序言
許成鋼

編輯這卷文集的目的，是為了與經(jīng)濟學和經(jīng)濟學之外更廣大的讀者交流。我心里想到的讀者，包括所有對社會科學、科學、社會問題感興趣的讀者，以及對文革時期的知青和對改革初期的留學生感興趣的讀者。雖然這本文集不完全專門針對經(jīng)濟學領域，我仍然希望經(jīng)濟學領域的同事，尤其是年輕同事和學生，發(fā)現(xiàn)其中的一些想法而有所啟發(fā)，或者值得探討爭論。如果其中某些想法能起到拋磚引玉的作用，我自是樂不可支。
除了三篇文章（其中兩篇是附錄）原本是發(fā)表在學術出版物的科學論文外，這卷文集收錄的所有文章，都曾在近十幾年發(fā)表在媒體上，是面向廣大讀者的，但是也包括兩篇比較早的學術論文。其中老的是四十幾年前翻譯的科學史-科學哲學的論文。之所以收錄這篇論文，是因為它對我研究經(jīng)濟學和社會問題的影響很深。那種影響是思想方法上的，也可以說是哲學層面的。許多收入本卷的有關方法論問題的文章，都與其密切相關。
本卷的篇集中討論經(jīng)濟學和社會科學的方法論。我的想法集中地表達在2002年發(fā)表的《經(jīng)濟學、經(jīng)濟學家、經(jīng)濟學教育：五個不相關性理論基準》，以及2020年發(fā)表的《經(jīng)濟學理論的貧困：從博爾頓貨幣主義的貧困得到的啟發(fā)》這兩篇文章里。其中的核心問題是制度研究在社會科學中的位置。從亞當·斯密起，經(jīng)濟學被稱為政治經(jīng)濟學（political economy），這本身就意味著制度問題是這門學科的核心問題。但是，從19世紀末馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》教科書出版以來，經(jīng)濟學（economics）取代政治經(jīng)濟學，其核心問題變成了資源配置。但是，制度問題從來沒有完全離開經(jīng)濟學。以米塞斯和哈耶克為代表的奧地利學派，以及奧斯卡·蘭格等主流經(jīng)濟學家，在20世紀三四十年代關于市場社會主義和資本主義的大辯論，就是其中一例。從教科書看，主流經(jīng)濟學理論似乎很少提及制度。但是，這并不意味著主流經(jīng)濟學理論完全忽略對制度的討論，更不意味著面對現(xiàn)實經(jīng)濟問題，能夠成功應用主流經(jīng)濟學解決問題的人們可以忽略制度。而且，應用經(jīng)濟學理論分析任何重要的實際問題，都不能靠套用教科書的模型解決問題（即便應用物理學和工程學，也不可能如此）。所謂的制度問題，往往涉及經(jīng)濟學理論模型的基本假設和基本條件。在應用教科書或者期刊中發(fā)表的原本沒有討論制度的理論討論現(xiàn)實中的問題時，人們必須知道，在應用的時候，違反了那個理論中的什么條件。更重要的是，對制度的研究，在近二十年來已經(jīng)成為主流經(jīng)濟學的前沿領域。之所以經(jīng)濟學里深入研究制度的文獻比例相對較小，的原因是困難。這包括概念和認識上的困難、理論上的困難、技術上的困難，以及數(shù)據(jù)上的困難。我希望這兩篇文章能夠幫助對社會科學有興趣的讀者在主流經(jīng)濟學與研究制度問題的經(jīng)濟學之間，搭建橋梁。鼓勵有興趣的學者，克服困難，獲得突破。
除了制度問題這個主題外，這兩篇文章也涉及科學哲學的純方法論問題。我在這方面的討論雖然簡短，但都是長期思考的結果，深受我四十多年前理解的愛因斯坦的思想方法的影響。這與我早年系統(tǒng)自學物理學、物理學史和科學哲學密切相關。直接反映這部分內容的一篇文章，是在本書第二篇第五章中收錄的《馬赫、愛因斯坦和對實在的探索》一文，該文曾收錄在我70年代后期翻譯的杰拉爾德·霍爾頓（Gerald Holton）教授（哈佛大學科學史和科學哲學專家）關于愛因斯坦方法論的文集中。本書第二篇第五章中關于科斯的文章，其主要內容也是關于方法論的。
