一、金融監(jiān)管
1.綜合監(jiān)管中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法
（2006年10月31日）
中華人民共和國反洗錢法
（2006年10月31日）
金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
（2006年11月14日）
金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法(試行）
（2014年12月9日）
金融違法行為處罰辦法
（1999年2月22日）
非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法
（2011年1月8日）
金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
（2018年7月26日）
征信業(yè)管理?xiàng)l例
（2013年1月21日）
金融機(jī)構(gòu)撤銷條例
（2001年11月23日）
金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法
（2009年3月17日）
金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
（2007年6月21日）
中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法
（2020年6月15日）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法
（2004年12月28日）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法
（2019年1月29日）
中國銀保監(jiān)會行政許可實(shí)施程序規(guī)定
（2020年5月24日）
金融許可證管理辦法
（2007年7月3日）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)協(xié)助人民檢察院公安機(jī)關(guān)國家安全機(jī)關(guān)查詢凍結(jié)工作規(guī)定
（2014年12月29日）
最高人民法院、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于人民法院與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控和聯(lián)合信用懲戒工作的意見
（2014年10月24日）
關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見
（2016年8月31日）
最高人民法院關(guān)于人民法院為防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和推進(jìn)金融改革發(fā)展提供司法保障的指導(dǎo)意見
（2012年2月10日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見
（2013年12月25日）
涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法
（2014年1月10日）
銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管評估辦法（試行）
（2019年11月25日）
2.中央銀行
（1）綜合管理
中華人民共和國中國人民銀行法
（2003年12月27日）
中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法
（2020年3月20日）
中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定
（2001年2月9日）
中國人民銀行行政復(fù)議辦法
（2001年2月1日）
中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定
（2010年4月14日）
（2）現(xiàn)金和貨幣政策管理
現(xiàn)金管理暫行條例
（2011年1月8日）
現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則
（1988年9月23日）
中華人民共和國人民幣管理?xiàng)l例
（2018年3月19日）
中華人民共和國國家貨幣出入境管理辦法
（1993年1月20日）
人民幣利率管理規(guī)定
（1999年3月2日）
中國人民銀行關(guān)于建立場外金融衍生產(chǎn)品集中清算機(jī)制及開展人民幣利率互換集中清算業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知
（2014年1月28日）
關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知
（2013年12月3日）
二、金融機(jī)構(gòu)
1. 商業(yè)銀行
（1）機(jī)構(gòu)管理
中華人民共和國商業(yè)銀行法
（2015年8月29日）
商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法
（2014年2月14日）
商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引
（2014年9月12日）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外部審計(jì)監(jiān)管指引
（2010年8月11日）
中國銀保監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法
（2018年8月17日）
（2）公司治理
商業(yè)銀行公司治理指引
（2013年7月19日）
國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會暫行條例
（2000年3月15日）
商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法
（2004年4月2日）
商業(yè)銀行信息披露辦法
（2007年7月3日）
商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定
（2014年1月6日）
商業(yè)銀行全球系統(tǒng)重要性評估指標(biāo)披露指引
（2014年1月6日）
（3）資本與風(fēng)險(xiǎn)管理
商業(yè)銀行資本管理辦法(試行）
（2012年6月7日）
商業(yè)銀行杠桿率管理辦法
（2015年1月30日）
商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2015年2月10日）
商業(yè)銀行流動性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
（2018年5月23日）
商業(yè)銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2004年12月29日）
商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2007年5月14日）
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2006年10月20日）
商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2004年8月30日）
商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法
（2019年7月12日）
2.政策性銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)
金融資產(chǎn)管理公司條例
（2000年11月10日）
金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法
