本書(shū)以著作權(quán)法為視角深入探討、研究與學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取相關(guān)的法律問(wèn)題，遞次展開(kāi)分析、論述。本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要為研究視角、研究問(wèn)題和研究?jī)?nèi)容的創(chuàng)新。

本書(shū)共計(jì)七章，全面解析了學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的概念、特征、產(chǎn)生、發(fā)展、法律性質(zhì)及其法律關(guān)系，并介紹了開(kāi)放存取在中國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀。系統(tǒng)闡釋了學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的理論基礎(chǔ)。厘清了學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)保護(hù)的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。釋明了學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)限制和例外，以及著作權(quán)限制和例外的三步測(cè)試法之間的關(guān)系。分析了學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取對(duì)于著作權(quán)許可方式的新要求、強(qiáng)制開(kāi)放存取政策對(duì)于出版權(quán)行使的挑戰(zhàn)。詳細(xì)比較了西班牙、美國(guó)、阿根廷、秘魯、歐盟、意大利、德國(guó)與荷蘭通過(guò)立法或修法方式規(guī)定的開(kāi)放存取條款（強(qiáng)制開(kāi)放存取或賦予作者二次發(fā)表權(quán)），并依次分析其對(duì)學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的作用。

開(kāi)放存取產(chǎn)生于學(xué)術(shù)期刊危機(jī)的背景之下。開(kāi)放存取是一種新的學(xué)術(shù)信息傳播模式和數(shù)字出版方式，以促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的自由傳播和無(wú)障礙獲取為目標(biāo)。開(kāi)放存取涉及的學(xué)科領(lǐng)域甚廣，包含出版學(xué)、信息學(xué)、圖書(shū)館學(xué)和法學(xué)等。本書(shū)旨在系統(tǒng)分析學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取相關(guān)的法律問(wèn)題，主要從著作權(quán)法的角度加以論述，此間結(jié)合法哲學(xué)、法社會(huì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際法、侵權(quán)法和合同法等有關(guān)知識(shí)進(jìn)行闡釋。

全書(shū)除導(dǎo)論外，共有七章。第一章主要說(shuō)明學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的特征、產(chǎn)生及其方式，論述學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的理論基礎(chǔ)，并闡清學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的法律性質(zhì)。第二章主要辨析學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)保護(hù)的關(guān)系。第三章主要分析學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取是否構(gòu)成著作權(quán)的限制和例外。第四章主要闡釋學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任，包括侵權(quán)主體、侵權(quán)行為的類型、構(gòu)成，以及免責(zé)事由。第五章著重分析學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取對(duì)于著作權(quán)許可方式的新要求。第六章主要闡釋學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取對(duì)于出版權(quán)行使的影響。第七章在境外開(kāi)放存取立法的基礎(chǔ)上，提出構(gòu)建與完善我國(guó)學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取法律制度的具體建議。

本書(shū)是在我的博士學(xué)位論文基礎(chǔ)上完善而成。在此，我衷心感謝我的導(dǎo)師聶建強(qiáng)教授對(duì)論文寫(xiě)作的指導(dǎo)和修正，感謝師長(zhǎng)、同窗和朋友們對(duì)我的勉勵(lì)和幫助，感謝家人對(duì)我的關(guān)愛(ài)和支持！最后，特別感謝重慶工商大學(xué)法學(xué)院對(duì)于本書(shū)出版的資助和支持，感謝中國(guó)法制出版社為本書(shū)提供出版的機(jī)會(huì)，感謝本書(shū)編輯為出版付出的辛勤勞動(dòng)！

本書(shū)是對(duì)于學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取相關(guān)法律問(wèn)題的初步探討，且由于筆者水平有限，書(shū)中確存不當(dāng)之處，敬請(qǐng)各位讀者批評(píng)指正。

焦海洋

2019年3月

焦海洋

河北承德人，重慶工商大學(xué)法學(xué)院講師、重慶知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)研究中心研究人員；武漢大學(xué)法學(xué)博士，香港大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者。在《圖書(shū)情報(bào)工作》、《武大國(guó)際法評(píng)論》、《北方法學(xué)》和《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》等刊物公開(kāi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文十余篇；參研國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目2項(xiàng)、主持教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金項(xiàng)目1項(xiàng)。省部級(jí)項(xiàng)目3項(xiàng)，主持教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目1項(xiàng)、重慶工商大學(xué)高層次人才引進(jìn)項(xiàng)目1項(xiàng)，重慶知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)研究中心招標(biāo)項(xiàng)目1項(xiàng)。

曾榮獲第26屆世界大學(xué)生運(yùn)動(dòng)會(huì)杰出志愿者、2015年度中國(guó)國(guó)際法新銳獎(jiǎng)、武漢大學(xué)優(yōu)秀研究生和武漢大學(xué)法學(xué)院2017屆優(yōu)秀畢業(yè)研究生等。

