美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管風(fēng)暴
定 價(jià)：89 元
- 作者：岳留昌 編著
- 出版時(shí)間：2019/1/1
- ISBN：9787504997463
- 出 版 社：中國金融出版社
- 中圖法分類：D971.243
- 頁碼：
- 紙張：膠版紙
- 版次：
- 開本：16開
本書挑選了2012年至2017年間具有震懾性的11個(gè)典型洗錢合規(guī)案例，以監(jiān)管機(jī)構(gòu)和銀行達(dá)成的《和解令》公布的時(shí)間為序和核心進(jìn)行詳細(xì)解讀和分析。本書用案例和講故事方式，達(dá)到快速傳播反洗錢合規(guī)文化之目的，對(duì)我國銀行反洗錢合規(guī)工作有所幫助。
岳留昌，1990年6月，河南師范大學(xué)外語系畢業(yè)，獲英國語言文學(xué)學(xué)士學(xué)位，1992年6月，中國人民大學(xué)國際政治系畢業(yè)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。1992年8月大學(xué)畢業(yè)起，進(jìn)入中國建設(shè)銀行總行工作，現(xiàn)為總行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。其間曾在中國建設(shè)銀行深圳市分行、總行國際業(yè)務(wù)部、悉尼代表處、悉尼分行等地工作學(xué)習(xí)，歷任國際業(yè)務(wù)部國際經(jīng)濟(jì)金融研究中心副主任、代理行處副處長、國外銀行處處長、悉尼代表處副首席代表、悉尼分行副總經(jīng)理等職務(wù)。著有《世紀(jì)之交的金融困惑》(1999年，中國經(jīng)濟(jì)出版社)、《解讀美國經(jīng)濟(jì)指標(biāo)》(2002年，中國經(jīng)濟(jì)出版社)、《美國經(jīng)濟(jì)指標(biāo)圖解》(2017年，中國經(jīng)濟(jì)出版社)，主編《解讀海外代理行》(2005年，中國金融出版社)，參與并總篡了周小川主編的《重建與再生一一化解銀行不良資產(chǎn)的國際經(jīng)驗(yàn)》、孔永新主編的《迎接全球銀行購并浪潮》等等，并曾在《金融時(shí)報(bào)》《中國證券報(bào)》《國際商報(bào)》《建設(shè)銀行報(bào)》《國際金融研究》《投資研究》《現(xiàn)代商業(yè)銀行導(dǎo)刊》等報(bào)刊雜志發(fā)表百余篇國際金融時(shí)評(píng)文章。
目 錄
引言/美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管風(fēng)暴概述
美國反洗錢的嚴(yán)管重罰新常態(tài)
美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管的歷史演進(jìn)
美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管風(fēng)暴的廣闊時(shí)代背景
中資銀行面臨美國反洗錢合規(guī)壓力空前
美國反洗錢監(jiān)管案例/015
1、制裁國家的業(yè)務(wù)碰不得荷蘭安智銀行洗錢案例
荷蘭安智銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓(xùn)
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
2、塞耳盜鐘大福不再匯豐銀行洗錢案
匯豐銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓(xùn)
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
3、不認(rèn)真整改的后果很嚴(yán)重渣打銀行洗錢案例
渣打銀行概述
渣打銀行與美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的第一次對(duì)峙和妥協(xié)
美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)渣打銀行的第二次處罰
兩次制裁的影響及教訓(xùn)
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
4、欲蓋彌彰搞小動(dòng)作的后果三菱日聯(lián)銀行反洗錢合規(guī)案例分析
罰款事件始末
三菱日聯(lián)銀行歷史背景
三菱日聯(lián)銀行的國際化道路
如何進(jìn)入美國市場
普華永道在三菱日聯(lián)銀行罰款事件中充當(dāng)?shù)慕巧?br />美國對(duì)伊朗的制裁
處罰案例得到的啟示
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
5、蓄意遮擋號(hào)牌的后果蘇格蘭皇家銀行洗錢案例
英格蘭皇家銀行集團(tuán)概況
案件概況及背景
事件分析及影響
案件的影響及教訓(xùn)
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
6、棍棒下的孝子摩根大通銀行案例
摩根大通集團(tuán)與摩根大通銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓(xùn)
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
7、天價(jià)罰單落地始末法國巴黎銀行案例
法國巴黎銀行概況
案例回顧
法國巴黎銀行天價(jià)罰款后續(xù)反響
法國巴黎銀行案例分析與借鑒
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
8、此德非彼德，雙德被罰德意志銀行和德國商業(yè)銀行洗錢案例
德國銀行體系概觀
案件回顧
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指控
案件的影響及教訓(xùn)
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
9、任性的孩子兆豐銀行被罰事件
兆豐銀行概述
兆豐銀行被罰事件始末
兆豐被罰事件的影響和教訓(xùn)
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
10、好學(xué)生同樣會(huì)犯錯(cuò)意大利聯(lián)合圣保羅銀行洗錢案例
意大利聯(lián)合圣保羅銀行概況
處罰事件背景及影響
經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)和啟示
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
11、捉迷藏HBL被罰案例
巴基斯坦HBL概況
HBL的專業(yè)所在
HBL被罰的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄反洗錢部分框架法案匯編
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