缺乏公平、衡平、正義、誠信的理念,就沒有法和法治,徒有其表的立法、法條、法袍何益之有。在“依法治國”、“依法行政”、“司法為民”等法治口號紛紛唱響的同時,而我國在證券虛假陳述受害投資者的司法救濟方面,卻出現(xiàn)如此的理念與價值的偏差,著實令人遺憾。而反觀英美法系國家,其法院與法官即使在法無明文規(guī)定的前提下,依然能夠秉持公平、衡平、正義、誠信的理念維護弱勢受害投資者的合法權(quán)益,這種法律的正義理念與精神的確值得我們的法院、法官反思與自省。法治的實現(xiàn),并不是依據(jù)立法的數(shù)量、法院的結(jié)案率、法官的人數(shù)等紙面上的數(shù)據(jù)決定的;法治應(yīng)是反映社會法律現(xiàn)象具有相對穩(wěn)定性和極大權(quán)威性的一種狀態(tài),在這種狀態(tài)中,法律代表著全體人民的意志和利益,體現(xiàn)公平、正義,符合社會發(fā)展要求,同時有效地規(guī)范和制約著國家行政權(quán)力的行使;權(quán)利本位觀念深入人心,普遍實現(xiàn)有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。在法治實現(xiàn)過程中,法治理念的培養(yǎng)與確立則是至關(guān)重要的,是中國法治實現(xiàn)的核心與基礎(chǔ)。因此,如何秉承客觀公正的立場,立足我國國情,吸收借鑒國外行之有效的法律規(guī)則、司法經(jīng)驗以及理論研究成果,合理地構(gòu)建我國的證券民事法律責(zé)任體系,是一個需要理論界、實務(wù)界及立法者協(xié)同努力、共同解決的重大問題。
本著作試從分析證券欺詐民事責(zé)任的基本理論人手,對證券欺詐的民事責(zé)任及其訴訟機制問題作一些探討。
章 證券欺詐民事責(zé)任的基本理論
一 證券欺詐的界定
(一)證券欺詐概念的經(jīng)濟學(xué)分析
。ǘ┳C券欺詐概念的法學(xué)分析
。ㄈ┳C券欺詐與一般民事欺詐之比較
二 證券欺詐的主要類型及特點
。ㄒ唬┳C券欺詐的主要類型
(二)證券欺詐的特點
三 證券欺詐民事責(zé)任的制度價值
。ㄒ唬┳C券欺詐民事責(zé)任的涵義
(二)證券欺詐民事責(zé)任的制度價值
四 各國和地區(qū)證券法關(guān)于證券欺詐民事責(zé)任的立法
。ㄒ唬┟绹
(二)日本
。ㄈ┪覈_灣地區(qū)
(四)其他國家和地區(qū)
五 證券欺詐民事責(zé)任的性質(zhì)
。ㄒ唬┳C券欺詐民事責(zé)任的性質(zhì)諸說
(二)確定證券欺詐民事責(zé)任性質(zhì)的意義
。ㄈ┳C券欺詐的民事責(zé)任應(yīng)為侵權(quán)責(zé)任
第二章 證券欺詐的現(xiàn)狀及其成因分析
一 證券欺詐的現(xiàn)狀
。ㄒ唬﹪庾C券欺詐的現(xiàn)狀
。ǘ┪覈C券欺詐的現(xiàn)狀
二 證券欺詐的成因分析
(一)歷史文化原因
。ǘ┙(jīng)濟社會原因
(三)法制政策原因
。ㄋ模┲饔^心理原因
第三章 幾種典型證券欺詐的民事責(zé)任
一 虛假陳述的民事責(zé)任
(一)證券虛假陳述行為的界定
。ǘ┠壳坝嘘P(guān)證券虛假陳述民事責(zé)任之規(guī)則體系
(三)證券虛假陳述民事責(zé)任的主體
。ㄋ模┳C券虛假陳述民事責(zé)任的歸責(zé)原則
。ㄎ澹┳C券虛假陳述民事責(zé)任的因果關(guān)系
。┳C券虛假陳述民事責(zé)任的范圍
二 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任
。ㄒ唬┳C券內(nèi)幕交易民事責(zé)任立法的由來及其法理基礎(chǔ)
(二)內(nèi)幕交易民事責(zé)任的性質(zhì)和歸責(zé)原則
。ㄈ﹥(nèi)幕交易民事責(zé)任的構(gòu)成要件
三 操縱市場行為的民事責(zé)任
(一)操縱市場行為的法律界定
。ǘ┯嘘P(guān)國家或地區(qū)對操縱市場行為的規(guī)制
(三)我國法律法規(guī)關(guān)于操縱市場的規(guī)定
。ㄋ模┎倏v市場行為的樣態(tài)
(五)證券市場操縱與相關(guān)概念的比較
。┎倏v市場行為的性質(zhì)
(七)操縱市場行為民事責(zé)任的構(gòu)成要件
。ò耍┪覈共倏v市場立法的不足及完善建議
第四章 注冊會計師在證券虛假陳述中的民事責(zé)任
一 問題的提出
……
第五章 證券欺詐民事訴訟的模式選擇
第六章 證券欺詐民事訴訟機制
第七章 仲裁:證券欺詐民事責(zé)任法律救濟的新途徑
參考文獻
后記