發(fā)表于1993年的《中國經(jīng)濟改革與現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學理論》一文，是一篇訪談，反映了我在獲得博士學位后的早期參與中國經(jīng)濟改革時的想法。在那次訪談的前一年，我曾經(jīng)作為世界銀行的顧問，參與了上海的國企改革規(guī)劃（上海市體改辦及市政府相關部門）。那時，我同中國改革線的經(jīng)濟學領軍人物吳敬璉有過很多深入討論，從他那里學習到很多。我也同其他經(jīng)濟學家有過很多討論，例如周小川、樓繼偉、陳清泰、高尚全等，受益匪淺。當時，全世界幾乎所有的社會主義經(jīng)濟都在轉軌時期；我所在的倫敦經(jīng)濟學院的許多同事以及過去在哈佛的許多同學和老師，分別受各轉軌國家政府邀請，或國際組織（包括世界銀行、國際貨幣基金組織、聯(lián)合國等機構）邀請，前往中東歐和蘇聯(lián)國家，為改革提供咨詢援助。這篇文章在相當大程度上，反映了那個時代許多主流經(jīng)濟學者看待相關問題的角度。今天的認識比那時更清楚，在制度方面更深刻。但這篇文章既真實反映了我當時的認識水平，也在一定程度上反映了當時國內改革中討論的問題的性質。
篇第二章收錄了三篇關于制度經(jīng)濟學方面的文章。其中，《新制度經(jīng)濟學的過去和未來》一文，從歷史發(fā)展的角度和主流經(jīng)濟學的角度，概述了新制度經(jīng)濟學的由來和發(fā)展趨勢。當初寫作此文的目的不僅是為了說明什么是新制度經(jīng)濟學，更是為了說明這個經(jīng)濟學分支實際已經(jīng)融入主流經(jīng)濟學。只是由于這個分支面對的問題更復雜，因此更困難，人數(shù)相對較少。但是制度問題的重要性和未開發(fā)的程度決定了在這個領域做出重大成果的機會更高。
《資本主義和社會主義：評科爾奈的〈動態(tài)變化、競爭和過剩經(jīng)濟〉》一文，是應《經(jīng)濟學文獻期刊》（JEL,美國經(jīng)濟學會的會刊）之邀，為科爾奈的著作《動態(tài)變化、競爭和過剩經(jīng)濟》寫的長篇評論�？茽柲问切轮贫冉�(jīng)濟學中，國際公認的專門研究社會主義制度，以及從對比社會主義的角度研究資本主義制度的領軍人物。我個人的看法是，在制度問題里，的制度問題就是資本主義和社會主義制度的問題。無論從理論上還是在實際政策中，這都是影響的問題。而這本著作是科爾奈一生研究社會主義與資本主義的總結性大著作的簡寫版，也很可能會是他一生出版的后一本著作（2013年出版）。這本書突出的要點是，分析資本主義和社會主義的差別之一：創(chuàng)新能力（動態(tài)能力）之間的天壤之別。我在這篇文章里，盡我所能，從主流經(jīng)濟學和經(jīng)濟學思想史的角度，概要論述科爾奈關于兩個基本制度的基本思想。同時，這篇文章也結合21世紀以來的重大現(xiàn)象，尤其是創(chuàng)新和中國現(xiàn)象，做了評論。對這篇文章感興趣的讀者，可以把收錄在第二篇中的關于科爾奈的另外幾篇文章作為背景。反之亦然。
篇的第三章收錄了幾篇近幾年我對剛獲得諾貝爾獎的經(jīng)濟學工作的評論。每一篇都是在宣布諾獎之后的幾天內寫的。每篇都多少與自己的朋友或者同學相關。與2018年諾貝爾獎密切相關的朋友是魏茨曼教授。收錄在第二篇中的《一個天才的隕落：懷念馬丁·魏茨曼》與這篇高度互補。2019年的三位諾貝爾獎得主中有兩位是我的同學。因此，財新峰會安排了我與班納吉的視頻對話。這里收入的是對話的記錄，以及我對相關問題的討論，主要集中在方法論上。這篇文章與專門討論方法論的《經(jīng)濟學理論的貧困：從博爾頓貨幣主義的貧困得到的啟發(fā)》那篇互補。而關于2020年諾貝爾獎得主米爾格羅姆的《從理論到實際：我所認識的米爾格羅姆》一文，則涉及從制度設計理論角度研究制度的新制度經(jīng)濟學的內容，與《新制度經(jīng)濟學的過去和未來》一文互補。
第二篇收錄的是關于我自己學術探討的經(jīng)歷以及在我形成系統(tǒng)學術思想上起到重要影響的師長的文章。前幾篇文章概要反映了我試圖探索社會問題的經(jīng)歷和過程。我對制度問題的興趣產(chǎn)生于文化大革命期間。1967年，作為清華附中初中二年級的少年，我在那場史無前例的無產(chǎn)階級文化大革命之初，從目睹、親自經(jīng)歷的大量無法理解的社會現(xiàn)象中，產(chǎn)生了強烈的要尋找其制度根源的興趣。為探索這類問題，我在1967年底，主動離開北京去了黑龍江農村。之后在北大荒的10年間，我始終盡一切可能自學、觀察和尋找答案，但不幸因言獲罪。這個過程坎坷曲折，但是為我后來深入分析制度奠定了基礎。第二篇的前幾篇文章，概述了這段經(jīng)歷。
