序言
　　大氣溫室效應(yīng)引起的全球氣候變化和氣候變暖直接威脅到人類的生存和發(fā)展。不僅人類賴以生存的自然生態(tài)系統(tǒng)將遭到直接損害，而且人類自身的生命健康、財(cái)產(chǎn)安全和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)也將受到直接和潛在的威脅，氣候變暖已成為人類實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)。應(yīng)對全球氣候變暖已成為當(dāng)今國際社會(huì)的共同課題。世界各國都在致力于采取有效的氣候減緩和適應(yīng)方面的政策措施積極應(yīng)對氣候變化，大幅度和持續(xù)地減少溫室氣體排放。
　　對于氣候變化這一典型的環(huán)境外部性問題，政府通常采用行政手段和市場手段實(shí)施減排政策，并以前者為主。政府通過命令和控制手段進(jìn)行氣候治理，采取行政強(qiáng)制措施。通過行政命令方式遏制環(huán)境問題，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，可以在短期內(nèi)改善環(huán)境質(zhì)量、完成減排目標(biāo)，但存在政府失靈、治理成本高昂、長期效率低下的局限性。自由市場環(huán)境主義主張將產(chǎn)權(quán)制度引入環(huán)境資源管理領(lǐng)域，通過界定和完善環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)制度使環(huán)境資源成為稀缺資源，進(jìn)而利用市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置，彌補(bǔ)政府失靈的不足。
碳排放交易制度是控制和減少溫室氣體排放的最主要市場機(jī)制手段，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和破解能源環(huán)境約束的重要舉措，是低成本實(shí)現(xiàn)我國減排目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型和低碳發(fā)展的重要途徑之一。我國十分重視碳排放權(quán)交易體系的建立和實(shí)施。《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》和《生態(tài)文明體制改革總體方案》等黨和政府的重要文件中，均對深化碳交易試點(diǎn)、建設(shè)全國碳排放權(quán)交易體系等做出了要求。
　　近年來，國家應(yīng)對氣候變化戰(zhàn)略研究和國際合作中心（簡稱國家氣候戰(zhàn)略中心）清潔發(fā)展機(jī)制和碳市場管理部的研究人員致力于中國碳市場建設(shè)的相關(guān)問題研究，對碳交易試點(diǎn)工作的跟蹤調(diào)查、碳價(jià)機(jī)制及碳金融發(fā)展、碳交易體系核查制度建設(shè)、碳交易體系監(jiān)管機(jī)制設(shè)計(jì)，以及碳排放權(quán)性質(zhì)五個(gè)方面進(jìn)行了較深入的實(shí)踐和理論研究。我們在此基礎(chǔ)上撰寫了這部專著，旨在為碳交易領(lǐng)域的政策制定者、科研工作者、各類市場參與主體和熱心環(huán)保公益的大眾提供參考和借鑒。
　　全書由鄭爽策劃并統(tǒng)稿。 　　第一篇 碳交易試點(diǎn)進(jìn)展分析，由鄭爽、劉海燕和王際杰撰寫。本篇回顧了20132018年以來我國七省市碳交易試點(diǎn)從啟動(dòng)到逐步穩(wěn)定運(yùn)行的歷程，比較、分析和總結(jié)了七省市碳交易試點(diǎn)的特點(diǎn)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)碳交易試點(diǎn)政策制定和建設(shè)運(yùn)行中的問題，提出可能的解決辦法，并為全國碳排放交易市場建設(shè)建言獻(xiàn)策。 第二篇 碳價(jià)機(jī)制與碳金融研究，由鄭爽、竇勇、孫崢、王際杰和劉海燕撰寫。本篇以碳價(jià)機(jī)制中最主要的兩種手段，即碳稅和碳交易機(jī)制為研究對象，回顧了碳稅政策和制度的主要內(nèi)容及實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，對比分析了碳稅和碳交易政策，并為國家進(jìn)行政策選擇提出建議；以20132018年我國七省市碳交易試點(diǎn)期間形成的碳市場為研究對象，建立了試點(diǎn)碳市場碳價(jià)影響因素、碳價(jià)格形成、碳金融活動(dòng)分析的研究框架和方法，研究確定了碳交易試點(diǎn)市場的碳價(jià)形成機(jī)制，并提出利用金融手段提高我國碳市場資源配置水平、增強(qiáng)碳市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力的中國碳金融發(fā)展方向。
　　第三篇 碳交易體系核查制度建設(shè)，由鄭爽、劉海燕撰寫。真實(shí)、準(zhǔn)確的碳排放數(shù)據(jù)是碳交易政策的生命線和重要保障，對企業(yè)提交的碳排放報(bào)告進(jìn)行核查是提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)碳交易市場公平、公正和透明的核心手段和措施之一。本篇深入調(diào)查分析了我國七省市碳交易試點(diǎn)和發(fā)達(dá)國家碳交易體系中核查制度的建設(shè)和實(shí)施情況。通過理論和實(shí)證研究，勾勒出全國碳交易體系下核查制度的框架，確定了核查技術(shù)規(guī)范、核查機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理、復(fù)查管理等要素內(nèi)容，并提出政策建議。
　　第四篇 碳交易體系監(jiān)管機(jī)制設(shè)計(jì)，由劉海燕、鄭爽撰寫。監(jiān)管制度是全國碳交易市場建設(shè)的重要組成部分，構(gòu)建強(qiáng)有力、透明、公開、高效的監(jiān)管體制是約束碳交易市場中各類主體、實(shí)現(xiàn)碳排放政策控制目標(biāo)的基本保障。本篇通過回顧分析我國碳交易試點(diǎn)地區(qū)和發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管制度，研究設(shè)計(jì)了以監(jiān)管主體、監(jiān)管對象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管措施以及監(jiān)管技術(shù)支撐手段等為要素內(nèi)容的全國碳交易體系監(jiān)管制度。
　　第五篇 碳排放權(quán)性質(zhì)研究，由鄭爽撰寫。對碳排放權(quán)性質(zhì)，特別是其法律性質(zhì)的界定是碳交易制度建設(shè)中的核心要素問題。本篇界定了碳排放權(quán)概念，識(shí)別其性質(zhì)內(nèi)容并實(shí)證分析了國內(nèi)和國際實(shí)踐，論述了碳排放權(quán)利認(rèn)識(shí)的爭議性，分析了碳排放權(quán)權(quán)利化與非權(quán)利化面臨的問題和可能產(chǎn)生的效果和影響，提出了我國在建設(shè)全國性碳市場過程中，在碳排放法律確權(quán)方面應(yīng)遵循的若干原則。
　　在本書的研究和編寫過程中，我們得到了國家發(fā)展改革委氣候司、試點(diǎn)地區(qū)發(fā)展改革委、各地區(qū)交易所（中心）、科研單位、中國人民大學(xué)、第三方核查機(jī)構(gòu)以及控排企業(yè)等大力支持和指導(dǎo)。在此，對上述機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)、專家和工作人員表示衷心感謝！
由于作者水平有限，書中難免出現(xiàn)不當(dāng)和錯(cuò)漏之處，敬請廣大讀者批評指正。