（2014年8月14日）
金融資產(chǎn)管理公司并表監(jiān)管指引(試行）
（2011年3月8日）
金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置管理辦法
（2008年7月9日）
金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置公告管理辦法
（2008年7月11日）
銀行卡清算機(jī)構(gòu)管理辦法
（2016年6月6日）
金融租賃公司管理辦法
（2014年3月13日）
金融租賃公司專業(yè)子公司管理暫行規(guī)定
（2014年7月11日）
中國銀保監(jiān)會非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法
（2020年3月23日）
中國銀保監(jiān)會農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法
（2019年12月26日）
消費(fèi)金融公司試點(diǎn)管理辦法
（2013年11月14日）
融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法
（2010年3月8日）
關(guān)于進(jìn)一步明確國有金融企業(yè)直接股權(quán)投資有關(guān)資產(chǎn)管理問題的通知
（2014年6月6日）
中國銀監(jiān)會關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間資本參與農(nóng)村信用社產(chǎn)權(quán)改革工作的通知
（2014年11月24日）
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法
（2016年8月17日）
3.外資及境外金融機(jī)構(gòu)
中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例
（2019年9月30日）
中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則
（2019年12月18日）
外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法
（2002年6月13日）
中國銀保監(jiān)會外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法
（2019年12月26日）
三、金融業(yè)務(wù)
1.存款、借款業(yè)務(wù)儲蓄管理?xiàng)l例
（2011年1月8日）
存款保險(xiǎn)條例
（2015年2月17日）
個人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定
（2000年3月20日）
對儲蓄存款利息所得征收個人所得稅的實(shí)施辦法
（2007年7月20日）
人民幣單位存款管理辦法
（1997年11月15日）
通知存款管理辦法
（1999年1月3日）
同業(yè)存單管理暫行辦法
（2017年8月30日）
關(guān)于完善商業(yè)銀行存款偏離度管理有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2018年6月8日）
2.同業(yè)拆借業(yè)務(wù)
同業(yè)拆借管理辦法
（2007年7月3日）
關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知
（2014年4月24日）
3.金融債券業(yè)務(wù)
全國銀行間債券市場債券交易管理辦法
（2000年4月30日）
全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定
（2005年5月11日）
全國銀行間債券市場債券借貸業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定
（2006年11月2日）
全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定
（2007年1月9日）
銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法
（2008年4月9日）
全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)管理辦法
（2016年2月14日）
全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程
（2009年3月25日）
銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法
（2009年3月26日）
關(guān)于國有金融企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券有關(guān)事宜的通知
（2013年11月16日）
商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法
（2004年6月17日）
關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行公司債券補(bǔ)充資本的指導(dǎo)意見
（2013年10月30日）
4.信貸業(yè)務(wù)
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國擔(dān)保法》若干問題的解釋
（2000年12月8日）
城市房地產(chǎn)抵押管理辦法
（2001年8月15日）
應(yīng)收賬款質(zhì)押登記辦法
（2019年11月22日）
動產(chǎn)抵押登記辦法
（2019年3月18日）
專利權(quán)質(zhì)押登記辦法
（2010年8月26日）
證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
（2020年4月3日）
中國人民銀行自動質(zhì)押融資業(yè)務(wù)管理辦法
（2017年12月13日）
貸款通則
（1996年6月28日）
貸款風(fēng)險(xiǎn)分類指引
（2007年7月3日）
綠色信貸指引
（2012年2月24日）
個人貸款管理暫行辦法
（2010年2月12日）
流動資金貸款管理暫行辦法
（2010年2月12日）
商業(yè)銀行貸款損失準(zhǔn)備管理辦法
（2011年7月27日）
農(nóng)戶貸款管理辦法
（2012年9月17日）
最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定
（2020年8月19日）
農(nóng)民住房財(cái)產(chǎn)權(quán)抵押貸款試點(diǎn)暫行辦法
（2016年3月15日）
農(nóng)村承包土地的經(jīng)營權(quán)抵押貸款試點(diǎn)暫行辦法
（2016年3月15日）
5.不良資產(chǎn)管理
商業(yè)銀行不良資產(chǎn)監(jiān)測和考核暫行辦法
（2004年2月18日）
金融企業(yè)呆賬核銷管理辦法
（2017年8月31日）
金融企業(yè)準(zhǔn)備金計(jì)提管理辦法
（2012年3月30日）
最高人民法院關(guān)于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購、管理、處置國有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)的案件適用法律若干問題的規(guī)定
（2001年4月11日）
最高人民法院關(guān)于金融資產(chǎn)管理公司收購、處置銀行不良資產(chǎn)有關(guān)問題的補(bǔ)充通知
（2005年5月30日）
最高人民法院關(guān)于審理涉及金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓案件工作座談會紀(jì)要
（2009年3月30日）
最高人民法院關(guān)于審理金融資產(chǎn)管理公司利用外資處置不良債權(quán)案件涉及對外擔(dān)保合同效力問題的通知
