只是近黃昏
——《霸權(quán)的黃昏:大國(guó)的衰退和收縮》譯者序
與中美關(guān)系漫談
中美關(guān)系是21世紀(jì)*重要的大國(guó)關(guān)系，沒(méi)有之一。
2004年年底，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)弗雷德·貝格斯滕（C.Fred Bergsten）*早提出了中美“兩國(guó)集團(tuán)”（G2）的概念，美國(guó)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)史教授尼爾·弗格森（Niall Ferguson）更直言不諱“不是兩個(gè)國(guó)家，而是一個(gè)：中美國(guó)（Chimerica）”。關(guān)于中美兩國(guó)力量的對(duì)比和消長(zhǎng)，弗格森堅(jiān)信“21世紀(jì)將屬于中國(guó)”，而“軟實(shí)力之父”約瑟夫·奈（Joseph Nye）則強(qiáng)調(diào)：“中國(guó)在全球的崛起是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，現(xiàn)在還遠(yuǎn)不能標(biāo)志著美國(guó)世紀(jì)的結(jié)束。”很多人對(duì)中美和平進(jìn)行權(quán)力轉(zhuǎn)移持悲觀態(tài)度，“修昔底德陷阱”論者是*典型的代表。這個(gè)詞源自古希臘著名歷史學(xué)家修昔底德，他認(rèn)為當(dāng)崛起中的大國(guó)與既有的霸權(quán)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，戰(zhàn)爭(zhēng)通常變得不可避免。
在《霸權(quán)的黃昏:大國(guó)的衰退和收縮》這本書(shū)即將付梓之際，在中美之間關(guān)于COVID-19的“輿論戰(zhàn)”正漸趨升溫的當(dāng)口，作為譯者，希望可以借著對(duì)二十一世紀(jì)的前兩個(gè)十年中美關(guān)系特別是經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展脈絡(luò)的回顧，與讀者共享一片冷靜思考和理性判斷的空間。
近年來(lái)，在充滿競(jìng)爭(zhēng)與合作的國(guó)際舞臺(tái)上，中美顯然是主角。中美關(guān)系既經(jīng)歷過(guò)從正式建交到蘇聯(lián)解體前的“蜜月期”，也經(jīng)歷過(guò)克林頓執(zhí)政時(shí)期的磕磕絆絆，再到小布什公然將中國(guó)當(dāng)作戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手加以“遏制”的劍拔弩張。奧巴馬上臺(tái)伊始，恰逢中國(guó)GDP上升至全球第二，美國(guó)立即做出戰(zhàn)略調(diào)整，軍事上“重返亞太”（strategic pivot to the Asia-Pacific），經(jīng)濟(jì)上提出將中國(guó)刻意排除在外的“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”（TPP）。這些做法背后的邏輯一以貫之，然而，它們大抵沒(méi)有成功：中國(guó)的和平崛起并沒(méi)有受到太大干擾，經(jīng)濟(jì)總量與美國(guó)的差距日漸縮窄，在工業(yè)產(chǎn)出、基礎(chǔ)設(shè)施、科技創(chuàng)新和國(guó)際影響力等方面表現(xiàn)亮眼，而且民族復(fù)興的信心和捍衛(wèi)國(guó)家利益的意志大大增強(qiáng)。
2007～2008年間，我有機(jī)會(huì)赴美國(guó)杜克大學(xué)亞太研究所（Asian/Pasific Sdudies Institute of Duke University）做了一段時(shí)間的訪問(wèn)學(xué)者。彼時(shí)，中美貿(mào)易已經(jīng)出現(xiàn)一些不和諧的聲音。在一個(gè)初春微涼的夜晚，在杜克大學(xué)社會(huì)學(xué)系一位資深教授的家里，我們進(jìn)行了一整天關(guān)于創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)政策、地緣政治經(jīng)濟(jì)等題目的廣泛討論后，面對(duì)壁爐里即將熄滅的爐火，憂心忡忡地嘆喟，“中美在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域?qū)⑦M(jìn)入矛盾多發(fā)期”。