2018華圖教育·基金從業(yè)資格考試專用教材:證券投資基金基礎(chǔ)知識
定 價:40 元
叢書名:基金從業(yè)資格考試專用教材2018版
- 作者:華圖基金從業(yè)資格考試研究中心 著
- 出版時間:2017/12/1
- ISBN:9787520317368
- 出 版 社:中國社會科學(xué)出版社
- 中圖法分類:F830.91
- 頁碼:
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開本:16開
華圖基金從業(yè)資格考試研究中心緊跟行業(yè)趨勢和考試要求,嚴(yán)格依據(jù)考試大綱,傾力編寫了《基金從業(yè)資格考試專用教材》系列叢書。既注重考生基本技能及知識的掌握,以強化應(yīng)試能力的培養(yǎng)為目標(biāo),貼合考試復(fù)習(xí)的需要,也在內(nèi)容組織上使考點知識更加直觀,為考生備戰(zhàn)基金從業(yè)資格考試奠定基礎(chǔ)。
自2018年基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。華圖基金從業(yè)資格考試研究中心緊跟行業(yè)趨勢和考試要求,嚴(yán)格依據(jù)考試大綱,傾力編寫了《基金從業(yè)資格考試專用教材》系列叢書。
本套叢書設(shè)置了大綱解讀、考點精講、章節(jié)自測習(xí)題、真題匯編以及全真密押試題等部分,可以幫助考生更好地掌握大綱要求,運用雙色印刷突出重要知識點,使考生能夠明確復(fù)習(xí)的側(cè)重點,更合理地分配學(xué)習(xí)時間,做到事半功倍。
自2003年起,基金從業(yè)資格考試作為證券業(yè)從業(yè)人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。為了落實新《證券投資基金法》,2015年1月底,財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費項目,自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。
為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展,基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗,根據(jù)歷年各方反饋的意見,對考試內(nèi)容進行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實際應(yīng)用,主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能。
1.考試題型:均為單選題,每科題量為100道,每題1分,共100分,60分為合格線。單科考試時長為120分鐘。
2.考試類型:考試分為全國考試和預(yù)約考試;饦I(yè)協(xié)會將在考試前發(fā)布考試公告,公布具體考試安排。
3.考試科目:科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。
參加考試的人員通過科目一和科目二考試,或通過科目一和科目三考試成績合格的,均可申請注冊基金從業(yè)資格。
4.報名方式:報名采用網(wǎng)上報名方式。根據(jù)考試公告公布的報名時間,登陸考試報名網(wǎng)站報名(http://baoming.amac.org.cn:10080)。
5.考試方式:考試采取閉卷、計算機考試方式進行。
6.考試地點:全國考試在省會及重點城市同時舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。
7.注冊資格:科目一和科目二(或科目三)考試合格后,在4年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格;超過4年未通過機構(gòu)申請注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加從業(yè)資格考試,或在注冊前補齊近2年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員,需按照有關(guān)規(guī)定每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn),并按要求通過所在機構(gòu)參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,并授權(quán)基金行業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。針對基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員資格考試的新變化,為幫助考生順利通過基金從業(yè)資格考試,本書編委會力邀專家學(xué)者編寫了本套基金從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)教材。
