本書名為《中國居民收入分配通論三論發(fā)展與改革中的收入差別變動(dòng)》，說明了本書研究主題，也表明了本書與以前研究的邏輯關(guān)系。1991年陳宗勝在上海三聯(lián)書店出版了專著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收入分配》，首次提出了公有制基礎(chǔ)上經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收入分配理論，并以中國特色公有經(jīng)濟(jì)及其發(fā)展為例進(jìn)行了初步檢驗(yàn)與討論。是為一論。1994年此書由上海人民出版社和上海三聯(lián)書店聯(lián)合出了第二版，包括簡、精裝兩種版本，修訂了一些印刷及表述方面的錯(cuò)誤; 2014年再由格致出版社、上海人民出版社、上海三聯(lián)書店三社聯(lián)合出版修訂版（第三版），增加一個(gè)反映新時(shí)期情況的序言和附錄，先后三版略有差異。2002年，陳宗勝與周云波合作撰寫了《再論改革與發(fā)展中的收入分配中國發(fā)生兩極分化了嗎？》（由經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社出版），以統(tǒng)計(jì)實(shí)證為重點(diǎn)研究線索，回答了中國居民收入差別持續(xù)擴(kuò)大時(shí)人們廣泛關(guān)注的問題。題目中的再論表明是一論之后的二論。所以，聯(lián)系起來看，現(xiàn)在本書所討論內(nèi)容就應(yīng)當(dāng)排列為如同書名副題所表述的三論了。

從一論到三論，討論的主題是一致的，都是以中國公有制度條件下居民收入分配情況為背景，討論發(fā)展與改革中的收入差別變動(dòng)程度與軌跡的。但是側(cè)重點(diǎn)存在不同。一論主要是以公有經(jīng)濟(jì)制度及其改革為基礎(chǔ)背景，從理論上討論了公有經(jīng)濟(jì)制度對收入分配差別的影響和制約，提出了公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U理論假說，且以中國當(dāng)時(shí)可以收集到的資料和數(shù)據(jù)（包括非法非正常收入的有關(guān)資料），對理論模型進(jìn)行了初步的檢驗(yàn)。二論則是在2000年的世紀(jì)轉(zhuǎn)折年度，以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為實(shí)證依據(jù)，嘗試把全國、城鎮(zhèn)、農(nóng)村居民收入差別，以及城鄉(xiāng)差別、地區(qū)差別納入統(tǒng)一的計(jì)量框架，得出中國居民正常收入的分配差別正在沿著公有經(jīng)濟(jì)收入差別倒U曲線的上升段階梯形擴(kuò)大，整體上并沒有呈現(xiàn)兩極分化狀態(tài)；然而，如果考慮到由于制度性缺陷而大量發(fā)生的各種非法非正常收入的較大影響，則可以說中國居民的收入分配差別已經(jīng)發(fā)生局部的、個(gè)別年份的極化現(xiàn)象。毫無疑問，這些結(jié)論都被隨后發(fā)生的事實(shí)所證實(shí)了。

本書作為三論與前兩論又有較大不同，有一系列的創(chuàng)新特點(diǎn)之所以稱為中國居民收入分配通論，是因?yàn)楸緯�所討論�?nèi)容的深度與廣度都超過了前兩論。首先，本書作為三論是前兩論的高度結(jié)合，既以數(shù)理形式概括和分析了公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U理論及相關(guān)分配理論的概念和體系，又全面考察了中國居民收入差別的具體程度和軌跡，而一論主要側(cè)重公有經(jīng)濟(jì)收入分配理論模型的建立與闡述，二論則重點(diǎn)在于我國收入分配的統(tǒng)計(jì)實(shí)證和計(jì)量分析。其次，從考察和涉及的時(shí)間周期長短看，本書三論收集了我國自改革開放至今近四十年的時(shí)序數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的質(zhì)量及充分程度都有很大的改進(jìn)，而比較而言一論只使用了改革開放初期十年及部分當(dāng)時(shí)尚存在的部分東歐國家的資料，二論研究時(shí)東歐公有經(jīng)濟(jì)國家已經(jīng)轉(zhuǎn)型，只取得我國八九十年代大約二十年的時(shí)序資料。再次，雖然三論都是圍繞著公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U理論的提出、完善與檢驗(yàn)，但是本書三論是通過中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入分配事實(shí)，對公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U理論進(jìn)行了全面的、整體的驗(yàn)證和證實(shí)，而一論中側(cè)重理論模型建立及初步證明和說明，二論中也只是比較充分地證明了公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U曲線的上升段，都不及三論全面。再再次，三論是從理論與實(shí)踐、數(shù)理與邏輯、發(fā)展與改革、軌跡與格局、城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村、行業(yè)與地區(qū)、總體與家庭、初次分配與再分配、分配與貧困、現(xiàn)狀與趨勢、政策與建議等，多角度、多側(cè)面地對中國居民收入分配差別的變動(dòng)，進(jìn)行了綜合性的、全局性的研究和探索。正是基于此，所以，本書題目才可能名之曰通論。以下關(guān)于本書內(nèi)容的簡單介紹可進(jìn)一步說明之。

