前 言

基礎(chǔ)研究是重大技術(shù)創(chuàng)新的源頭。從理論上來(lái)說(shuō)，完整的創(chuàng)新鏈?zhǔn)菑幕�礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、規(guī)�；�發(fā)展的全過(guò)程�；�礎(chǔ)研究提供公共產(chǎn)品。雖然基礎(chǔ)研究不提供新產(chǎn)品、新工藝和解決技術(shù)問(wèn)題的具體方案，但向社會(huì)提供新知識(shí)、新原理、新方法，重大基礎(chǔ)研究成果能催生新產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展。基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的支撐平臺(tái)，以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究是重大的、經(jīng)濟(jì)效益最高的技術(shù)創(chuàng)新不可或缺的基礎(chǔ)。美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)：《轉(zhuǎn)型和機(jī)遇：美國(guó)科學(xué)研究事業(yè)的未來(lái)》，2012年。實(shí)踐證明，世界上主要科技大國(guó)都高度重視基礎(chǔ)研究。

《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)�？萍紡�(qiáng)國(guó)的一個(gè)重要特征是，“擁有一批世界一流的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)，涌現(xiàn)出一批重大原創(chuàng)性科學(xué)成果和國(guó)際頂尖水平的科學(xué)大師”，依靠科技進(jìn)步和全面創(chuàng)新提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、社會(huì)生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，科技發(fā)展進(jìn)入由量的增長(zhǎng)向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的階段，技術(shù)創(chuàng)新能力也正處于從“跟跑”為主轉(zhuǎn)向“跟跑、并跑和領(lǐng)跑”并存的階段，一些企業(yè)已進(jìn)入行業(yè)技術(shù)前沿。但與世界主要科技大國(guó)相比，我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入偏少，投入來(lái)源單一，缺乏具有影響力的科學(xué)成果，原始創(chuàng)新能力薄弱，技術(shù)供給難以滿足企業(yè)前沿技術(shù)創(chuàng)新需求。因此，迫切需要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，提高原始創(chuàng)新能力。黨的十九大報(bào)告提出要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破；圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需要基礎(chǔ)研究支持。新形勢(shì)下，如何加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，并使其轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力，支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，成為亟待解決的問(wèn)題。本書(shū)重點(diǎn)探討有關(guān)基礎(chǔ)研究的體制機(jī)制，試圖回答以下問(wèn)題：一是基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新的關(guān)系，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為什么需要基礎(chǔ)研究支持。二是如何增加基礎(chǔ)研究投入和改進(jìn)政府對(duì)基礎(chǔ)研究資助的管理，提高基礎(chǔ)研究效率。三是如何評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究的效果，建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，提高基礎(chǔ)研究的質(zhì)量以及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。四是企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的作用，如何提高企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入的積極性和能力。

本書(shū)共分為三部分。第一部分為總論，主要研究基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新的關(guān)系，分析影響基礎(chǔ)研究投入的主要因素；研究政府資助基礎(chǔ)研究的基本原則和體制機(jī)制，以及如何改進(jìn)我國(guó)的基礎(chǔ)研究管理體制和機(jī)制，優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)；多措并舉促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力等。第二部分為國(guó)內(nèi)篇，分析了我國(guó)的基礎(chǔ)研究支出狀況，以及大學(xué)、科研院所和企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的作用，重點(diǎn)圍繞如何加強(qiáng)需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究、完善我國(guó)基礎(chǔ)研究的組織管理、促進(jìn)企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究等問(wèn)題進(jìn)行了深入研究。第三部分為國(guó)際篇，對(duì)國(guó)際上若干發(fā)達(dá)科技大國(guó)的基礎(chǔ)研究投入體系、組織管理機(jī)制進(jìn)行了比較研究，總結(jié)了國(guó)外國(guó)家基金評(píng)議人制度和專業(yè)機(jī)構(gòu)管理政府科技計(jì)劃的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，介紹了若干發(fā)達(dá)國(guó)家政府推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的主要做法及對(duì)相關(guān)案例做了分析。

本書(shū)是在兩項(xiàng)研究的基礎(chǔ)上編撰而成。一是國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委托的“基礎(chǔ)研究的投入機(jī)制研究”，二是國(guó)家科技部委托的“高技術(shù)企業(yè)基礎(chǔ)研究調(diào)查”。在此，對(duì)科技部和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)表示衷心感謝。

基礎(chǔ)研究的專業(yè)性比較強(qiáng)，從基礎(chǔ)研究到創(chuàng)新要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期復(fù)雜的過(guò)程。盡管我們的研究還是初步的，我們希望與廣大讀者分享我們的研究成果，進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)的基礎(chǔ)研究發(fā)展，提高原始創(chuàng)新能力。由于我們的知識(shí)有限，本書(shū)難免有不當(dāng)之處，歡迎大家提出寶貴意見(jiàn)。