隨著PPP各項(xiàng)制度建設(shè)的不斷完善和政府的大力推崇,
PPP模式的運(yùn)用為提高社會(huì)公共財(cái)政資金利用效率、提升社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給量和供給品質(zhì)帶來了積極的變化。大力推廣和創(chuàng)新PPP模式對(duì)于深化財(cái)稅體制改革、推進(jìn)供給側(cè)改革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快轉(zhuǎn)變政府職能、提升公共治理能力具有重要意義。本書溯本清源,探尋了PPP的起源、產(chǎn)生與發(fā)展,對(duì)國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和歸納,剖析PPP理論基礎(chǔ)和實(shí)施框架的同時(shí),以善治為PPP制度的路徑和目標(biāo),展望PPP制度的未來發(fā)展前景。
人類是一種群居動(dòng)物,人類社會(huì)因群居屬性衍生出了獨(dú)特的族群結(jié)構(gòu)。在原始社會(huì),因?yàn)樯鐣?huì)生產(chǎn)力的低下,我們的先人結(jié)居成部落來共同應(yīng)對(duì)生存安全和溫飽問題,原始共產(chǎn)主義環(huán)境下集體利益和個(gè)人利益是高度一致的。隨著生產(chǎn)力解放和社會(huì)分工的不斷細(xì)化,私有制應(yīng)運(yùn)而生,不同個(gè)體之間的矛盾、個(gè)體與部落之間的矛盾逐漸凸顯,矛盾的演變與激化推動(dòng)了社會(huì)公權(quán)體(如古希臘羅馬的城邦,也如古代中國(guó)的氏族部落)的誕生,這些公權(quán)體受讓了個(gè)體基于一定社會(huì)契約讓渡的部分公權(quán)力,相應(yīng)的承擔(dān)了協(xié)調(diào)個(gè)體矛盾、維護(hù)公權(quán)體利益最大公約數(shù)的責(zé)任。社會(huì)公權(quán)體是現(xiàn)代意義國(guó)家的起源,社會(huì)公權(quán)體的出現(xiàn)也標(biāo)志著公、私作為矛盾的兩大對(duì)立面開始以獨(dú)立形式出現(xiàn),公與私的矛盾既同一又斗爭(zhēng),成為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步和人類發(fā)展的源泉和動(dòng)力。
政府與社會(huì)資本合作(PPP)本質(zhì)上來說是一種公共部門與社會(huì)資本(抑或私人資本)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的組織方式,是公、私矛盾同一斗爭(zhēng)的重要表現(xiàn)形式。在這個(gè)意義上來說,PPP并不是新事物,早在古希臘羅馬文明時(shí)期的歐洲和中國(guó)的封建時(shí)代,便有公私合作的例證。兩千多年前,伴隨著羅馬軍團(tuán)的公路系統(tǒng)迅速擴(kuò)張,羅馬帝國(guó)建立了一個(gè)郵政站網(wǎng)絡(luò),這些郵政站實(shí)際上是以大型馬廄、倉(cāng)庫、作坊、酒店和軍隊(duì)營(yíng)房為中心的一些小型社區(qū),市政官頒發(fā)一個(gè)稱為manceps的契約給中標(biāo)的商人,這位商人將建設(shè)并運(yùn)營(yíng)某郵政站五年時(shí)間,有時(shí)候其職責(zé)還包括維護(hù)合營(yíng)公路,這一稱為manceps的契約框架暗含了現(xiàn)代意義上的PPP核心內(nèi)涵。在漫長(zhǎng)的中國(guó)封建時(shí)代,同樣存在一些朝廷與民間資本合作的例子:宋代手工業(yè)中的招募制及二八抽分制之所以可以稱為中國(guó)古代PPP的萌芽,是因?yàn)槠渚哂辛薖PP最重要的特征公共部門與民營(yíng)部門利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);清后期的官督商辦和官商合辦企業(yè)亦體現(xiàn)了PPP公私合作的核心特質(zhì)。
現(xiàn)代意義上的PPP起源于西歐(尤其是英國(guó)),這種模式推出的初衷是為了彌補(bǔ)公共財(cái)政在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和社會(huì)公共服務(wù)提供中的不足。隨著PPP各項(xiàng)制度建設(shè)的不斷完善和政府的大力推崇,PPP模式在英國(guó)、歐美和其他一些正在蓬勃發(fā)展的國(guó)家中不斷推廣開來,PPP模式的運(yùn)用為提高社會(huì)公共財(cái)政資金利用效率、提升社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給量和供給品質(zhì)帶來了積極的變化。20世紀(jì)80年代,在我國(guó)改革開放的大潮中,PPP作為一種創(chuàng)新性的融資模式被引入國(guó)內(nèi);進(jìn)入20世紀(jì)90年代,伴隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立和不斷發(fā)展,以BOT為代表的PPP模式在國(guó)內(nèi)以持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)發(fā)展;2013年以來,在中央政府加大對(duì)地方政府債務(wù)規(guī)范力度的背景下,PPP進(jìn)入了蓬勃發(fā)展的新時(shí)期。根據(jù)財(cái)政部PPP項(xiàng)目中心庫的統(tǒng)計(jì),截至2017年10月末,全國(guó)入庫項(xiàng)目(管理庫)的總數(shù)量達(dá)6808個(gè),總投資高達(dá)102萬億元,覆蓋31個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)及新疆兵團(tuán)和19個(gè)行業(yè)領(lǐng)域。