本套圖書嚴(yán)格按照考試大綱的要求編寫,緊扣基金從業(yè)人員資格考試的命題方向,以夯實基礎(chǔ)知識、提高基本技能、強化應(yīng)試能力為目標(biāo),全面擴充考生備考知識、提高考生應(yīng)試能力。
本書具體特色如下:
一、貼合大綱、突出考點
大綱能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的低要求,分為三個級別:(1)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。(2)理解:考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。(3)了解:作為泛讀內(nèi)容,考生對其有一個基礎(chǔ)的認(rèn)識。本套圖書根據(jù)大綱能力等級雙色標(biāo)注重點,使考生清晰復(fù)習(xí)側(cè)重點,合理分配學(xué)習(xí)時間。
二、講練結(jié)合、科學(xué)備考
本套圖書設(shè)置章末回顧自測試題,由命題專家根據(jù)考試大綱,緊扣考試重點,結(jié)合章節(jié)考點精心編寫而成。讓考生通過練習(xí)題強化記憶,更快理解考點及命題動向,達到事半功倍、科學(xué)備考的效果。
三、深度解析、觸類旁通
本套圖書中,試題答案和解析均由一線專家按照指定教材編寫。答案準(zhǔn)確嚴(yán)密,解析全面透徹,能夠幫助考生拓展知識面,達到舉一反三、觸類旁通的效果。
“三人行,必有我?guī)熝伞,書中如有疏漏之處,歡迎業(yè)界專家及廣大考生批評指正。
編委會
華圖基金從業(yè)資格考試研究中心凝聚了多家名校的知名學(xué)者及業(yè)內(nèi)著名的培訓(xùn)教師。該研究中心致力于基金從業(yè)資格考試的研究,出版發(fā)行符合考生需求的教輔圖書。
證券投資基金基礎(chǔ)知識
篇大綱解讀及備考指導(dǎo)
大綱解讀3
備考指導(dǎo)10
第二篇知識精講及命題預(yù)測
第1章投資管理基礎(chǔ)15
節(jié)財務(wù)報表16
第二節(jié)財務(wù)報表分析18
第三節(jié)貨幣的時間價值與利率21
第四節(jié)常用描述性統(tǒng)計概念23
本章自測27
第2章權(quán)益投資29
節(jié)資本結(jié)構(gòu)30
第二節(jié)權(quán)益類證券32
第三節(jié)股票分析方法40
第四節(jié)股票估值方法44
本章自測48
第3章固定收益投資51
節(jié)債券與債券市場52
第二節(jié)債券價值分析57
第三節(jié)貨幣市場工具63
本章自測68
第4章衍生工具71
節(jié)衍生工具概述72
第二節(jié)遠期合約和期貨合約76
第三節(jié)期權(quán)合約80
第四節(jié)互換合約84
本章自測86
第5章另類投資88
節(jié)另類投資概述89
第二節(jié)私募股權(quán)投資90
第三節(jié)不動產(chǎn)投資94
第四節(jié)大宗商品投資95
本章自測97
第6章投資管理流程與投資者需求99
節(jié)投資管理流程100
第二節(jié)投資者類型和特征101
第三節(jié)投資者需求和投資政策說明書102
第四節(jié)基金公司投資管理架構(gòu)104
本章自測106
第7章投資組合管理108
節(jié)現(xiàn)代投資組合理論109
第二節(jié)資本市場理論114
第三節(jié)被動投資與主動投資119
第四節(jié)資產(chǎn)配置與投資組合構(gòu)建124
本章自測126
第8章投資交易管理129
節(jié)證券市場的交易機制130
第二節(jié)交易執(zhí)行132
第三節(jié)基金公司投資交易管理136
本章自測137
第9章投資風(fēng)險管理140
節(jié)投資風(fēng)險的類型141
第二節(jié)投資風(fēng)險的測度143
第三節(jié)不同類型基金的風(fēng)險管理147
本章自測153
第10章基金業(yè)績評價155
節(jié)基金業(yè)績評價概述156
第二節(jié)收益與相對收益157
第三節(jié)基金業(yè)績歸因162
第四節(jié)基金主動管理能力、業(yè)績持續(xù)性和風(fēng)格分析162
第五節(jié)基金業(yè)績評價業(yè)務(wù)體系164
第六節(jié)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)165
本章自測167
第11章基金的投資交易與結(jié)算169
節(jié)基金參與證券交易所二級市場的交易與結(jié)算170
第二節(jié)銀行間債券市場的交易與結(jié)算176
第三節(jié)海外證券市場投資的交易與結(jié)算181
本章自測185
第12章基金的估值、費用與會計核算187
節(jié)基金資產(chǎn)估值188
第二節(jié)基金費用194
第三節(jié)基金會計核算196
第四節(jié)基金財務(wù)會計報告分析198
本章自測200
第13章基金的利潤分配與稅收202
節(jié)基金利潤及利潤分配203
第二節(jié)基金稅收205
本章自測207
第14章基金國際化的發(fā)展概況210
節(jié)海外市場發(fā)展211
第二節(jié)中國基金國際化發(fā)展216
本章自測223