上冊
章　金融體系與商業(yè)銀行 1
節(jié)　金融和金融體系 1
第二節(jié)　金融體系中的商業(yè)銀行 11
第三節(jié)　商業(yè)銀行的外部經(jīng)營環(huán)境 20

第二章　公司治理 40
節(jié)　商業(yè)銀行公司治理 40
第二節(jié)　中國商業(yè)銀行公司治理的改革與實踐 46
第三節(jié)　中國商業(yè)銀行完善公司治理的方向 58

第三章　資本管理 62
節(jié)　巴塞爾協(xié)議與新資本管理辦法 62
第二節(jié)　資本管理相關(guān)概念及資本計量方法 68
第三節(jié)　資本管理在商業(yè)銀行的落地實施 78

第四章　戰(zhàn)略管理 88
節(jié)　商業(yè)銀行戰(zhàn)略管理概述 88
第二節(jié)　商業(yè)銀行戰(zhàn)略選擇 95
第三節(jié)　商業(yè)銀行戰(zhàn)略管理流程 105
第四節(jié)　商業(yè)銀行戰(zhàn)略管理普遍存在的問題 111

第五章　組織管理 114
節(jié)　組織管理的概念、模式與內(nèi)涵 114
第二節(jié)　中國商業(yè)銀行組織管理的實踐與問題 123
第三節(jié)　中國商業(yè)銀行組織管理建設(shè) 133
第四節(jié)　商業(yè)銀行組織變革的未來趨勢 145

第六章　人力資源管理 148
節(jié)　商業(yè)銀行人力資源管理概述 148
第二節(jié)　商業(yè)銀行人力資源規(guī)劃與配置 150
第三節(jié)　商業(yè)銀行員工培訓(xùn) 160
第四節(jié)　商業(yè)銀行員工職業(yè)發(fā)展管理 166
第五節(jié)　商業(yè)銀行員工績效薪酬管理與激勵 172
第六節(jié)　商業(yè)銀行人力資源管理未來展望 184

第七章　資產(chǎn)負債管理 190
節(jié)　商業(yè)銀行資產(chǎn)負債管理概述 190
第二節(jié)　流動性風(fēng)險管理 197
第三節(jié)　銀行賬簿市場風(fēng)險管理 205
第四節(jié)　FTP 與利率定價管理 211

第八章　財務(wù)管理 219
節(jié)　商業(yè)銀行財務(wù)報告與分析 219
第二節(jié)　商業(yè)銀行預(yù)算與績效考核管理 227
第三節(jié)　商業(yè)銀行營業(yè)收入管理 232
第四節(jié)　商業(yè)銀行營業(yè)費用管理 235

第九章　公司金融業(yè)務(wù) 240
節(jié)　公司金融業(yè)務(wù)概述 240
第二節(jié)　公司金融業(yè)務(wù)的獲客與經(jīng)營 247
第三節(jié)　公司金融產(chǎn)品體系 260
第四節(jié)　公司金融業(yè)務(wù)運營管理 267
第五節(jié)　公司金融的前沿實踐與探索 275

第十章　交易銀行與跨境金融 285
節(jié)　交易銀行業(yè)務(wù)概述 285
第二節(jié)　交易銀行產(chǎn)品與服務(wù) 288
第三節(jié)　跨境金融產(chǎn)品與服務(wù) 294
第四節(jié)　交易銀行運營管理 311
第五節(jié)　前沿實踐與探索 316

下冊
十一章　投資銀行 321
節(jié)　投資銀行的起源、發(fā)展與變遷 321
第二節(jié)　商業(yè)銀行投行業(yè)務(wù)現(xiàn)狀與格局 325
第三節(jié)　債券承銷 331
第四節(jié)　并購金融和銀團貸款 338
第五節(jié)　顧問咨詢 343
第六節(jié)　商業(yè)銀行投行業(yè)務(wù)管理問題探討 346

