金海年，清華大學(xué)物理學(xué)學(xué)士、中國(guó)人民大學(xué)MBA、中央黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)博士�，F(xiàn)任中國(guó)金融學(xué)會(huì)綠色金融專業(yè)委員會(huì)副秘書長(zhǎng)、中國(guó)新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)50人論壇成員兼副秘書長(zhǎng)、清華控股產(chǎn)業(yè)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)；曾任大公國(guó)際研究院院長(zhǎng)、諾亞控股首席研究官等職，還曾就職于中信、中科院統(tǒng)計(jì)局(掛職)等機(jī)構(gòu)；曾出版《制度紅利：制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性影響》、《中國(guó)債務(wù)：如何走出高杠桿陷阱》、《2049：中國(guó)新型農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化戰(zhàn)略》等著作。
第一章 總 論
第一節(jié) 綠色發(fā)展面臨歷史性的、 全球性的挑戰(zhàn)
第二節(jié) 綠色發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)探索
第三節(jié) 綠色發(fā)展的階段性規(guī)律
第四節(jié) 綠色發(fā)展的供給側(cè)改革方案
第五節(jié) 綠色評(píng)價(jià)體系是綠色金融的基礎(chǔ)
第二章 環(huán)境成本與環(huán)境效益
第一節(jié) 環(huán)境成本分析
一、 環(huán)境成本的構(gòu)成要素
二、 環(huán)境經(jīng)濟(jì)成本
三、 環(huán)境合規(guī)成本
第二節(jié) 環(huán)境效益評(píng)估
一、 能源環(huán)境核算體系概述
二、 綠色項(xiàng)目環(huán)境效益評(píng)估內(nèi)涵
三、 綠色項(xiàng)目環(huán)境效益測(cè)算方法
第三章 ESG 評(píng)估
第一節(jié) ESG 的定義、 起源及發(fā)展
一、 定義和起源
二、 ESG 的應(yīng)用與發(fā)展
第二節(jié) ESG 對(duì)評(píng)級(jí)和不同資產(chǎn)類別的影響
一、 ESG 因素對(duì)評(píng)級(jí)的影響
二、 ESG 因素對(duì)債券定價(jià)的影響
三、 ESG 因素對(duì)股權(quán)投資收益的影響
四、 小結(jié)
第三節(jié) ESG 的信息披露規(guī)范
一、聯(lián)合國(guó)責(zé)任投資原則(UNPRI) 的公司ESG 信息披露指引
二、 聯(lián)合國(guó)可持續(xù)交易所 (SSE) 倡議的 ESG 信息披露指引
三、 香港聯(lián)合交易所的 ESG 報(bào)告指引
四、 國(guó)內(nèi)證券交易所涉及 ESG 的信息披露規(guī)范
第四節(jié) ESG 評(píng)估方法
一、 FTSERussell 的 ESG 排名方法
二、 MSCI 的 ESG 評(píng)級(jí)方法
三、 道瓊斯可持續(xù)指數(shù)的 EES 評(píng)估方法
四、 FTSE4Good 指數(shù)的 ESG 評(píng)價(jià)方法
五、 中國(guó)工商銀行的 ESG 評(píng)估方法
六、 融綠財(cái)新 ESG 美好50 指數(shù)的 ESG 評(píng)估方法
七、 中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國(guó)際研究院 ESG 評(píng)估方法
第四章 綠色債券評(píng)估與評(píng)級(jí)
第一節(jié) 綠色債券發(fā)展概況
一、 綠色債券的定義和分類
二、 國(guó)際綠色債券市場(chǎng)發(fā)展概況
三、 國(guó)內(nèi)綠色債券市場(chǎng)發(fā)展概況
第二節(jié) 綠色債券評(píng)估
一、 綠色債券評(píng)估的定義和分類
二、 綠色債券的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
三、 綠色債券的評(píng)估方法
第三節(jié) 綠色債券信用評(píng)級(jí)
一、 綠色債券信用評(píng)級(jí)的內(nèi)涵
二、 綠色債券信用評(píng)級(jí)體系建設(shè)的必要性
三、 綠色債券信用評(píng)級(jí)需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題
四、 綠色債券信用評(píng)級(jí)發(fā)展建議
第五章 借款人綠色評(píng)級(jí)
第一節(jié) 借款人綠色評(píng)級(jí)現(xiàn)狀
