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本書(shū)從經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)和國(guó)際政治學(xué)等多維視角出發(fā)，在對(duì)美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上，研究影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)啟動(dòng)及案例判決的主要因素，系統(tǒng)分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查產(chǎn)生的貿(mào)易限制效應(yīng)，并在此基礎(chǔ)上提出我國(guó)跨越知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的預(yù)警及應(yīng)對(duì)機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)，要達(dá)到以下四個(gè)目標(biāo)：其一，利用美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查案件資料，采用面板Tobit回歸模型實(shí)證研究影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查頻數(shù)的關(guān)鍵因素，以判斷美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的真實(shí)動(dòng)機(jī)；其二，根據(jù)已經(jīng)結(jié)案的樣本資料，利用實(shí)證模型考察影響案件判決的關(guān)鍵因素；其三，以反事實(shí)模擬分析為工具，詳細(xì)探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查產(chǎn)生的貿(mào)易抑制效用；其四，提出我國(guó)跨越知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的預(yù)警及應(yīng)對(duì)機(jī)制。
的原因。同時(shí)，以廈門金達(dá)威公司和華為公司為例，總結(jié)他們的成功應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)相關(guān)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查時(shí)提供參考和借鑒。（6）從宏觀、中觀和微觀層面提出規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的預(yù)警及應(yīng)對(duì)機(jī)制。一旦啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，不管*后裁定結(jié)果如何，對(duì)于被訴企業(yè)的出口都將產(chǎn)生極大影響。本書(shū)提出的預(yù)警及應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)早期防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，切實(shí)有效降低企業(yè)出口遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)具有重要參考意義。本書(shū)的創(chuàng)新之處在于:*，在研究視角上，從宏觀、中觀和微觀層面三個(gè)維度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查引致的貿(mào)易壁壘展開(kāi)分析。在分析影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查頻度及判決的影響因素時(shí)，從宏觀和中觀維度展開(kāi)，而在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的效應(yīng)時(shí)，則是從宏觀和微觀層面展開(kāi)分析，這樣的多維視角可以讓我們更深入了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查。第二，在研究?jī)?nèi)容上，本書(shū)著力解決現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查研究文獻(xiàn)缺乏系統(tǒng)性，定性分析多，定量分析少的問(wèn)題，系統(tǒng)探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的形成機(jī)理、影響效應(yīng)及應(yīng)對(duì)機(jī)制。主要有：究竟知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的形成機(jī)理觸發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查啟動(dòng)的因素是什么？各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查判決結(jié)果是否受不同因素的影響？一旦企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查將會(huì)通過(guò)什么渠道產(chǎn)生哪些方面的影響？影響有多大？如何建立預(yù)警機(jī)制有效規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查？一旦遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查后，企業(yè)如何應(yīng)對(duì)？第三，在研究方法上，本書(shū)根據(jù)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，采用多種實(shí)證研究方法保證分析的可靠性。在研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查形成的機(jī)理時(shí)，采用面板托賓回歸模型；在研究判定侵權(quán)率的影響因素時(shí)，采用靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型；在研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的貿(mào)易限制效應(yīng)時(shí)，采用反事實(shí)方法估計(jì)。本書(shū)通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查引致的貿(mào)易壁壘進(jìn)行較為系統(tǒng)的研究，對(duì)于建立完善我國(guó)規(guī)避知識(shí)產(chǎn)調(diào)查的預(yù)警機(jī)制具有參考作用，同時(shí)對(duì)于提升我國(guó)政府、行業(yè)和企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查能力也具有重要意義。

（1）利用美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）不公平進(jìn)口調(diào)查信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的統(tǒng)計(jì)特征。本書(shū)從案件總量、涉案來(lái)源地、調(diào)查類型、涉案產(chǎn)業(yè)、判決結(jié)果五個(gè)方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查做一個(gè)全面考察。重點(diǎn)探討美國(guó)發(fā)起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查主要集中在哪些行業(yè)，調(diào)查的主要來(lái)源地如何，判決結(jié)果在不同的對(duì)象之間是否存在顯著差異？

（2）從公平貿(mào)易動(dòng)機(jī)和保護(hù)貿(mào)易動(dòng)機(jī)出發(fā)，實(shí)證考察美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的真實(shí)動(dòng)因。本書(shū)在考慮美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查案件數(shù)據(jù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，使用面板托賓回歸模型來(lái)研究美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查背后的動(dòng)機(jī)。具體而言，引入美國(guó)貿(mào)易赤字、貿(mào)易伙伴在美國(guó)專利申請(qǐng)量、美國(guó)特殊301報(bào)告、貿(mào)易伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、是否與美國(guó)有自由貿(mào)易協(xié)定、美國(guó)對(duì)貿(mào)易伙伴的出口依賴程度等因素，綜合判斷認(rèn)為美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查完全是出于保護(hù)貿(mào)易的動(dòng)機(jī)。

（3）本書(shū)利用美國(guó)2000年到2015年同48個(gè)貿(mào)易伙伴的數(shù)據(jù)量化知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查產(chǎn)生的貿(mào)易抑制效應(yīng)。通過(guò)在經(jīng)典的貿(mào)易引力模型中加入美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查因素，使用反事實(shí)模擬方法，從基于調(diào)查總量的貿(mào)易缺口和基于原告勝訴的貿(mào)易缺口兩方面定量分析美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查對(duì)貿(mào)易伙伴向美出口的影響程度。通過(guò)反事實(shí)模擬分析得到，美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查使其主要貿(mào)易伙伴對(duì)美出口額平均下降0.84到3.37個(gè)百分點(diǎn)，原告勝訴使貿(mào)易伙伴對(duì)美出口平均下降1.06到4.19個(gè)百分點(diǎn)。反事實(shí)模擬研究證實(shí)中國(guó)遭遇的貿(mào)易抑制效應(yīng)最大。

（4）利用面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的判決因素。本書(shū)利用2005~2015年42個(gè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的國(guó)家和地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，從美國(guó)國(guó)內(nèi)政治因素、美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況、美國(guó)來(lái)自貿(mào)易伙伴的貿(mào)易壓力、貿(mào)易伙伴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平等宏觀角度分析侵權(quán)率的影響機(jī)理，通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)識(shí)別出影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件判決的關(guān)鍵影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易伙伴在美國(guó)專利申請(qǐng)量、匯率及美國(guó)民主黨是否執(zhí)政對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查侵權(quán)率產(chǎn)生顯著的影響。

（5）從宏觀因素和微觀案例兩方面細(xì)致考察我國(guó)企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的全貌。在分析我國(guó)企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的現(xiàn)狀和特點(diǎn)基礎(chǔ)上，從四個(gè)方面分析我國(guó)企業(yè)頻遭知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的原因，并從內(nèi)外兩方面討論我國(guó)企業(yè)應(yīng)訴失敗。

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