在全黨全民為決勝全面建成小康社會(huì)、奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)、實(shí)現(xiàn)人民對(duì)美好生活的向往不懈奮斗的時(shí)代背景下,大力推廣和創(chuàng)新PPP模式對(duì)于深化財(cái)稅體制改革、推進(jìn)供給側(cè)改革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快轉(zhuǎn)變政府職能、提升公共治理能力具有重要意義。因而,極有必要做好PPP的基礎(chǔ)和特色研究。事實(shí)上,從2014年起,相關(guān)研究也出現(xiàn)了井噴現(xiàn)象,呈倍數(shù)增長(zhǎng),政治、法律、經(jīng)濟(jì)、管理、工程等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)其進(jìn)行深入研究,大量的研討會(huì)、國(guó)際國(guó)內(nèi)大型學(xué)術(shù)會(huì)議召開,專門的PPP研究中心也紛紛成立,PPP的有關(guān)書籍也多了起來。然已有的書籍中,多以實(shí)操手冊(cè)與操作指引為主,意在全流程指導(dǎo)PPP項(xiàng)目運(yùn)作與實(shí)務(wù),而深入、系統(tǒng)地對(duì)PPP進(jìn)行理論分析及發(fā)展預(yù)測(cè)的研究則相對(duì)罕見。
本叢書主題為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的公私合作,第一期出版的兩本為:《政府與社會(huì)資本合作(PPP):理論、實(shí)務(wù)與展望》與《全球化視野下的PPP:政策、法律和制度框架》。前者面向PPP的研究者與實(shí)施者、以及有意愿深入了解PPP的普通讀者,溯本清源,探尋了PPP的起源、產(chǎn)生與發(fā)展,對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和歸納,深入淺出地剖析了PPP的理論基礎(chǔ)與實(shí)施框架,并以善治為PPP發(fā)展的路徑和目標(biāo),對(duì)PPP的未來進(jìn)行了展望。后者則主要介紹國(guó)外PPP制度經(jīng)驗(yàn)以及梳理中國(guó)PPP制度發(fā)展沿革和現(xiàn)狀,是在借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和新興國(guó)家經(jīng)驗(yàn),構(gòu)建中國(guó)特色PPP制度體系這樣一個(gè)主旨下展開的,通過對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)外PPP制度發(fā)展演變的研究,探求PPP制度發(fā)展的規(guī)律性和可借鑒性。
此兩本書均是在大量收集、研究國(guó)內(nèi)外PPP最新資料、法律文件的基礎(chǔ)上精心寫成,體現(xiàn)了作者的專注態(tài)度與嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)素養(yǎng)。叢書的出版,對(duì)于PPP的全新視角解讀具有較大的意義。然而,目前很多PPP項(xiàng)目正在發(fā)生、發(fā)展,可能還有更多PPP項(xiàng)目即將發(fā)生、發(fā)展,因此,還需要作者對(duì)PPP繼續(xù)進(jìn)行長(zhǎng)期的、追蹤式的研究,進(jìn)而不斷深化對(duì)這一課題的認(rèn)識(shí)。
本叢書由北京中澤融信管理咨詢有限公司資助,特此致謝!
第一部分政府與社會(huì)資本合作(PPP)理論
第一章
導(dǎo)論
一、PPP的產(chǎn)生
二、PPP的發(fā)生與演進(jìn)
第二章
界定PPP
一、PPP的代表性定義
二、PPP與其他相關(guān)概念
三、PPP的優(yōu)勢(shì)與意義
四、PPP模式的挑戰(zhàn)
第三章
PPP的典型模式
一、BOT(承建運(yùn)營(yíng)移交模式)
二、合同外包(Contracting)
三、PPP的其他常見形式
第二部分政府與社會(huì)資本合作(PPP)實(shí)務(wù)
第四章
PPP的框架設(shè)定
一、PPP的政策基礎(chǔ)
二、PPP的法律基礎(chǔ)
三、PPP的規(guī)范流程與機(jī)構(gòu)職責(zé)
四、PPP項(xiàng)目投資規(guī)劃
五、PPP項(xiàng)目的多元共治
第五章
PPP項(xiàng)目的實(shí)施
一、PPP項(xiàng)目規(guī)劃
二、PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
三、PPP項(xiàng)目合同設(shè)計(jì)
四、PPP項(xiàng)目采購(gòu)
五、PPP項(xiàng)目合同管理
第三部分政府與社會(huì)資本合作(PPP)展望
第六章
PPP展望善治
一、PPP善治的必要性和內(nèi)涵
二、PPP善治的實(shí)現(xiàn)
三、PPP中的政府能力建設(shè)
參考文獻(xiàn)