本書包括四大部分，共七篇二十六章。第一部分即第一篇包括兩章，是作為全書的總論，主要討論中國居民收入分配差別的軌跡變動(dòng)和格局變動(dòng)。第一章，以數(shù)理方法對公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U理論進(jìn)行概述并提出若干假說后，以中國居民收入差別的具體數(shù)據(jù)對公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U理論進(jìn)行了計(jì)量檢驗(yàn)和證實(shí)，并特別指明中國居民收入差別已經(jīng)進(jìn)入全面下降階段。附錄中從回顧的角度討論了公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U理論提出后的研究歷程。第二章主要討論了中國居民的收入分配格局現(xiàn)狀及其影響因素，發(fā)現(xiàn)自從改革開放以來我國居民分配格局從飛碟形轉(zhuǎn)變?yōu)榻鹱炙�形后，目前正在轉(zhuǎn)變?yōu)楹�蘆形，而實(shí)現(xiàn)更理想的橄欖形還需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、收入差別程度等達(dá)到一定的條件。目前我們的任務(wù)是擺脫葫蘆形的格局，為實(shí)現(xiàn)橄欖形創(chuàng)造條件等。第一部分主要是從縱向和橫向兩個(gè)切面，描繪了中國居民收入分配的現(xiàn)狀，展現(xiàn)了我國居民收入差別的軌跡特點(diǎn)和格局特征。

第二部分共包括三篇12章，從第二篇的第三章到第四篇的第十四章，主要討論經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收入分配差別變動(dòng)。其中第二篇的五章，首先從整體上討論了我國目前所處的中等收入階段、二元經(jīng)濟(jì)反差程度進(jìn)展以及基礎(chǔ)設(shè)施條件改進(jìn)等等。繼而從第四到第七章集中討論農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收入差別，包括農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、農(nóng)村內(nèi)部二元經(jīng)濟(jì)演進(jìn)與收入差別，農(nóng)村居民家戶特征變動(dòng)與收入差別，以及農(nóng)村貧困狀況的改進(jìn)與收入差別變動(dòng)的關(guān)系。第四篇包括第八到第十章，轉(zhuǎn)向主要討論城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收入差別變動(dòng)，包括城鎮(zhèn)行業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與收入分配差別，城鎮(zhèn)居民家戶特征變動(dòng)對居民收入差別的影響，還特別討論了城鎮(zhèn)居民貧困狀況、改革及存在的問題與收入差別的關(guān)系等等。第五篇包括第十一到第十四章，主要討論在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換及地區(qū)發(fā)展對城鄉(xiāng)差別及總的收入差別變動(dòng)的影響。其中第十一章討論城鎮(zhèn)化率提高中城鄉(xiāng)差別變動(dòng)及對總收入差別變動(dòng)的影響，第十二、十三章討論整體二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對收入差別的影響，特別是對勞動(dòng)份額的變動(dòng)的影響；第十四章重點(diǎn)討論了地區(qū)發(fā)展差異對居民收入差別的影響。第二部分是本書最大的部分，所包含的三篇內(nèi)容大致對應(yīng)于理論模型討論中關(guān)于農(nóng)村部門內(nèi)部、城鎮(zhèn)部門內(nèi)部以及城鄉(xiāng)之間的收入分配差別變動(dòng)及影響因素；也可以說是公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U理論模型主要內(nèi)容的分解實(shí)證，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)特征差異、貧困階層的生計(jì)收入變動(dòng)、城鎮(zhèn)化率提高、二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換等等對居民收入差別的制約和影響。

