目 錄
引言
評估BSA/ AML 合規(guī)項(xiàng)目的概述和核心檢查程序
范圍和計(jì)劃——概述
檢查程序
BSA/ AML 風(fēng)險(xiǎn)評估——概述
檢查程序
BSA/ AML 合規(guī)項(xiàng)目——概述
檢查程序
形成結(jié)論和完成檢查——概述
檢查程序
監(jiān)管要求和有關(guān)主題的核心檢查概述和程序
客戶身份識別——概述
檢查程序
客戶盡職調(diào)查——概述
檢查程序
可疑交易報(bào)告——概述
檢查程序
現(xiàn)金交易報(bào)告——概述
檢查程序
現(xiàn)金交易報(bào)告免報(bào)——概述
檢查程序
信息共享——概述
檢查程序
貨幣工具所涉及的買賣交易記錄保存——概述
檢查程序
資金劃轉(zhuǎn)記錄保存——概述
檢查程序
國外代理行賬戶記錄保存和盡職調(diào)查——概述
檢查程序
私人銀行盡職調(diào)查制度(非美國人) ——概述
檢查程序
特別措施——概述
檢查程序
外國銀行和財(cái)務(wù)賬戶報(bào)告——概述
檢查程序
現(xiàn)金或貨幣工具的跨國轉(zhuǎn)移——概述
檢查程序
海外資產(chǎn)控制辦公室——概述
檢查程序
全面合規(guī)項(xiàng)目和其他組織機(jī)構(gòu)的擴(kuò)展檢查概述和程序
全面BSA/ AML 合規(guī)項(xiàng)目的架構(gòu)——概述
檢查程序
美國境內(nèi)銀行的海外分支機(jī)構(gòu)和辦事處——概述
檢查程序
關(guān)聯(lián)銀行——概述
檢查程序
對產(chǎn)品和服務(wù)的擴(kuò)展檢查概述及檢查程序
代理賬戶(國內(nèi)) ——概述
檢查程序
代理賬戶(海外) ——概述(2014)
檢查程序
大宗貨幣運(yùn)輸
檢查程序
美元匯票——概述
檢查程序
支付賬戶——概述
檢查程序
押運(yùn)業(yè)務(wù)——概述
檢查程序
電子銀行——概述
檢查程序
資金劃轉(zhuǎn)——概述
檢查程序
自動清算交易所交易——概述(2014)
檢查程序
預(yù)付業(yè)務(wù)——概述(2014)
檢查程序
第三方支付機(jī)構(gòu)——概述(2014)
檢查程序
貨幣工具買賣——概述
檢查程序
經(jīng)紀(jì)人存款——概述
檢查程序
私有自動柜員機(jī)——概述
檢查程序
非儲蓄類投資產(chǎn)品——概述
檢查程序
保險(xiǎn)——概述
檢查程序
集中賬戶——概述
檢查程序
貸款業(yè)務(wù)——概述
檢查程序
貿(mào)易融資業(yè)務(wù)——概述
檢查程序
私人銀行業(yè)務(wù)——概述
檢查程序
信托和資產(chǎn)管理服務(wù)——概述
檢查程序
適用于自然人和實(shí)體的擴(kuò)展檢查概述與程序
非居民外國僑民和自然人——概述
檢查程序
政治敏感人物——概述
檢查程序
外國使館、領(lǐng)事館及外交使團(tuán)賬戶——概述
檢查程序
非銀行金融機(jī)構(gòu)——概述(2014)
檢查程序
專業(yè)服務(wù)商——概述
檢查程序
非政府組織和慈善機(jī)構(gòu)——概述
檢查程序
商業(yè)實(shí)體(國內(nèi)和國外) ——概述
檢查程序
現(xiàn)金密集型行業(yè)——概述
檢查程序
附 錄
附錄A: 《銀行保密法》法律和法規(guī)
附錄B: BSA/ AML 指引
附錄C: BSA/ AML 參考資料
附錄D : 金融機(jī)構(gòu)法定定義
附錄E : 國際組織
附錄F : 洗錢和恐怖融資“警示標(biāo)志”
附錄G: 構(gòu)造交易
附錄H: 要求函件項(xiàng)目(核心和擴(kuò)展)
附錄Ⅰ: 《銀行保密法》/反洗錢合規(guī)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估
附錄J : 風(fēng)險(xiǎn)矩陣的量值
附錄K: 與盡職調(diào)查和可疑交易監(jiān)控相對應(yīng)的客戶風(fēng)險(xiǎn)
附錄L: 可疑交易報(bào)告質(zhì)量指引
附錄M: 風(fēng)險(xiǎn)矩陣的量值——海外資產(chǎn)控制辦公室程序
附錄N: 私人銀行業(yè)務(wù)——基本結(jié)構(gòu)
附錄O: 檢查人員使用的交易測試工具
附錄P: 《銀行保密法》記錄保存要求
附錄Q: 縮略語
附錄R: 執(zhí)行指引
附錄S: 可疑行為監(jiān)控主要內(nèi)容
附錄T: 《銀行保密法》的電子檔案系統(tǒng)(2014)
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