第十二章　資產(chǎn)管理 352
節(jié)　資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展格局 352
第二節(jié)　商業(yè)銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展歷程 355
第三節(jié)　商業(yè)銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理 363
第四節(jié)　商業(yè)銀行資產(chǎn)管理展望 378

第十三章　資產(chǎn)托管 381
節(jié)　資產(chǎn)托管概述 381
第二節(jié)　資產(chǎn)托管服務(wù)內(nèi)容 386
第三節(jié)　資產(chǎn)托管產(chǎn)品運營管理 389
第四節(jié)　資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展前景和挑戰(zhàn) 392

第十四章　票據(jù)業(yè)務(wù) 395
節(jié)　票據(jù)及票據(jù)業(yè)務(wù)概述 395
第二節(jié)　商業(yè)銀行票據(jù)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品創(chuàng)新 398
第三節(jié)　票據(jù)業(yè)務(wù)運營管理 403
第四節(jié)　票據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展中存在的問題與展望 408

第十五章　零售金融業(yè)務(wù) 411
節(jié)　零售金融業(yè)務(wù)概述 411
第二節(jié)　零售客群管理 414
第三節(jié)　零售產(chǎn)品管理 424
第四節(jié)　零售渠道建設(shè) 438
第五節(jié)　零售品牌管理 446
第六節(jié)　零售運營管理 449

第十六章　私人銀行業(yè)務(wù) 461
節(jié)　私人銀行業(yè)務(wù)概述 461
第二節(jié)　國內(nèi)私人銀行發(fā)展現(xiàn)狀 469
第三節(jié)　私人銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理主要以招商銀行為例 473
第四節(jié)　私人銀行業(yè)務(wù)發(fā)展展望 493

第十七章　金融市場業(yè)務(wù) 496
節(jié)　商業(yè)銀行金融市場業(yè)務(wù)的概述 496
第二節(jié)　資金拆借業(yè)務(wù) 498
第三節(jié)　債券投資業(yè)務(wù) 502
第四節(jié)　代客外匯及衍生交易業(yè)務(wù) 509

第十八章　結(jié)算管理 514
節(jié)　商業(yè)銀行支付結(jié)算概述 514
第二節(jié)　結(jié)算業(yè)務(wù)管理 519
第三節(jié)　清算業(yè)務(wù)管理 538
第四節(jié)　商業(yè)銀行支付結(jié)算的金融科技實踐 542

第十九章全面風(fēng)險管理 548
節(jié)　全面風(fēng)險管理理論 548
第二節(jié)　全面風(fēng)險管理體系 554
第三節(jié)　信用風(fēng)險管理 558
第四節(jié)　市場風(fēng)險管理 566
第五節(jié)　操作風(fēng)險管理 570
第六節(jié)　其他風(fēng)險管理 576
第七節(jié)　反洗錢管理 578
第八節(jié)　內(nèi)部審計 584
第九節(jié)　金融科技在風(fēng)險管理中的運用 588
第十節(jié)　風(fēng)險管理的運營 591
第十一節(jié) 風(fēng)險管理普遍存在的問題 593

第二十章金融科技與數(shù)字化轉(zhuǎn)型 595
節(jié)　金融科技概述 595
第二節(jié)　商業(yè)銀行的 IT 基礎(chǔ)架構(gòu)601
第三節(jié)　商業(yè)銀行數(shù)字化轉(zhuǎn)型 605
第四節(jié)　開放融合的金融業(yè)務(wù)生態(tài) 609
第五節(jié)　金融科技與數(shù)據(jù)安全 612
第六節(jié)　金融科技的管理及運作機制 614

第二十一章質(zhì)量與效率管理 622
節(jié)　商業(yè)銀行質(zhì)量與效率管理概述 622
第二節(jié)　商業(yè)銀行質(zhì)量與效率管理的核心內(nèi)容 627
第三節(jié) 商業(yè)銀行質(zhì)量與效率的運營管理 642
參考文獻 645
致謝 653