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　2企業(yè)家契約精神與合規(guī)培訓(xùn)1.證券市場(chǎng)監(jiān)管體系與原則多層次資本市場(chǎng)體系將證券交易場(chǎng)所劃分為證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)等=三個(gè)層次●將存托憑證和資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等準(zhǔn)證券納入《證券法》法律范疇《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》《中國(guó)人民銀行中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》一低階位法允許搭建紅籌架構(gòu)的境內(nèi)實(shí)體企業(yè),通過(guò)境外搭建的紅籌架構(gòu)主體在不拆除紅籌架構(gòu)的基礎(chǔ)上在境內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)行存托憑證，即CDRD確立境外發(fā)行股票損害境內(nèi)投資者的長(zhǎng)臂管轄原則根據(jù)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)和其他有關(guān)國(guó)家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),通過(guò)跨境監(jiān)管合作機(jī)制,依法查處內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制相關(guān)跨境違法違規(guī)活動(dòng)
　　2.全面推行“注冊(cè)制”
　　適用領(lǐng)域
　　第九條公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。
　　2019年12月28日，第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議表決通過(guò)了新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(”新證券法”)，新證券法將500
　　“注冊(cè)制”的具體制度
　　第十八條發(fā)行人依法申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)自2020年3月1日起施行。
　　文件的格式、報(bào)送方式，由依法負(fù)責(zé)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)或者部門規(guī)定。
　　第九條證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
　　占站
　　”公開(kāi)發(fā)行”范圍
　　第九條依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”公開(kāi)發(fā)行”范圍內(nèi)。

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