序言
黨的十八大以來，強監(jiān)管、防范化解重大金融風險始終是證券市場的主旋律，從《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》等行業(yè)監(jiān)管制度不斷修訂發(fā)布，到“無死角”的監(jiān)管檢查、歷史新高的監(jiān)管罰沒款，折射出監(jiān)管層從嚴監(jiān)管的決心。面對新的發(fā)展形勢，證券公司及從業(yè)人員需要不忘初心，積極適應，在嚴控風險的前提下緊跟監(jiān)管導向，持續(xù)提升合規(guī)管理能力，牢固樹立主動合規(guī)、全員合規(guī)意識，不斷強化合規(guī)認知力、執(zhí)行力和創(chuàng)新力，依法經(jīng)營、合規(guī)展業(yè)。但遺憾的是，仍有部分證券公司和從業(yè)人員對合規(guī)的重要性、必要性認識不足，對日常工作中合規(guī)管理的方式、方法和重點掌握不夠，甚至流于形式，重復“闖紅燈”“壓紅線”而被處罰，為此付出沉重代價，難免讓人惋惜。
有鑒于此，筆者全面梳理2016年以來740起證券業(yè)監(jiān)管處罰案例，從處罰案由、處罰依據(jù)以及處罰結(jié)果等主要方面入手，反思當前形勢下證券公司及從業(yè)人員在不同業(yè)務開展過程中容易出現(xiàn)的違規(guī)行為，以期拋磚引玉，盡可能讓讀者悉知證券公司不同業(yè)務的合規(guī)“底線”、“紅線”和“雷區(qū)”。本書避免了長篇理論分析，注重實用價值，收集、整理了大量真實案例，期望讀者能根據(jù)這些“前車之鑒”，“引以為戒”，以“防患于未然”，共同推動證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。受本人專業(yè)水平所限，難免出現(xiàn)各種缺點和錯誤，懇請各位有識之士批評指正。
朋興明
2019年12月31日