眾所周知，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的本質(zhì)是互利共贏。中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，中美經(jīng)貿(mào)合作給兩國(guó)企業(yè)提供了巨大的市場(chǎng)，創(chuàng)造了大量就業(yè)機(jī)會(huì)，還非常可觀地降低了美國(guó)家庭的平均開(kāi)支負(fù)擔(dān)。隨著中美貿(mào)易額的不斷走高，中美間貿(mào)易摩擦自然也如影隨形，作為一個(gè)常態(tài)化問(wèn)題始終保持著“適度”的規(guī)模和“可控”的影響，發(fā)生貿(mào)易爭(zhēng)端的出口商品占中美總貿(mào)易額通常不超過(guò)百分之一，單個(gè)案值也較小。但2008年后，形勢(shì)發(fā)生了很大變化。2009年美國(guó)對(duì)華輪胎特保案涉案金額達(dá)22億美元，2013年光伏“雙反案”更高達(dá)84億美元。近年來(lái)，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)單案涉案金額經(jīng)常以10億美元起步。2019年1～11月，除貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查外，美國(guó)還發(fā)起了25起涉及中國(guó)出口產(chǎn)品的337調(diào)查，涉案金額約165億美元，案件數(shù)量和金額同比分別增長(zhǎng)47%和9%。
2008年由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)，并未對(duì)其本土經(jīng)濟(jì)造成根本性傷害，但中國(guó)在危機(jī)中體現(xiàn)出內(nèi)生性力量及對(duì)歐洲的慷慨救助，使中國(guó)在東亞地區(qū)乃至世界的影響力和威望劇增，這給“市場(chǎng)至上”的美國(guó)帶來(lái)了巨大的心理沖擊。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者對(duì)“經(jīng)濟(jì)計(jì)劃”和“產(chǎn)業(yè)政策”普遍存在一種強(qiáng)烈的“俯視感”，但中國(guó)特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將“看不見(jiàn)的手”與“看得見(jiàn)的手”相結(jié)合，“兩手都要硬”的救市措施在危機(jī)中表現(xiàn)出色；與此同時(shí)，中國(guó)產(chǎn)業(yè)迭代速度日新月異，“增益型”“應(yīng)用型”創(chuàng)新層出不窮，一直以來(lái)中國(guó)政府制定的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃的執(zhí)行力度驚人，引起了美國(guó)精英界的震動(dòng)。這也就解釋了為什么歐美各國(guó)都可以有自己的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，唯獨(dú)《中國(guó)制造2025》會(huì)引起西方國(guó)家的廣泛不安和戒備，不僅是因?yàn)槠渲熊P躇滿志的十大戰(zhàn)略領(lǐng)域“劍指”歐美未來(lái)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，更讓他們恐懼的是中國(guó)政府說(shuō)到做到的強(qiáng)大執(zhí)行力。
訪學(xué)歸國(guó)不久，我很快成為中國(guó)貿(mào)易代表辦公室的一員。其后的若干年里，我親歷了中美間多次經(jīng)貿(mào)談判，有機(jī)會(huì)近距離觀察其中的峰回路轉(zhuǎn)與波譎云詭。其中，奧巴馬當(dāng)選后為回報(bào)美國(guó)鋼鐵工人而執(zhí)意對(duì)中國(guó)發(fā)起的“輪胎特保案”給我留下的印象*深。“特�！笔恰疤囟óa(chǎn)品過(guò)渡性保障機(jī)制”和“特殊保障措施”的簡(jiǎn)稱，是中國(guó)入世協(xié)議中一條專門針對(duì)中國(guó)設(shè)計(jì)的臨時(shí)性、單方面、具有一定歧視性的貿(mào)易救濟(jì)方式。