2020年,《民法典》出臺、新《證券法》實施……復(fù)雜背景下我國商事法制變革機遇與挑戰(zhàn)并存。本卷以“多元背景下商事法制的新面向”為主題,聚焦我國多層次資本市場體系下新三板的改革思路、借鑒域外證券執(zhí)法實踐、反思法教義學(xué)在公司法中的運用等議題,積極探求商事創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)模式、規(guī)則表現(xiàn)與運行效果,科學(xué)提煉商事思維,解決商事法治的理論與實踐問題,以期實現(xiàn)商法理論創(chuàng)新與市場經(jīng)濟發(fā)展的良性互動與協(xié)調(diào)發(fā)展。
總 序
在黨的十四大報告確定建立社會主義市場經(jīng)濟體制的改革目標(biāo)之后,1992年10月王保樹先生以敏銳的學(xué)術(shù)觀察力及時做出反應(yīng),建議將中國社會科學(xué)院法學(xué)所經(jīng)濟法研究室改為商法經(jīng)濟法研究室,并堅持將“商法”放在名稱構(gòu)成的前面。王保樹先生的該項提議被迅速采納,商法經(jīng)濟法研究室在1992年10月即實現(xiàn)更名,成為我國*早的冠以商法名稱的科研機構(gòu)之一。當(dāng)時在商法經(jīng)濟法研究室工作的我學(xué)輕而識淺,卻與保樹先生言談無忌,曾言“商法不就是個詞嘛,在研究室名稱中商法之先后或有無,沒啥實際意義,只須追求科研有實在內(nèi)容就行了”。至今我還記得,當(dāng)時保樹先生意味深長地看了我一會兒,伴以扣桌之聲很有節(jié)奏地對我說:“你以后就知道叫商法有啥意義了!10年之后,商法經(jīng)濟法研究室分立為商法研究室和經(jīng)濟法研究室,商法研究室以商法學(xué)科為專屬科研領(lǐng)域,作為一個充滿理論創(chuàng)造力與學(xué)術(shù)號召力的專業(yè)團隊存續(xù)并壯大于商法界,為中國商法的法治進步與學(xué)術(shù)繁榮不斷做出努力與貢獻。
隨著法學(xué)所商法研究室的發(fā)展而成長的20多年間,我時常感懷保樹先生的學(xué)術(shù)擘畫之功及對我的提攜之情,亦因年輕時一句“有啥意義”而更為深刻地體悟精心建構(gòu)學(xué)術(shù)平臺的重要意義。如果沒有保樹先生當(dāng)年率先對商法概念的再本土化,以及在此過程中殫精竭慮地建構(gòu)各種形式的商法學(xué)術(shù)平臺,如主編《商事法論集》、在單位設(shè)立商法研究中心、領(lǐng)導(dǎo)中國法學(xué)會商法學(xué)研究會等,那么中國商法及商法學(xué)即便也會應(yīng)時出現(xiàn)并有所發(fā)展,但或許是另外一個樣子。
因承繼積淀與創(chuàng)新拓展,法學(xué)所商法研究室已是一個科研效益與學(xué)術(shù)能量頗為可觀的平臺。為學(xué)養(yǎng)培植與學(xué)識增進,商法研究室并不囿于本單位課題研究與編制內(nèi)團隊培育,愿意并努力秉持更廣闊的學(xué)術(shù)情懷與更勤勉的學(xué)術(shù)擔(dān)當(dāng),為整個商法界的興盛繁榮付出努力,包括為商法界精心搭建并維護更有特色與效益的學(xué)術(shù)平臺。繼開設(shè)微信公眾號“商法界”廣獲影響之后,又再接再厲,創(chuàng)設(shè)《商法界論集》系列,以期商法界同仁可以在此坦誠砥礪學(xué)問、系統(tǒng)闡釋觀點、集萃思考精華。
商法研究室開設(shè)的微信公眾號“商法界”旨在“以商新法,以法促商”,《商法界論集》仍將秉持這一學(xué)術(shù)理念,并努力使之在商法制度建設(shè)和學(xué)科發(fā)展中持續(xù)彰顯、不斷增效!耙陨绦路,以法促商”概括了商與法的關(guān)系,既反映了經(jīng)濟社會發(fā)展中商與法之間的互動規(guī)律,也標(biāo)明了商法研究中學(xué)術(shù)生長的基本機制。