第三部分包括兩篇共九章，從第五篇的第十五章到第六篇的第二十四章，主要集中討論經(jīng)濟(jì)體制變革中的收入分配差別變動(dòng)。其中第五篇包括四章，首先集中討論中國主要領(lǐng)域體制改革對收入分配差別的影響，然后分別研究農(nóng)村內(nèi)部的主要體制改革舉措，對農(nóng)村居民收入差別的影響，城鎮(zhèn)內(nèi)部的主要體制改革舉措對城鎮(zhèn)居民收入差別的影響，以及體制改革對居民收入差別上升階段的階梯形特征的制約。第六篇包括第二十到二十四章，集中討論中國的財(cái)稅體制和社保體制變革及其收入再分配效應(yīng)。包括全國總的財(cái)稅體制、城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村財(cái)稅體制變革對收入分配、再分配的影響；個(gè)人所得稅體制的改革及其再分配效應(yīng)，社會(huì)保障體制各主要側(cè)面對收入再分配的影響等等。第三部分的篇幅和容量，是僅次于本書第二部分的另一大部分，所包含的兩篇內(nèi)容集中對應(yīng)于理論模型中關(guān)于制度變革對收入差別的制約及影響因素；也可以說是檢驗(yàn)公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U模型計(jì)量分析中所選擇主要控制變量的詳細(xì)分解實(shí)證，包括由公有制主導(dǎo)的混合經(jīng)濟(jì)改革、企業(yè)市場化、政府引導(dǎo)方式改革所體現(xiàn)的市場化程度，以財(cái)稅體制、社會(huì)保障體制所體現(xiàn)的生計(jì)水平和公共積累水平等等，對居民收入差別的制約和影響。

第四部分即第七篇包括兩章，作為本書最后的結(jié)尾篇，主要討論對下一步的預(yù)測及政策建議。關(guān)于未來若干年中國居民收入差別的變動(dòng)程度和方向的預(yù)測，是第二十五章的任務(wù)，預(yù)測時(shí)間范圍涉及到2020年及更長遠(yuǎn)的2025-2030年，包含了中國經(jīng)濟(jì)處于中等收入階段及初步進(jìn)入發(fā)達(dá)收入階段，總的可見趨勢是居民收入差別沿著公有經(jīng)濟(jì)收入差別倒U曲線的下半段逐步降低，但不排除一些年份出現(xiàn)波動(dòng)。當(dāng)然，原則上進(jìn)入發(fā)達(dá)階段后，即完成一元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型后的居民收入分配差別變動(dòng)，不屬于本課題研究范圍。最后，第二十六章依據(jù)本書的大量研究，提出了關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)中國居民收入分配狀況、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展到高收入階段，實(shí)現(xiàn)公平、和諧、橄欖形分配狀態(tài)的若干政策建議及提示。

本書共計(jì)120萬字，是我?guī)ьI(lǐng)的收入分配研究團(tuán)隊(duì)的集體研究成果。近十多年來，我多次承擔(dān)國家社會(huì)科學(xué)基金和自然科學(xué)基金的重點(diǎn)研究項(xiàng)目，團(tuán)隊(duì)主要成員也分別承擔(dān)了多個(gè)研究基金項(xiàng)目，所以本書也是各類科研項(xiàng)目所支持研究的結(jié)果；其中特別是2007年我承擔(dān)的國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目（07&ZD045），對本書的研究起了基礎(chǔ)性、框架性的支持，基本內(nèi)容就是此項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)報(bào)告和各個(gè)不同時(shí)期陸續(xù)完成的分期報(bào)告和研究論文的集合，是先后參與此研究項(xiàng)目的多位作者的合作結(jié)果和創(chuàng)新作品，他們各自的貢獻(xiàn)在各章節(jié)中都作了注明（包括作者及論文發(fā)表刊物、時(shí)間等）；課題結(jié)項(xiàng)時(shí)整理歸納過程中，周云波、吳婷、宗振利等都作了大量工作和努力。換言之，本書是幾個(gè)研究基金課題支持下所取得的多項(xiàng)成果的綜合，包括成功培養(yǎng)了一批博士研究人才，發(fā)表一批高水準(zhǔn)學(xué)術(shù)論文（包括博士論文），產(chǎn)生一批為政府決策服務(wù)的咨詢報(bào)告，出版了幾部關(guān)于收入分配研究的學(xué)術(shù)專著等等。本書恰好是這些成果的匯總和體現(xiàn)。這也是本書名之謂通論的含義之一。

