總序
2018年金秋，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）主編的“投服中心系列叢書”終于與大家見面了。投服中心是中國證監(jiān)會(huì)直屬的證券金融類公益機(jī)構(gòu)，成立3年來，不忘初心，始終堅(jiān)守保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的使命，積極探索投資者保護(hù)新路徑，努力引導(dǎo)投資者理性投資、全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)�！巴斗�中心系列叢書”的出版是對“知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)”工作的一個(gè)總結(jié)，希望借此契機(jī)能凝聚一批法學(xué)學(xué)者、市場實(shí)務(wù)人士等專家對資本市場的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題進(jìn)行長期的探討研究。
自2014年成立以來，投服中心在中國證監(jiān)會(huì)黨委的領(lǐng)導(dǎo)和部署下，在證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局的指導(dǎo)和相關(guān)部門、各派出機(jī)構(gòu)的支持下，在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)兄弟單位和社會(huì)各界的大力支持下，從中小投資者權(quán)益保護(hù)和救濟(jì)訴訟的實(shí)際需求出發(fā)，創(chuàng)新了一套適合我國資本市場中小投資者保護(hù)的機(jī)制和實(shí)現(xiàn)路徑——以投資者教育工作為基礎(chǔ)，通過事前持股行權(quán)、事中糾紛調(diào)解、事后支持訴訟來切實(shí)維護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。投資者是資本市場發(fā)展的重要基石，培育良好的投資者群體，保護(hù)好廣大中小投資者合法權(quán)益，是促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的重要一環(huán)，直接關(guān)系維護(hù)社會(huì)的公平正義，直接關(guān)乎億萬人民群眾的切身利益。但中國資本市場的中小投資者既是數(shù)量上的多數(shù)，又是專業(yè)知識、投資理念、維權(quán)能力等方面的“弱勢少數(shù)”，因此，中小投資者合法權(quán)益時(shí)常受到漠視甚至侵害。長期以來，中小投資者權(quán)益保護(hù)問題既是資本市場的一個(gè)宏觀問題，又是要落實(shí)到每位投資者身上的微觀問題。如何從立法層面更細(xì)致地規(guī)定中小投資者保護(hù)的內(nèi)容，形成法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及操作性指引；如何從司法層面推動(dòng)示范判決制度、探索強(qiáng)制調(diào)解機(jī)制等制度的建設(shè)；如何從監(jiān)管層面創(chuàng)新機(jī)制，加大對侵害中小投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的打擊和懲罰力度，更多地保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益；如何幫助中小投資者樹立權(quán)利意識，建立長期投資、價(jià)值投資理念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，提高維權(quán)能力。這些問題的解決都不是一蹴而就的，我們需要扎根于中國資本市場的土壤，需要政策、法律的研究，需要投保機(jī)制的創(chuàng)新，需要與廣大中小投資者面對面的交流。為此，投服中心出版系列叢書，以投服中心工作為藍(lán)本，研究了一些熱點(diǎn)問題，探索了一條“投服模式”的投資者保護(hù)道路，積累了一些經(jīng)驗(yàn)分享給讀者。
“投服中心系列叢書”由《投資者權(quán)益知識讀本》《持股行權(quán)案例評析》《糾紛調(diào)解案例評析》《支持訴訟案例評析》《投服研究》等書組成。其中《投資者權(quán)益知識讀本》登載的“權(quán)益360”系列文章，根據(jù)我國資本市場和廣大投資者的實(shí)際情況，接地氣、聚人氣，本著知識性、實(shí)用性、趣味性的宗旨，為投資者普及權(quán)益知識�！冻止尚袡�(quán)案例評析》《糾紛調(diào)解案例評析》《支持訴訟案例評析》匯集了投服中心持股行權(quán)、糾紛調(diào)解及支持訴訟工作中具有代表性的實(shí)際案例，旨在進(jìn)一步發(fā)揮投服中心示范引領(lǐng)作用，喚醒廣大中小投資者的股東意識，督促上市公司提高依法運(yùn)營水平；以及進(jìn)一步探討在全國范圍內(nèi)的建立調(diào)解合作、小額速調(diào)、訴調(diào)對接、證券支持訴訟示范判決等機(jī)制�！锻斗�研究》選取了投服中心課題中較為突出的研究報(bào)告，包含投資者交易行為研究、上市公司章程反收購條款效力研究、證券市場投資者保護(hù)條例等一系列資本市場熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題的研究�！巴斗�中心系列叢書”綜合了普及性、專業(yè)性及學(xué)術(shù)性的特點(diǎn)，面向廣大投資者、上市公司及專家學(xué)者等群體，期望與其一道共同推動(dòng)中小投資者權(quán)益保護(hù)工作。
我們希望，“投服中心系列叢書”是一涓細(xì)流，能不斷匯集中國資本市場土壤上的經(jīng)驗(yàn)與創(chuàng)新機(jī)制，不斷豐富學(xué)術(shù)理論，不斷普及權(quán)益知識。我們相信，中國中小投資者保護(hù)事業(yè)能在資本市場各方的努力下，共同譜寫新的篇章。
2018年8月