2.董事與董事會
　　董事會是證券公司的決策機構(gòu)，由全體董事構(gòu)成�！豆�司法》規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會會議，并向股東會報告工作；執(zhí)行股東會的決議；決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行公司債券方案，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項；制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　3.監(jiān)事和監(jiān)事會監(jiān)事會是證券公司的監(jiān)督機構(gòu)，由全體監(jiān)事構(gòu)成。《公司法》規(guī)定，監(jiān)事會行使以下職權(quán)：檢查公司財務(wù)；對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；向股東會會議提出提案；依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　4.總經(jīng)理與經(jīng)理層總經(jīng)理和經(jīng)理層是證券公司的主要執(zhí)行人和執(zhí)行機構(gòu)，證券公司應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定設(shè)立總經(jīng)理和其他經(jīng)理層崗位，并明確其職責(zé)�！豆�司法》規(guī)定，總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使以下職權(quán)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；董事會授予的其他職權(quán).公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定。