（2010年7月1日）
6.支付結(jié)算業(yè)務(wù)
中華人民共和國票據(jù)法
（2004年8月28日）
票據(jù)管理實(shí)施辦法
（2011年1月8日）
支付結(jié)算辦法
（1997年9月19日）
支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管辦法
（2020年6月2日）
支付機(jī)構(gòu)預(yù)付卡業(yè)務(wù)管理辦法
（2012年9月27日）
國內(nèi)信用證結(jié)算辦法
（2016年4月27日）
銀行卡收單業(yè)務(wù)管理辦法
（2013年7月5日）
最高人民法院關(guān)于審理信用證糾紛案件若干問題的規(guī)定
（2005年11月14日）
最高人民法院關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定
（2000年11月14日）
人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法
（2020年4月29日）
人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實(shí)施細(xì)則
（2020年6月2日）
中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2016年9月30日）
四、金融服務(wù)
國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展的若干意見
（2014年4月20日）
加強(qiáng)農(nóng)村商業(yè)銀行三農(nóng)金融服務(wù)機(jī)制建設(shè)監(jiān)管指引
（2014年12月9日）
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)殘疾人客戶金融服務(wù)工作的通知
（2012年5月8日）
關(guān)于全面做好扶貧開發(fā)金融服務(wù)工作的指導(dǎo)意見
（2014年3月6日）
中國人民銀行、中國銀監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步做好住房金融服務(wù)工作的通知
（2014年9月29日）
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)金融服務(wù)“村村通”的指導(dǎo)意見
（2014年8月11日）
中國銀監(jiān)會關(guān)于完善和創(chuàng)新小微企業(yè)貸款服務(wù)提高小微企業(yè)金融服務(wù)水平的通知
（2014年7月23日）
中國銀監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步做好小微企業(yè)金融服務(wù)工作的指導(dǎo)意見
（2013年8月29日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見
（2013年8月8日）
關(guān)于金融支持農(nóng)業(yè)規(guī)�；a(chǎn)和集約化經(jīng)營的指導(dǎo)意見
（2014年7月31日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的指導(dǎo)意見
（2013年7月1日）
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)實(shí)施金融服務(wù)進(jìn)村入社區(qū)工程的指導(dǎo)意見
（2012年6月18日）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于商業(yè)銀行改善和加強(qiáng)對高新技術(shù)企業(yè)金融服務(wù)的指導(dǎo)意見
（2006年12月28日）
支持國家重大科技項(xiàng)目政策性金融政策實(shí)施細(xì)則
（2006年12月28日）
中國銀監(jiān)會關(guān)于銀行建立小企業(yè)金融服務(wù)專營機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)意見
（2008年12月1日）
關(guān)于金融支持服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見
（2009年9月7日）
中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于認(rèn)真做好公共租賃住房等保障性安居工程金融服務(wù)工作的通知
（2011年8月4日）
關(guān)于全面做好扶貧開發(fā)金融服務(wù)工作的指導(dǎo)意見
（2014年3月6日）
關(guān)于加大對新消費(fèi)領(lǐng)域金融支持的指導(dǎo)意見
（2016年3月24日）
五、金融犯罪
中華人民共和國刑法(節(jié)錄)
（2017年11月4日）
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于《中華人民共和國刑法》有關(guān)信用卡規(guī)定的解釋
（2004年12月29日）
最高人民法院關(guān)于審理騙購?fù)鈪R、非法買賣外匯刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
（1998年8月28日）
最高人民法院關(guān)于審理偽造貨幣等案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
（2000年9月8日）
最高人民法院關(guān)于審理偽造貨幣等案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(二）
（2010年10月20日）
最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
（2009年11月4日）
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
（2009年12月3日）
最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
（2010年12月13日）
最高人民法院關(guān)于非法集資刑事案件性質(zhì)認(rèn)定問題的通知
（2011年8月18日）
最高人民檢察院關(guān)于拾得他人信用卡并在自動柜員機(jī)(ATM機(jī)）上使用的行為如何定性問題的批復(fù)
（2008年4月18日）
最高人民法院關(guān)于依法嚴(yán)厲打擊集資詐騙和非法吸收公眾存款犯罪活動的通知（）
（2004年11月15日）
六、互聯(lián)網(wǎng)金融
中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會章程
（2016年7月21日）
中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會會員自律公約
(2016年3月25日）
關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見
（2015年7月14日）
中國人民銀行、銀監(jiān)會關(guān)于加大對新消費(fèi)領(lǐng)域金融支持的指導(dǎo)意見
（2016年3月24日）
關(guān)于加強(qiáng)校園不良網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險(xiǎn)防范和教育引導(dǎo)工作的通知
（2016年4月13日）
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法
（2016年8月17日）
中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會信息披露自律管理規(guī)范
（2016年10月28日）
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