一、 進(jìn)行借款人綠色評(píng)級(jí)的必要性
二、 國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與做法
三、 國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀及面臨的主要挑戰(zhàn)和建議
第二節(jié) 借款人綠色評(píng)級(jí)方法與應(yīng)用
一、 借款人綠色評(píng)級(jí)方法介紹
二、 借款人的綠色評(píng)級(jí)指標(biāo)體系的構(gòu)建
三、 借款人的綠色評(píng)級(jí)信用體系的構(gòu)建
四、 綠色金融案例
第三節(jié) 借款人綠色評(píng)級(jí)方法及實(shí)際的應(yīng)用案例
一、ESG 評(píng)級(jí)體系和綠色指數(shù)的構(gòu)建基于工商銀行的案例研究與應(yīng)用
二、 合同能源管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系
第六章 上市公司綠色評(píng)價(jià)體系
第一節(jié) 構(gòu)建上市公司綠色評(píng)價(jià)體系的意義
一、 響應(yīng)綠色金融政策信號(hào)的積極舉措
二、 推動(dòng)上市公司強(qiáng)制性環(huán)境信息披露
三、 為投資者提供綠色投資的標(biāo)準(zhǔn)
四、 增強(qiáng)證券市場(chǎng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力
五、 接軌資本市場(chǎng)國(guó)際化
第二節(jié) 上市公司綠色評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建
一、 行業(yè)劃分
二、 定性指標(biāo)體系: 不同行業(yè)的綠色流程評(píng)分
三、 定量指標(biāo): 綠色產(chǎn)出的計(jì)算
四、 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估: 負(fù)面新聞和環(huán)保處罰
五、 量化匯總
第三節(jié) 上市公司綠色評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用
一、滬深300 綠色領(lǐng)先股票指數(shù)(CSI 300 Green Leading Stock Index)
二、中財(cái)國(guó)證深港通綠色優(yōu)選股票指數(shù)(CUFE - CNISZ HK Connect Green Selection Index)
第七章 綠色供應(yīng)鏈評(píng)級(jí)
第一節(jié) 綠色供應(yīng)鏈評(píng)級(jí)產(chǎn)生背景
一、 供應(yīng)鏈環(huán)境問(wèn)題頻發(fā)
二、 綠色供應(yīng)鏈的提出
三、 綠色供應(yīng)鏈相關(guān)政策陸續(xù)推出
四、 金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的切實(shí)需求
第二節(jié) 綠色供應(yīng)鏈評(píng)級(jí)方法與應(yīng)用
一、 現(xiàn)有綠色供應(yīng)鏈評(píng)價(jià)方法
二、 存在問(wèn)題
三、 綠色供應(yīng)鏈評(píng)級(jí)應(yīng)用
四、 綠色供應(yīng)鏈評(píng)級(jí)方法展望
第八章 展 望
第一節(jié) 市場(chǎng)展望
一、 融資體系綠色化發(fā)展趨勢(shì)
二、綠色評(píng)級(jí)、綠色評(píng)估認(rèn)證將逐步實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化, 應(yīng)用領(lǐng)域不斷擴(kuò)大
第二節(jié) 政策發(fā)展建議
一、監(jiān)管方加強(qiáng)政策引導(dǎo)、建立標(biāo)準(zhǔn)體系、完善市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)
二、 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)綠色信用評(píng)級(jí)方法體系的建設(shè)與完善
三、提升綠色認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)專業(yè)水平, 規(guī)范綠色認(rèn)證評(píng)估業(yè)務(wù)
四、 引導(dǎo)綠色投資理念, 擴(kuò)大綠色投資者隊(duì)伍
附錄 綠色債券評(píng)估和評(píng)級(jí)案例分析
一、 綠色債券評(píng)估案例
二、 綠色債券評(píng)級(jí)案例
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