《投服研究（第4輯 2018年）》分為兩篇：*篇為資本市場民事賠償金、行政罰款與刑法罰金制度研究。指出了民事賠償責任優(yōu)先原則的現(xiàn)實困境，探討了民事賠償責任優(yōu)先原則的法理基礎，分別討論了如何實現(xiàn)民事賠償責任優(yōu)先原則的幾個路徑，考量各自優(yōu)缺點，進行可行性分析，并對相關程序的協(xié)調和銜接進行頂層設計，在借鑒境外相關經(jīng)驗和考慮我國本土條件的基礎上提出完善建議，以提升我國資本市場投資者保護水平。第二篇為證券期貨市場糾紛調解、訴訟的示范制度建構與運行研究�；谖覈斍叭嫔罨嘣m紛解決機制改革的背景，從證券期貨民事賠償訴訟等現(xiàn)行解紛機制的缺陷入手，通過對國內外司法實踐和相關制度的考察與分析，研究探索證券期貨市場糾紛調解、訴訟示范制度的構建與運行問題，致力于凝聚有限的司法資源以解決具有典型示范效應的案件，利用裁判結果的擴張力使更多矛盾糾紛得到有效解決，同時通過示范制度宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的功能，為嗣后發(fā)生的同類糾紛當事人進行預判和糾紛處理提供參照。
第一篇 資本市場民事賠償金、行政罰款與刑法罰金制度研究
前 言
引 言
第一章 民事賠償責任優(yōu)先的法理基礎
一、體現(xiàn)證券法保護投資者的核心價值目標
二、彰顯新時代中國特色社會主義的民本思想
三、發(fā)揮民事賠償責任對投資者權益保護和心理撫慰的獨特作用
四、符合法金融學的理論邏輯和實證結果
五、契合國際潮流和我國需要保護中小投資者的特殊國情
第二章 國庫管理制度上證券罰沒款暫緩入庫和申請退庫：可能性探討
一、我國國庫管理的基本制度
二、證券罰沒款暫緩入庫的理論分析與現(xiàn)實可能
三、證券罰沒款財政退庫的理論爭議與現(xiàn)實可能
第三章 主動事先賠付投資人：證券先期賠付制度
一、我國證券先期賠付的實踐
二、證券先期賠付的經(jīng)驗總結
三、先期賠付的制度優(yōu)勢：與民事訴訟比較及域外啟示
四、證券先期賠付的理論基礎與制度設計
五、證券先期賠付制度的適用范圍
第四章 罰沒款用于民事賠償：美國公平基金制度的借鑒
一、概述
二、公平基金在美國的發(fā)展演化
三、公平基金的制度功能爭論
四、美國公平基金制度的實效性分析
五、我國引入公平基金制度的前景
第五章 相關程序協(xié)調和銜接
一、法律依據(jù)
二、行政處罰、刑事程序與民事賠償相關程序銜接的具體制度建構
結 論
參考文獻
第二篇 證券期貨市場糾紛調解、訴訟的示范制度建構與運行研究
前 言
引 言
第一章 國內外研究述評與本篇研究價值
一、相關主題的國內研究情況
二、相關主題的國外研究情況
三、研究價值
第二章 我國證券期貨市場現(xiàn)行解紛機制：問題與局限
一、我國證券期貨糾紛多元化解機制的構成
二、我國證券期貨市場現(xiàn)行解紛機制的缺陷
三、我國現(xiàn)行證券糾紛解決機制的共同局限
第三章 我國證券期貨群體性糾紛解決的出路探索：從示范訴訟到示范調解
一、示范訴訟制度：群體性糾紛化解機制中的一顆新星
二、示范訴訟在證券群體性糾紛解決中的運用范本：德國《投資人示范訴訟法》及其實踐
三、我國審判實踐中的示范訴訟做法與模式雛形的形成
四、我國證券期貨領域的示范訴訟實踐
五、我國審判實踐中證券示范訴訟的類型化分析
六、從示范訴訟到示范調解：我國證券期貨市場糾紛解決的示范制度
第四章 我國建立證券期貨糾紛解決示范制度的困難與有利條件
一、突破現(xiàn)行法律法規(guī)體系的難度
二、示范制度在實踐中可能面臨的困難
三、我國當前建立證券期貨示范制度的有利條件
第五章 證券期貨市場糾紛解決的示范制度之一：證券示范訴訟的建構與運行
一、證券示范訴訟的適用范圍
二、證券示范訴訟的制度范疇
三、證券示范訴訟制度的程序構造
四、我國證券示范訴訟制度的運行保障機制
第六章 證券期貨市場糾紛解決的示范制度之二：證券示范調解的建構與運行
一、調解機制在證券期貨群體性糾紛解決中的運用
二、從證券示范訴訟到證券示范調解的演進路徑
三、證券示范調解的制度構想與程序構造
四、證券示范調解制度運作中的關鍵問題
結 論
參考文獻
附錄 德國《關于資本市場法律爭議之示范訴訟法》（德國《投資人示范訴訟法》）
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