由于對有關(guān)檢驗技術(shù)的內(nèi)容沒有展開論述，只進行了適量的削減，因此，該書可以作為培訓(xùn)手冊使用，盡管該書的論述范圍廣泛，卻可以在資深文檢專家的指導(dǎo)下，作為文書檢驗人員的培訓(xùn)教材。從方法論的角度而言，本書中的許多問題在腳注中予以充分的論述和引證。
犯罪現(xiàn)場的偵查員的調(diào)查工作、辯護律師為出庭而做的準(zhǔn)備工作、專家在法庭上陳述并展示證據(jù)的技術(shù)，是構(gòu)成文書檢驗工作的重要組成部分。檢驗過程中的錯誤和疏忽，可能會導(dǎo)致嚴(yán)重的后果，即沒有考慮到文書本身存在的證據(jù)可能對案件造成的影響，因而，專門用幾章的內(nèi)容論述檢驗階段的工作。檢驗的技術(shù)問題不是與案件整體相分離的一個獨立的問題，它必須與初步調(diào)查和法庭證據(jù)展示等工作相互結(jié)合起來，才能完成整個文書檢驗和作證程序。

奧登威·希爾頓（Ordway Hilton）


鳴　　謝

本書在寫作過程中引用了文書檢驗同行專家們的大量論文和著作，任何一個文書檢驗人員在沒有參考已經(jīng)出版的其他文檢專家的文章的情況下，是不可能獨自寫出范圍如此廣泛的文書檢驗專著的。本書吸收了文檢專家們智慧的結(jié)晶，濃縮了文書檢驗方面的所有基本知識與原理。
本書作者在從事文書檢驗的第一個五年內(nèi)，有幸成為紐約市警察局著名的文書檢驗專家埃爾布里奇·W.斯坦（Elbridge W.Stein）的同事。在此期間，我們曾經(jīng)多次討論可疑文書的鑒定問題，并形成了本書第一版的草稿，斯坦先生以極大的興趣審閱了該書的草稿，并提出了許多寶貴的修改意見和建議。退休的時候，斯坦先生將他在可疑文書檢驗的生涯中積累的大量的重大案件和疑難罕見案件的鑒定材料無私地饋贈給作者，并授權(quán)作者在寫作本書時予以參考使用。本書中的許多照片和資料就是斯坦先生提供給作者的，而且每一個案例對作者來說都是寶貴的知識和財富。
本書還引用了《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》的原始照片，作者在該雜志從事編輯工作近三十年，書中引用的所有照片和案例資料都得到了雜志社的許可。另外，本書還引用了《法庭科學(xué)雜志》《警察學(xué)與警察行政》以及其他刑事法學(xué)雜志上所刊載的圖片和案例資料，并都得到了使用許可。
作者還要特別感謝洛杉磯市警察局的約翰·J.哈里斯（John J.Harris）和帕特麗亞·R.哈里斯（Patricia R.Harris）和加拿大渥太華市警察局的羅伊·A.休伯（Roy A.Huber），他們對本書的草稿進行了詳細(xì)的審閱和檢查，作者對他們在手稿中的評論和建議在本版的最后定稿中都予以詳細(xì)的闡述和解釋。

奧登威·希爾頓(Ordway Hilton)