在形成基本的人生觀和學術觀的過程中，我的父母對我有深刻的影響。在學術上，他們如同我的老師、同學和同事（這是在我十幾歲時父親給我的信里的說法）。特別是在初中二年級之后，在進入清華大學研究生院之前，我完全依靠自學。而自學的絕大部分內容都集中在獨立探索和研究上，與考試等毫無關系。這些當然離不開父母的影響和支持。在他們一生后的十幾年從事《民主的歷史》遺著的過程中，我們成了研究相關問題的同事，其間有大量的討論。我近10年來研究中國制度的歷史根源和憲政，從精神上和學術上，都是他們工作的延續(xù)。此卷收錄的幾篇關于父母的文章，敘述了我所理解的他們的學術觀點、對學術的基本態(tài)度，以及這些對我走上科學探索道路的影響。
《民主在中國的常識與誤解：評許良英、王來棣的〈民主的歷史〉》一文，原本是我為父母的遺著《民主的歷史》所寫的出版說明。之所以收錄在這里，一方面是因為這篇文章盡我所能地系統(tǒng)概要了父母在民主的理論和歷史方面長達幾十年的探討；另一方面，也是因為這部分工作對我的影響特別大。我近十幾年的工作，尤其是現(xiàn)在正在做的工作（多數(shù)尚未發(fā)表），很大程度上是他們這部分工作的繼續(xù)。
在科學方法論方面，對我影響的是在文革剛結束的1977年，參加每周一次的愛因斯坦研討會。那時我剛從農村回到北京。研討會是在父親的辦公室里舉辦的。在本書篇中的篇文章，討論了五個不相關性理論基準，以及在《經(jīng)濟學理論的貧困：從博爾頓貨幣主義的貧困得到的啟發(fā)》這篇文章里講到的方法論問題，尤其是與物理學的方法論相關的部分，都反映了那一系列研討會對我的深遠影響。在參加愛因斯坦研討會時，我參與翻譯并且報告和討論過霍爾頓教授關于愛因斯坦的方法論的科學哲學和科學史論文（我們翻譯出版了一本文集）�；魻栴D教授是國際上重要的研究愛因斯坦的科學哲學家和科學史家。他的這篇文章在科學哲學和方法論上對我有很大影響，因此我將這篇文章也收錄在本書中。
接下來是三篇關于科爾奈的文章。我在哈佛的博士論文導師包括科爾奈和馬斯金，他們兩人對我的影響都很大。我還與馬斯金有過長期合作，發(fā)表過兩篇合作的論文。之所以這里只收錄關于科爾奈的文章，一是因為科爾奈在中國改革早期的重大影響和中國讀者對他更熟悉；二是因為他對我在研究制度的基本問題上有更多的影響。其中，《科爾奈的學術貢獻和影響》一文，是2017年為祝賀他的九十大壽的訪談。《思想的歷程：我所知道的科爾奈》和《科爾奈：我的老師、導師、密友和父輩》兩篇文章是在國內出版科爾奈自傳《思想的力量》中文版時發(fā)表的。這篇文章從我的角度看科爾奈的生平和成就，記述了我作為他的學生、同事、朋友和晚輩，與他幾十年交往的經(jīng)歷。
《一個天才的隕落：懷念馬丁·魏茨曼》一文，是為紀念我的老師、合作者和親密的朋友馬丁·魏茨曼。馬丁在世時，曾經(jīng)是西方杰出的研究蘇聯(lián)經(jīng)濟、蘇聯(lián)制度的理論經(jīng)濟學家，后來又成為杰出的理論環(huán)境經(jīng)濟學家。學界普遍認為他應該獲得諾貝爾獎。所有了解哈耶克蘭格關于社會主義大辯論的人都知道，社會主義經(jīng)濟面臨的問題，就是國有產(chǎn)權帶來的極其困難的激勵機制問題。作為杰出的研究蘇聯(lián)經(jīng)濟的理論經(jīng)濟學家，魏茨曼是激勵機制理論的先驅。他在激勵機制方面的理論獨立于如今成為主流的機制設計理論與合同理論。他的相關理論不僅深入討論了蘇聯(lián)經(jīng)濟和改革中的實際問題，而且在理論上開創(chuàng)了新的道路。這些理論發(fā)表在1976年，是激勵機制方面早的理論之一�？上�他的理論太過超前，能跟上他的人寥寥無幾。
