目 錄
第一章 合規(guī)管理概述
第一節(jié) 合規(guī)管理的內(nèi)涵與外延
一、合規(guī)的界定
二、合規(guī)管理的界定
三、合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)監(jiān)察
第二節(jié) 合規(guī)管理的動(dòng)因分析
一、內(nèi)部影響因素
二、外部變量因素
第三節(jié) 合規(guī)管理的成本分析
一、直接成本
二、間接成本
第四節(jié) 合規(guī)管理的價(jià)值分析
一、對(duì)企業(yè)的價(jià)值
二、對(duì)社會(huì)的價(jià)值
第二章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)界定
一、法律風(fēng)險(xiǎn)
二、操作風(fēng)險(xiǎn)
三、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
四、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
五、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法
一、觸險(xiǎn)要素評(píng)估法
二、風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)估法
三、合規(guī)指數(shù)評(píng)估法
第三節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)用
一、聯(lián)想集團(tuán)對(duì)供應(yīng)商合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
二、華為技術(shù)有限公司對(duì)外貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
三、中鐵一局集團(tuán)有限公司項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
四、某醫(yī)院贊助商合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第三章 合規(guī)管理制度
第一節(jié) 合規(guī)管理制度概述
一、合規(guī)管理制度的界定
二、建立合規(guī)管理制度的意義
三、合規(guī)管理制度的原則和框架
第二節(jié) 合規(guī)管理制度設(shè)計(jì)
一、合規(guī)管理辦法
二、合規(guī)行為準(zhǔn)則
三、合規(guī)計(jì)劃
第四章 合規(guī)管理的組織架構(gòu)
第一節(jié) 合規(guī)管理組織設(shè)立的原則
一、組織適應(yīng)原則
二、責(zé)權(quán)相匹配原則
三、協(xié)同原則
四、獨(dú)立原則
五、成本效益原則
第二節(jié) 合規(guī)負(fù)責(zé)人
一、外部特征
二、內(nèi)部關(guān)系
三、獨(dú)立性與履職保障
第三節(jié) 合規(guī)團(tuán)隊(duì)
一、合規(guī)管理的職責(zé)分配
二、合規(guī)團(tuán)隊(duì)的模式
三、專(zhuān)職合規(guī)團(tuán)隊(duì)的組織形式
第四節(jié) 合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)
一、集中化的組織結(jié)構(gòu)
二、分散化的組織結(jié)構(gòu)
第五節(jié) 合規(guī)部門(mén)的職責(zé)
一、合規(guī)審查
二、合規(guī)咨詢(xún)
三、合規(guī)報(bào)告
四、合規(guī)溝通、培訓(xùn)與教育
第六節(jié) 部門(mén)之間的協(xié)調(diào)
一、面向全體員工的溝通
二、與內(nèi)部業(yè)務(wù)部門(mén)的分工合作
三、與內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)的分工合作
四、與外部監(jiān)管部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)
五、與商業(yè)合作伙伴的溝通協(xié)調(diào)
第五章 合規(guī)管理的實(shí)施保障機(jī)制
第一節(jié) 實(shí)施保障機(jī)制概述
一、實(shí)施保障機(jī)制內(nèi)涵
二、實(shí)施保障機(jī)制有效的基本條件
第二節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)
一、合規(guī)文化的內(nèi)涵
二、合規(guī)文化的基本內(nèi)容
三、合規(guī)文化的培育
第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)
一、合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)涵
二、合規(guī)培訓(xùn)的價(jià)值
三、合規(guī)培訓(xùn)的形式
第四節(jié) 舉報(bào)機(jī)制
一、舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)涵
二、舉報(bào)機(jī)制的功能
三、舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)在要素
四、信息收集來(lái)源拓展
五、對(duì)舉報(bào)者的保護(hù)
六、對(duì)舉報(bào)者的獎(jiǎng)勵(lì)
第五節(jié) 追責(zé)懲罰機(jī)制
一、合規(guī)問(wèn)責(zé)制度
二、“黑名單”制度
三、連帶制度
四、“一票否決”制度
第六節(jié) 合規(guī)管理工具
一、合規(guī)管理信息系統(tǒng)
二、合規(guī)管理手冊(cè)
第六章 合規(guī)管理與審計(jì)
第一節(jié) 合規(guī)審計(jì)
一、合規(guī)審計(jì)概述
二、合規(guī)審計(jì)的核心
三、合規(guī)審計(jì)的模式
第二節(jié) 合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)
一、合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)的區(qū)別
二、合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)的協(xié)同