把握“以商新法,以法促商”,商法研究者要作為敏銳、睿智且負(fù)責(zé)的觀察者深度介入商事活動實踐,與市場主體同時感受市場運行中變化著的力量與趨向,及時發(fā)現(xiàn)新的業(yè)態(tài)、交易模式、資源配置方式,且比一般的市場主體更能深刻地觀察到商事創(chuàng)新的動因、性質(zhì)、結(jié)構(gòu)以及規(guī)則表現(xiàn)與運行效果;秉持以法治方式促進經(jīng)濟社會發(fā)展進步的學(xué)術(shù)立場,在科研實踐中充分認(rèn)識到商法建構(gòu)與實施的能動性要服從市場運行的規(guī)律性,科學(xué)運用法治思維認(rèn)識并以法律語言表述商事活動的事物屬性、法律關(guān)系結(jié)構(gòu)及應(yīng)有的法律評價,進而作出有效的商法理論創(chuàng)新或者提出適當(dāng)?shù)纳谭ㄖ贫冉ㄗh,推動市場經(jīng)濟的良性運行與協(xié)調(diào)發(fā)展。
改革開放40年以來,尤其是社會主義市場經(jīng)濟體制確立以來,中國法治建設(shè)特別是商法建設(shè)具有前所未有的時空場域,商法及商法學(xué)經(jīng)歷了前所未有的跨越式發(fā)展與爆發(fā)式擴張。在這一時代背景中,商法界面臨前所未有的貢獻于學(xué)術(shù)、貢獻于法治、貢獻于社會的機會與責(zé)任。商法界專家學(xué)者在其科研實踐中的睿思宏想、真知灼見是珍貴的學(xué)術(shù)資源和社會財富。《商法界論集》有心通過精心選粹和用心推廣,使商法研究之圃的理論之花更多、更明媚地綻放于學(xué)界、燦爛于社會、輝煌于時代。商法研究室作為《商法界論集》這一學(xué)術(shù)新平臺的維護者,希冀獲得商法界專家學(xué)者的大力支持和深度參與,資深者率先倡導(dǎo),莫自謙一得之見,再做學(xué)術(shù)示范;新銳者勇于展現(xiàn),莫拘謹(jǐn)一議之功,放飛學(xué)術(shù)理想。只要我們用心過、合作過、努力過,《商法界論集》對中國商法學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系和話語體系的建構(gòu)意義,以后我們就知道了。
陳潔,中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所商法研究室主任,研究員、博士研究生導(dǎo)師。兼任中國商業(yè)法研究會副會長、中國法學(xué)會商法學(xué)研究會常務(wù)理事、中國法學(xué)會證券法學(xué)研究會常務(wù)理事,主要研究領(lǐng)域為公司法、證券法和信托法。出版專著《證券欺詐侵權(quán)損害賠償研究》《證券民事賠償制度的法律經(jīng)濟分析》《證券法》《證券法的變革與走向》,主編《商法規(guī)范的解釋與適用》《公司資本制度的現(xiàn)代化》《商事指導(dǎo)性案例的司法適用》等。在《法學(xué)研究》《環(huán)球法律評論》《法學(xué)》《法學(xué)評論》等期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)十篇。
目 錄
專 題
新三板的改革思路及其未來走向徐 明
對敵意收購“五宗罪”的法經(jīng)濟學(xué)分析唐林垚 孫小雨
美國證券執(zhí)法的原則、重點及挑戰(zhàn)
——SEC執(zhí)法部2017年至2019年年報解析高振翔
論美國證券法域外效力的發(fā)展變化及影響孫弘儒
論非合意并購人違規(guī)增持的懲處機制
——兼評新《證券法》和《上市公司收購管理辦法》聯(lián)動修改趙舒窈
論 文
公司法中的法教義學(xué)運用
——司法解釋和指導(dǎo)案例視角下之展開陳 克
金融企業(yè)智而不倒問題及其私法應(yīng)對
——大而不倒問題的智識之維陳 醇
中國船舶油污損害賠償基金司法銜接機制構(gòu)建
——以全國首例船舶油污基金代位追償案為視角沈 軍 岑 祺
論公司利益的識別機制(上)沈 暉
多元需求背景下我國公司股權(quán)融資的制度面向
——以類別股的體系規(guī)范路徑為視角李 歡
公司內(nèi)部催繳制度的原理、優(yōu)勢及建構(gòu)潘子怡
學(xué) 位 論 文
有限責(zé)任公司股東分紅約定問題研究游 冕
征稿啟事