中國(guó)簽訂入世協(xié)議時(shí)，中美間達(dá)成不成文的默契，在沒(méi)有窮盡所有貿(mào)易救濟(jì)手段的前提下，美國(guó)不會(huì)“非善意”動(dòng)用這一“殺手锏”。但奧巴馬上臺(tái)后，為盡快扭轉(zhuǎn)選戰(zhàn)期間競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手批評(píng)其“外交經(jīng)驗(yàn)不足”和“不懂經(jīng)濟(jì)”的印象，執(zhí)意用“特�！钡拇蟀敉�嚇中國(guó)。錯(cuò)上加錯(cuò)的是，在中國(guó)已發(fā)出必將堅(jiān)決回?fù)舻拿鞔_信號(hào)后，美國(guó)仍一意孤行，結(jié)果24小時(shí)內(nèi)就得到了其“想得到的”結(jié)果——中國(guó)果斷而切中要害的有力反擊。以至于半年后，在杭州西湖畔舉行的年度中美商貿(mào)聯(lián)委會(huì)上，美方代表帶來(lái)總統(tǒng)的口信，希望雙方偃旗息鼓，重新回到談判桌前——而這正是中方此前一直建議美國(guó)的。而后，美國(guó)又鼓噪將中國(guó)列入“匯率操縱國(guó)”，發(fā)起光伏“雙反”等，可謂一波未平、一波又起。記得在一次談判期間，在華盛頓舉辦的中美工商界早餐會(huì)上，一位美國(guó)500強(qiáng)企業(yè)高管低聲抱怨：“國(guó)會(huì)山的空氣已經(jīng)被毒化，任何為中國(guó)辯護(hù)的行為在美國(guó)都可能成為一種‘政治不正確’！”這種斗而不破、時(shí)雨時(shí)晴的局面一直持續(xù)到特朗普就任前。
直至2016年美國(guó)大選的*后一刻，很多人仍堅(jiān)持認(rèn)為，經(jīng)歷過(guò)“占領(lǐng)華爾街”的美國(guó)人無(wú)論多么急于“讓美國(guó)再次偉大”（MAGA），也不會(huì)選擇一個(gè)房地產(chǎn)商人作總統(tǒng)。結(jié)果讓人跌破眼鏡，卻又異常合理：“后全球化”時(shí)代以“美國(guó)優(yōu)先”為旗幟的美國(guó)民族主義思潮泛起，加上大數(shù)據(jù)和社交軟件等新興助選工具的成熟應(yīng)用，將美國(guó)“鐵銹地帶”（Rust Belt）中間選民票倉(cāng)這一關(guān)鍵少數(shù)的決定性作用發(fā)揮得淋漓盡致。
特朗普當(dāng)選后，國(guó)內(nèi)很多所謂專家（pundits）又統(tǒng)一調(diào)門，樂(lè)觀地表示特朗普畢竟是個(gè)商人，在生意上和中國(guó)打過(guò)多次交道，在“實(shí)用主義”方面應(yīng)該和中國(guó)有更多“共同語(yǔ)言”。然而未曾想，特朗普一上臺(tái)就毀約、“退群”、極限施壓，揮動(dòng)關(guān)稅大棒四面出擊，讓對(duì)手、伙伴乃至盟友都摸不到頭腦。2018年3月23日，就在美國(guó)宣布正式對(duì)華開(kāi)啟“301調(diào)查”的當(dāng)天，恰好彼時(shí)我所在的大學(xué)邀請(qǐng)美國(guó)曾分別任奧巴馬和小布什政府前貿(mào)易談判代表的蘇珊·施瓦布(Susan C.Schwab)女士和邁克爾·弗羅曼(Michael Froman)先生出席公共學(xué)術(shù)論壇。席間，兩位講演者多次提及當(dāng)前對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的*大挑戰(zhàn)，是日益增加的“不確定性”。會(huì)后的工作午餐上，我表示“愿聞其詳”。盡管兩位分別為民主黨和共和黨的總統(tǒng)工作，卻異口同聲地慨嘆：“美國(guó)人每天早上醒來(lái)第*件事就是看推特，因?yàn)檎l(shuí)都不知道今天會(huì)發(fā)生什么�！笔堑模�特朗普的出現(xiàn)，大大增加了世界的不確定性，但唯*可以確定的是，中美間競(jìng)爭(zhēng)加合作的“競(jìng)合”關(guān)系，將會(huì)成為未來(lái)一二十年兩國(guó)關(guān)系的主流。