第三節(jié) 合規(guī)管理審計(jì)
一、合規(guī)管理審計(jì)的內(nèi)涵
二、合規(guī)管理審計(jì)的人員要求
三、合規(guī)管理審計(jì)的任務(wù)
第七章 企業(yè)資本業(yè)務(wù)合規(guī)管理
第一節(jié) 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的合規(guī)要求
一、國(guó)有資產(chǎn)保值增值的法律依據(jù)
二、國(guó)有資產(chǎn)保值增值的合規(guī)要求
三、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)要求
四、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)增資的合規(guī)要求
第二節(jié) 上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的合規(guī)要求
一、上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)合規(guī)的法律依據(jù)
二、上市公司資金來(lái)源的合規(guī)要求
三、上市公司股東資格的合規(guī)要求
四、上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)要求
第三節(jié) 外資入股企業(yè)對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)的合規(guī)要求
一、外資入股企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)合規(guī)的法律依據(jù)
二、外資入股企業(yè)股權(quán)比例的合規(guī)要求
三、外資入股企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)要求
四、外資入股企業(yè)股東資質(zhì)的合規(guī)要求
第四節(jié) 融資方案的財(cái)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控
一、成本效益的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控
二、資金結(jié)構(gòu)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控
三、融資渠道的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控
四、融資租賃的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控
第五節(jié) 債權(quán)結(jié)構(gòu)的合規(guī)要求
一、債券發(fā)行的合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管控
二、債務(wù)資金來(lái)源的合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管控
三、債權(quán)比例的合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管控
第八章 企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)合規(guī)管理
第一節(jié) 國(guó)外出口管制制度與經(jīng)濟(jì)制裁
一、美國(guó)的出口管制法律體系
二、歐洲的出口管制體系
三、亞洲的出口管制體系
四、經(jīng)濟(jì)制裁
第二節(jié) 出口管制處罰與執(zhí)法趨勢(shì)
第三節(jié) 中國(guó)的出口管制制度
一、中國(guó)出口管制的法律基礎(chǔ)
二、中國(guó)出口管制制度
三、違反中國(guó)出口管制制度的法律責(zé)任
第四節(jié) 企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)合規(guī)實(shí)踐
一、前期工作
二、進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理和合規(guī)計(jì)劃九大要素
三、常見(jiàn)進(jìn)出口業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及案例分析
第九章 企業(yè)反腐敗與反商業(yè)賄賂
第一節(jié) 企業(yè)反腐敗與反商業(yè)賄賂國(guó)內(nèi)合規(guī)趨勢(shì)
一、企業(yè)反腐敗
二、企業(yè)反商業(yè)賄賂
第二節(jié) 企業(yè)反腐敗與反商業(yè)賄賂國(guó)際合規(guī)趨勢(shì)
一、企業(yè)反腐敗國(guó)際合規(guī)趨勢(shì)
二、國(guó)外商業(yè)賄賂的監(jiān)督主體
三、有關(guān)企業(yè)反腐敗與反商業(yè)賄賂的法律法規(guī)
第十章 企業(yè)信息安全與數(shù)據(jù)合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)信息安全
一、企業(yè)信息安全的背景
二、企業(yè)信息安全的界定
三、企業(yè)信息安全產(chǎn)生的原因
四、企業(yè)信息安全的控制規(guī)則
第二節(jié) 數(shù)據(jù)合規(guī)
一、數(shù)據(jù)合規(guī)的背景
二、數(shù)據(jù)合規(guī)的界定
三、數(shù)據(jù)合規(guī)的基本流程
第十一章 反洗錢(qián)合規(guī)管理
第一節(jié) 洗錢(qián)與反洗錢(qián)概述
一、洗錢(qián)
二、反洗錢(qián)
三、反洗錢(qián)監(jiān)管
第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)合規(guī)
第三節(jié) 特定非金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)合規(guī)
一、特定非金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)監(jiān)管工作
二、特定非金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
參考文獻(xiàn)
后 記