作為紀念他的附錄，收錄了我們合作的關于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的文章《中國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)：模糊界定的合作制》。這篇文章是首次清楚地指出中國經(jīng)濟改革產(chǎn)生的許多重要現(xiàn)象對經(jīng)濟學本身提出了挑戰(zhàn)的經(jīng)濟學文獻。而且，我們提出合作與不合作這些行為因素（我們在文章里稱此為文化），試圖以此解釋地區(qū)發(fā)展中的差異。但是，當時無論行為經(jīng)濟學還是文化都沒有成為主要成分進入主流經(jīng)濟學。因此，很多人對我們引入行為因素頗有爭議。27年后重讀這篇文章，的遺憾是，我沒能繼續(xù)深入做這方面的工作。中國不同地區(qū)（大到省，小到縣甚至鎮(zhèn)）之間民營企業(yè)發(fā)展模式差距巨大，而且往往都有悠久的歷史軌跡可以追溯。例如，改革開放前非常貧困的溫州地區(qū)，早在宋代就有活躍的出海貿易活動。在不同地區(qū)的歷史中長期積累產(chǎn)生的稱為文化或行為的因素，深刻影響了當?shù)孛駹I企業(yè)的發(fā)展，值得人們深入探討。但是另一方面，我必須承認，當年寫這篇文章時，我對產(chǎn)權的認識很膚淺。與經(jīng)濟學的主流一致，我的眼光完全局限于效率方面。如果今天面對同樣的現(xiàn)象做分析，我不會局限在效率問題上。
關于科斯的那篇文章，原文是在紀念他百歲大壽的視頻會上的演講。我是在倫敦經(jīng)濟學院（科斯的母校，也是他獲得諾貝爾獎的論文之一的產(chǎn)生地）教書時，對科斯的工作才有了深入的了解。后來我也在會議上見到過他，聽過他的演講。我與他個人的接觸，是在他九十多歲時，兩次參加他親自組織的關于中國經(jīng)濟的小型研討會。每次研討會都持續(xù)一周，在芝加哥大學舉辦。后一次見到科斯，是在他去世前不久，在紐約州立大學參加他獲得榮譽博士學位的典禮和研討會。我從來都對方法論問題感興趣。對科斯這位非常特殊的理論經(jīng)濟學家，我思考他的方法論歷時已久。因此，在祝賀他的百歲壽辰時，我借機整理了我的相關思考。據(jù)視頻會時在科斯身邊的王寧博士說，科斯對我提到的他的科學探索與愛因斯坦的科學探索的相似性，感到欣慰和新奇。因為他過去不知道愛因斯坦的科學探索高度依賴直覺的特點。關心方法論的讀者，可以把這篇文章與我其他關于方法論的文章放在一起讀。
《不做容易的事：追憶詹姆斯·莫里斯》，是為悼念他去世而作。作為在激勵機制理論方面早獲得諾貝爾獎的人之一，所有讀過經(jīng)濟學教科書的人都知道他的基本貢獻。我希望這篇文章，從個人的角度，讓讀者看到一個偉大學者的更多方面。這既是紀念他，也是為了更多人能學習他，尤其在學風方面，他是我們的榜樣。學術界過強的名利激勵機制、以發(fā)表數(shù)字論英雄，嚴重損壞學術環(huán)境，甚至損壞學風。我們需要知道，良好的學風、學術的誠實，不僅是品格，而且本身就是學術探索的動力所在，是學術探索終有所得的基礎。
本書后一篇文章《麥克法夸爾：文革起源的探索者》是為了紀念文革研究的權威，史學家、政治學家麥克法夸爾。在編寫本書的目錄時，我曾經(jīng)猶豫將此文編在什么地方，原因是我曾經(jīng)考慮把它放在第二篇第四章里。那里的文章，大都有關文革。麥克法夸爾的一生都與文革有關。我的一生也都與文革有關，這是我們相近的地方。當然，他是文革研究的知名權威，而我至今還沒有發(fā)表過關于文革的主要著作。但是，我決定探討社會問題是始于文革的刺激。實際上，我一生從事社會科學，從研究的動機到研究的問題，都離不開文革。我現(xiàn)正在分析產(chǎn)生文革的制度、文革對中國制度的影響，以及這個制度的起源，希望在兩年內貢獻給讀者�，F(xiàn)在收錄這篇文章，不僅是表達對麥克法夸爾教授的紀念，也希望啟發(fā)更多讀者對研究文革產(chǎn)生興趣。
我衷心感謝史穎波在編輯這本文集中付出的巨大努力。感謝銀觀的慷慨資助。特別感謝吳敬璉教授和他主編的《比較》二十多年來對我的幫助。也非常感謝《比較》的執(zhí)行主編肖夢和吳素萍的長期合作和幫助。
這本文集獻給我的妻子郭迪。為了她給我的愛、無限的支持和精神的啟發(fā)。