其實(shí)這一點(diǎn)，可以從近年來(lái)日本對(duì)中國(guó)崛起的反應(yīng)而窺得一二：2007年中國(guó)工業(yè)增加值超過(guò)日本，2010年中國(guó)GDP超過(guò)日本躍升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，成為中日關(guān)系的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)。日本國(guó)內(nèi)“中國(guó)威脅論”開(kāi)始甚囂塵上，各種政治敏感動(dòng)作不斷，而2010年釣魚(yú)島撞船事件和2012年日本對(duì)釣魚(yú)島實(shí)施“國(guó)有化”導(dǎo)致中日關(guān)系急劇惡化，降至冰點(diǎn)。彼時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高歌猛進(jìn)，短短5年后，2017年中國(guó)工業(yè)增加值已是日本的3.5倍，GDP是日本的2.5倍。日本認(rèn)識(shí)到再也無(wú)法壓制中國(guó)的發(fā)展，激化矛盾只會(huì)損害自身利益，進(jìn)一步拖累經(jīng)濟(jì)發(fā)展，終于調(diào)整好心態(tài)，認(rèn)真思考如何適宜地同作為新晉世界第二大經(jīng)濟(jì)體的中國(guó)打交道。2018年5月，終于迎來(lái)中日關(guān)系轉(zhuǎn)圜，中國(guó)總理時(shí)隔8年后第*次正式訪日，中日關(guān)系回到正常軌道，中國(guó)和日本正變得越來(lái)越相互依賴。
反觀美國(guó)，從制造業(yè)指標(biāo)看，2008年中國(guó)工業(yè)增加值為美國(guó)的70%，2011年中國(guó)首次超過(guò)美國(guó)，到2017年中國(guó)工業(yè)增加值已超出美國(guó)1/3以上。要知道，日本就是在制造業(yè)達(dá)到美國(guó)70%時(shí)開(kāi)始受到美國(guó)打壓。而中國(guó)的GDP從2001年僅為美國(guó)的1/11，到2019年已達(dá)到美國(guó)的65%。據(jù)國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等多家機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)，2030年左右中國(guó)GDP將超過(guò)美國(guó)。因此可以合理預(yù)期，至少在接下來(lái)的10年，中美關(guān)系的總基調(diào)應(yīng)仍處于競(jìng)爭(zhēng)與合作并存，機(jī)遇與挑戰(zhàn)同在。
如果說(shuō)奧巴馬時(shí)期對(duì)中國(guó)的阻遏還保持了一定的斯文，特朗普?qǐng)?zhí)政以來(lái)中美之間的“競(jìng)合”關(guān)系日漸凸顯，貿(mào)易爭(zhēng)端的“戰(zhàn)火”很快在雙邊及多邊場(chǎng)合全面點(diǎn)燃，進(jìn)而延及投資、科技、金融和國(guó)際治理甚至軍事等諸多領(lǐng)域。經(jīng)過(guò)幾輪實(shí)力和意志的較量后，直至2020年初中美第*階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議塵埃落定，擔(dān)心中美之間爆發(fā)“新冷戰(zhàn)”的全世界才算松了一口氣。但即使當(dāng)新冠疫情在中國(guó)已得到初步控制而美國(guó)面臨較大挑戰(zhàn)的危急情況下，美國(guó)國(guó)內(nèi)的一些人仍在不斷叫囂所謂“中美脫鉤”，似乎爭(zhēng)著要為受疫情沖擊本已十分脆弱的全球經(jīng)濟(jì)壓上*后一根稻草。
看來(lái)，相信中美之間“必有一戰(zhàn)”的人仍有市場(chǎng)。他們似乎從歷史上捕捉到了什么，卻又始終無(wú)法給出令人信服的證據(jù)；他們恐懼《當(dāng)中國(guó)統(tǒng)治世界》一書(shū)中描繪的圖景會(huì)*終降臨，即使作者都出面澄清：“對(duì)這本書(shū)的書(shū)名不應(yīng)僅僅按照字面上來(lái)理解，因?yàn)闆](méi)有任何一個(gè)國(guó)家能夠真的‘統(tǒng)治’世界，歷史上沒(méi)有，將來(lái)也不會(huì)有”；他們還會(huì)搬出1993年冷戰(zhàn)剛結(jié)束時(shí)出版的《文明的沖突》，言之鑿鑿地把“中華文明”和“伊斯蘭文明”樹(shù)為“西方文明”的挑戰(zhàn)者和對(duì)立面，全然不顧原書(shū)名字的后半段不是什么“世界的毀滅”，而是“世界秩序的重建”。