導(dǎo)論

一、研究問(wèn)題的背景 / 003

二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 / 009

三、研究目的與研究方法 / 028

四、研究的內(nèi)容 / 029

第一章　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取概述

第一節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的產(chǎn)生與發(fā)展 / 035

一、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的概念 / 035

二、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的特征 / 040

三、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的由來(lái) / 044

四、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的演進(jìn) / 051

五、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的途徑 / 058

第二節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的正當(dāng)性 / 065

一、信息自由的題中之義 / 066

二、信息公平的內(nèi)在要求 / 068

三、公共產(chǎn)品的本質(zhì)特征 / 070

四、公共利益的重要體現(xiàn) / 071

五、包容性信息社會(huì)建設(shè)的必然選擇 / 074

六、知識(shí)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要 / 075

第三節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的法律屬性及特征 / 077

一、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的法律性質(zhì) / 078

二、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的法律關(guān)系 / 079

三、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取的特殊性 / 082

第二章　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)保護(hù)的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系

第一節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)保護(hù)的沖突性 / 088

一、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)法的目標(biāo)相抵觸 / 088

二、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可對(duì)于開(kāi)放存取的制約 / 091

三、著作權(quán)歸屬對(duì)于開(kāi)放存取的影響 / 095

第二節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)保護(hù)的互補(bǔ)性 / 098

一、著作權(quán)保護(hù)是開(kāi)放存取的制度基礎(chǔ) / 099

二、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取促進(jìn)著作權(quán)法目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) / 103

第三節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)保護(hù)的協(xié)調(diào) / 106

一、協(xié)調(diào)的理論基礎(chǔ) / 106

二、協(xié)調(diào)的制度安排 / 108

第三章　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)的限制和例外

第一節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)限制的適用范圍不同 / 112

一、著作權(quán)限制的內(nèi)涵及外延 / 113

二、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)限制的區(qū)別 / 116

三、著作權(quán)強(qiáng)保護(hù)對(duì)著作權(quán)限制的影響 / 118

第二節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)例外的法律性質(zhì)相異 / 120

一、著作權(quán)例外的內(nèi)涵及外延 / 120

二、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)例外的差異 / 122

三、著作權(quán)強(qiáng)保護(hù)對(duì)著作權(quán)例外的影響 / 123

第三節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)限制和例外的三步測(cè)試法 / 124

一、三步測(cè)試法的演進(jìn) / 124

二、三步測(cè)試法釋義 / 128

三、開(kāi)放存取與三步測(cè)試法的標(biāo)準(zhǔn)不符 / 131

第四章　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任

第一節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取中著作權(quán)侵權(quán)行為的類型 / 136

一、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取中著作權(quán)侵權(quán)行為的特征 / 136

二、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取中著作權(quán)侵權(quán)行為的種類 / 138

第二節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取中著作權(quán)直接侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成及豁免 / 140

一、著作權(quán)直接侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成條件 / 140

二、著作權(quán)直接侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)條件 / 142

第三節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取中著作權(quán)間接侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成及豁免 / 147

一、著作權(quán)間接侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件 / 147

二、著作權(quán)間接侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)事由 / 151

第五章　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取對(duì)于著作權(quán)許可方式的挑戰(zhàn)

第一節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取對(duì)于著作權(quán)許可方式的新要求 / 164

一、被許可人的不特定 / 165

二、許可的非排他性 / 166

三、許可的不可撤銷性 / 167

第二節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取著作權(quán)許可協(xié)議的種類 / 168

一、開(kāi)放存取相關(guān)的著作權(quán)許可法律關(guān)系探究 / 168

二、開(kāi)放存取著作權(quán)許可協(xié)議劃分 / 170

第三節(jié)　現(xiàn)行著作權(quán)許可方式的不足 / 174

一、授權(quán)許可的排他性 / 175

二、授權(quán)許可的單一性 / 176

三、法定許可的有限性 / 177

第六章　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與出版權(quán)的行使

第一節(jié)　學(xué)術(shù)信息出版權(quán) / 184

一、出版權(quán)的概念解析 / 184

二、出版權(quán)的法律性質(zhì) / 187

第二節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版方式的異同 / 189

一、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版方式的差異 / 189

二、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版方式的共存關(guān)系 / 191

第三節(jié)　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取政策對(duì)出版權(quán)行使的影響 / 192

一、強(qiáng)制綠色開(kāi)放存取無(wú)礙出版權(quán)的行使 / 194

二、強(qiáng)制金色開(kāi)放存取限制出版權(quán)的行使 / 197

第七章　學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取法律制度的構(gòu)建與完善

第一節(jié)　遵循利益平衡原則 / 204

一、利益平衡原則的內(nèi)涵 / 205

二、利益平衡原則的體現(xiàn) / 209

三、學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取利益平衡的特殊性 / 213

第二節(jié)　納入開(kāi)放存取條款 / 219

一、強(qiáng)制開(kāi)放存取 / 220

二、賦予作者二次發(fā)表權(quán) / 228

三、中國(guó)《著作權(quán)法》中應(yīng)規(guī)定作者的二次發(fā)表權(quán) / 236

第三節(jié)　采用知識(shí)共享許可協(xié)議 / 240

一、知識(shí)共享許可協(xié)議的內(nèi)涵與特征 / 241

二、知識(shí)共享許可協(xié)議的類別 / 247

三、違反知識(shí)共享協(xié)議中相關(guān)條款的法律后果 / 249

第四節(jié)　明確規(guī)定出版權(quán) / 261

一、出版權(quán)界分的必要性 / 262

二、出版權(quán)條款的比較分析 / 264

三、中國(guó)《著作權(quán)法》出版權(quán)條款的立法建議 / 266

參考文獻(xiàn)

一、中文文獻(xiàn) / 271

二、英文文獻(xiàn) / 283