在本書的最后編撰階段，第一部分即第一篇的兩章由我負(fù)責(zé)整理，各章節(jié)作者包括陳宗勝、吳志強(qiáng)、周云波、田柳、高玉偉等。第二部分的三篇十二章由周云波負(fù)責(zé)整理，第二篇的作者包括陳宗勝、周云波、任重、沈揚(yáng)揚(yáng)、于濤、吳志強(qiáng)、黎德福、陳根來等；第三篇的作者有周云波、馬草原、武鵬、宗振利、陳宗勝、陳岑、任重、管曉明、李云娥等；第四篇的作者有周云波、曹桂全、高連水、楊新銘、高玉偉、陳宗勝、吳婷、吳志強(qiáng)、宗振利、武鵬等。第三部分的兩篇十章由鐘茂初與曹桂全共同負(fù)責(zé)，鐘茂初負(fù)責(zé)第五篇的五章及第六篇的前兩章，第五篇的有關(guān)作者包括鐘茂初、陳宗勝、楊新銘、肖若石、周云波、高連水、高國力、馬草原、趙巖、羅潤東、任重等；曹桂全負(fù)責(zé)第六篇的后四章，第六篇的作者包括曹桂全、高玉偉、秦海林、劉春梅、李志勇、陳宗勝、李清彬、任國強(qiáng)、許蘭玲、文雯、任重。第四部分即最后一篇的第一章由任國強(qiáng)負(fù)責(zé)，作者是任國強(qiáng)、馬草原、宗振利等，最后一章由鐘茂初負(fù)責(zé)，作者包括鐘茂初、吳志強(qiáng)、楊思飛、于濤、陳宗勝等。各篇負(fù)責(zé)人都既是作者和研究推動(dòng)者，又是各部分最后階段的編撰者，做了大量極其瑣碎和認(rèn)真的訂正補(bǔ)充工作。我作為撰著本書的總牽頭人，對鐘茂初、周云波、曹桂全、任國強(qiáng)等與我長期愉快的合作，對全書各章節(jié)作者的辛苦工作、積極參與和為本書研究所做出的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，表示由衷的感謝。也特別對本書最后完成階段我的得力學(xué)術(shù)秘書吳志強(qiáng)表示謝意，他博士畢業(yè)后應(yīng)我要求仍留校數(shù)日，幫助我更新數(shù)據(jù)、整理圖表、修飾文字等。當(dāng)然，他們也是個(gè)別章節(jié)的作者。

本書的基本思想和主要思路、整體設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)安排由我負(fù)責(zé)，體現(xiàn)了我自從事收入分配研究以來長期形成的一些主要想法和觀點(diǎn)，特別是關(guān)于公有經(jīng)濟(jì)收入分配倒U理論，構(gòu)成了貫穿全書的大綱和圍繞討論的主要線索，并以中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入分配差別變動(dòng)的事實(shí)，對這一理論進(jìn)行了多角度、多側(cè)面的論證、檢驗(yàn)和證實(shí)。在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界，能夠提出一個(gè)完整的理論模型并經(jīng)過多年努力最終被事實(shí)所證實(shí)，還是不多見的。這是一件令我頗感欣慰的事情。誠然，更重要的是，由此也從邏輯上證明了自從改革開放至今，中國按鄧小平先富后富理論導(dǎo)演的中國故事是成功的、有效的，因?yàn)楣�有�?jīng)濟(jì)收入分配倒U曲線的理論含義，正是一部分人先富起來，帶動(dòng)其他人共同富裕。由此本書的基本理論框架、內(nèi)容及觀點(diǎn)，從一個(gè)側(cè)面較好地解釋了中國自改革開放以來經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的事實(shí)，包括其動(dòng)力源、機(jī)制、路徑及效果等等，從而即構(gòu)成中國特色政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容。

當(dāng)然，書得以正式出版還要感謝格致出版社范蔚文社長。范社長既是我《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收入分配》修訂版的出版人，也是本書《中國居民收入分配通論》的出版人。記得20世紀(jì)90年初我的博士論文甫一通過答辯，時(shí)任上海三聯(lián)書店社長的陳昕先生即特約我商討出版時(shí)宜；不久，《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收入分配》一書在陳昕主持的享譽(yù)學(xué)界的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)文庫中出版，并在國內(nèi)外學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了廣泛的影響，且影響持續(xù)至今。所以，我對上海出版界的幾位朋友是有感情的。此次，當(dāng)范社長看到本書的初步框架后，他迅速做出了積極的響應(yīng)，不僅就出版事宜提出意見，還對題目和結(jié)構(gòu)提出了很中肯的建議。可以說，沒有他和格致出版社編輯的努力，本書現(xiàn)在一定還沒有面世。

最后，在本書即將付梓之際，還要對可能的讀者說幾句話。本書的研究雖然付出不少努力，但一定還存在不少值得討論和商榷的地方，不論是基本觀點(diǎn)還是建立的模型及計(jì)量分析的方法和思路，抑或是資料的運(yùn)用及數(shù)據(jù)的收集等各個(gè)方面，都會(huì)存在需要改進(jìn)的地方，甚至是需要糾正的錯(cuò)誤。誠望廣大讀者批評指正，以求取得共識。

陳宗勝

2017年12月 南開園