的確，如果單從經(jīng)濟(jì)上看，2007年中國(guó)對(duì)全球增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)就已經(jīng)超過(guò)美國(guó)，這是至少自20世紀(jì)30年代以來(lái)，首次有某個(gè)國(guó)家能做到這一點(diǎn)。國(guó)際貨幣基金組織預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，2019年中國(guó)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為33%，美國(guó)僅為11%。然而，如果我們可以更加客觀，看看人均排名，2019年中國(guó)人均GDP僅列世界第72位，而美國(guó)則是第8位。即使從貿(mào)易上看，雖然中國(guó)在2009年和2013年就先后取代美國(guó)成為世界第*出口大國(guó)和第*貿(mào)易大國(guó)，但根據(jù)2012年12月經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織與世界貿(mào)易組織共同發(fā)布的53個(gè)國(guó)家基于增值法統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易數(shù)據(jù)，中國(guó)的貿(mào)易額僅居全球貿(mào)易第19位。
正如很多學(xué)者所言，經(jīng)濟(jì)體量的大小并不能直接反映國(guó)家的實(shí)力地位。當(dāng)前中國(guó)面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不充分等一系列內(nèi)部挑戰(zhàn)，仍是世界上*大的發(fā)展中國(guó)家。而美國(guó)依然擁有地緣政治、經(jīng)濟(jì)和軍事方面的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在接下來(lái)的若干年里仍將保持其在國(guó)際秩序中的核心地位。盡管從相對(duì)意義上講，中國(guó)以及其他新興大國(guó)的崛起，勢(shì)必造成美國(guó)的相對(duì)衰落，但問(wèn)題的關(guān)鍵在于：美國(guó)是否面臨絕對(duì)衰落？關(guān)于這一點(diǎn)，仁者見(jiàn)仁，美國(guó)國(guó)家情報(bào)委員會(huì)曾預(yù)測(cè)：“美國(guó)在2030年將是世界上*強(qiáng)大的國(guó)家，但不會(huì)是‘霸主’�！畣螛O時(shí)代’已經(jīng)結(jié)束，美國(guó)將不會(huì)像過(guò)去那樣強(qiáng)大�！�
21世紀(jì)的第三個(gè)十年已然拉開(kāi)序幕，中美關(guān)系將會(huì)走向何方？“修昔底德陷阱”的預(yù)兆是否會(huì)出現(xiàn)？中美是必將落入其中，還是可以憑借政治智慧創(chuàng)造出新的共贏模式？人類的歷史是否會(huì)因此改寫(xiě)？以上等諸多問(wèn)題，相信歷史可為我們提供更多鏡鑒。
《霸權(quán)的黃昏:大國(guó)的衰退和收縮》這本書(shū)恰恰從近代歷史的角度，為讀者提供了對(duì)上述問(wèn)題的回答。在這本書(shū)中，兩位美國(guó)學(xué)者保羅·K.麥克唐納(Paul K.MacDonald)和約瑟夫·M.培倫特(Joseph M.Parent)重點(diǎn)解答了關(guān)于大國(guó)如何應(yīng)對(duì)衰落的問(wèn)題。首先，他們對(duì)“相對(duì)衰落”和“絕對(duì)衰落”進(jìn)行了區(qū)分，認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)考察“持續(xù)5年以上并導(dǎo)致國(guó)家地位下降的相對(duì)實(shí)力的削弱”。接著，他們研究了1870年（從這一年開(kāi)始才有了較可靠的GDP統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）以來(lái)6個(gè)國(guó)家在不同時(shí)期面臨不同程度衰落的16個(gè)歷史案例，對(duì)大國(guó)權(quán)力轉(zhuǎn)移進(jìn)行了定量分析，得出“收縮是應(yīng)對(duì)衰落*常見(jiàn)的反應(yīng)”這一與很多人的常識(shí)相違的結(jié)論。進(jìn)而，作者分別從財(cái)政、軍事、機(jī)構(gòu)改革、資源配置和外交政策等方面，給出了國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)層面進(jìn)行收縮的具體政策分析，討論了收縮的可能性。