部分 規(guī) 范 指 引
法律
中華人民共和國期貨和衍生品法（2022.4.20）
中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法（2021.6.10）
中華人民共和國刑法（2020年修正）（節(jié)選）（2020.12.26）
中華人民共和國證券法（2019年修訂）（2019.12.28）
中華人民共和國公司法（2018年修正）（2018.10.26）
中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法（2016.11.7）
中華人民共和國商業(yè)銀行法（2015年修正）（2015.8.29）
中華人民共和國證券投資基金法（2015年修正）（2015.4.24）
中華人民共和國保險法（2015年修正）（2015.4.24）
中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法（2008.10.28）
中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（2006年修正）（2006.10.31）
中華人民共和國反洗錢法（2006.10.31）
中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（2006.8.27)
中華人民共和國中國人民銀行法（2003年修正）（2003.12.27）
中華人民共和國信托法（2001.4.28）
法規(guī)
證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法（國務(wù)院令第749號）（2021.10.26）
中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（2021.7.6）
防范和處置非法集資條例（國務(wù)院令第737號）（2021.1.26）
優(yōu)化營商環(huán)境條例（國務(wù)院令第722號）（2019.10.22）
企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（2019年修訂）（國務(wù)院令第709號）（2019.3.2）
期貨交易管理條例（2017年修訂）（國務(wù)院令第676號）（2017.3.1）
證券公司監(jiān)督管理條例（2014年修訂）（國務(wù)院令第653號）（2014.7.29）
中華人民共和國外匯管理條例（2008年修訂）（國務(wù)院令第532號）（2008.8.5）
金融違法行為處罰辦法（國務(wù)院令第260號）（1999.2.22）
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)〔1997〕96號）（1997.12.25）
國務(wù)院規(guī)范性文件
國務(wù)院關(guān)于實施動產(chǎn)和權(quán)利擔保統(tǒng)一登記的決定（國發(fā)〔2020〕18號）（2020.12.22）
國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見（國發(fā)〔2014〕17號）（2014.5.8）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見（國辦發(fā)〔2013〕110號）（2013.12.25）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見（國辦發(fā)〔2012〕37號）（2012.7.12）
國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定（國發(fā)〔2011〕38號）（2011.11.24）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的通知（國辦發(fā)〔2001〕64號）（2001.8.31）
國務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定（國發(fā)〔2001〕11號）（2001.4.27）
國務(wù)院關(guān)于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知（國發(fā)〔1998〕27號）（1998.8.1）
國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會《關(guān)于1996年全國證券期貨工作安排意見》的通知（國辦發(fā)〔1996〕37號）（1996.9.2）
國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知（國發(fā)〔1995〕22號）（1995.7.20）
國務(wù)院關(guān)于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知（國發(fā)〔1993〕77號）（1993.11.4）
司法解釋
人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（2020年修正）（法釋〔2020〕18號）（2020.12.29）
人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）（2020年修正）（法釋〔2020〕18號）（2020.12.29）
人民法院、人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋（法釋〔2019〕10號）（2019.6.27）
人民法院、人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋（法釋〔2019〕9號）（2019.6.27）
人民法院、人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（法釋〔2012〕6號）（2012.3.29）
人民法院、人民檢察院關(guān)于貫徹執(zhí)行《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》有關(guān)問題的通知（法發(fā)〔2012〕8號）（2012.3.14）
人民法院關(guān)于在經(jīng)濟犯罪審判中參照適用《人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》的通知（法發(fā)〔2010〕22號）（2010.6.21）
證券綜合規(guī)定
人民法院辦公廳 、中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于建立總對總證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機制的通知（法辦〔2021〕313號）（2021.8.20）
人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見（法〔2018〕305號）（2018.11.13）
人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知（法〔2016〕149號）（2016.5.25）
部門規(guī)章
中國人民銀行
金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（中國人民銀行 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會 中國證券監(jiān)督管理委員會令〔2022〕第1號）（2022.1.19）
動產(chǎn)和權(quán)利擔保統(tǒng)一登記辦法（中國人民銀行令〔2021〕第7號）（2021.12.28）
金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法（2018年修正）（中國人民銀行令〔2018〕第2號）（2018.7.26）
金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定（中國人民銀行令〔2006〕第1號）（2006.11.14）
中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《銀行間外匯市場管理暫行規(guī)定》的通知（銀發(fā)〔1996〕423號）（1996.11.29）
中國證券監(jiān)督管理委員會
證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會令第194號）（2022.1.1）
證券期貨違法行為行政處罰辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第186號）（2021.7.14）
期貨交易所管理辦法（2021年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第179號）（2021.1.15）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法（2021年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第179號）（2021.1.15）
證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法（2021年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第179號）（2021.1.15）
證券期貨投資者適當性管理辦法（2020年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第177號）（2020.10.30）
合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局令第176號）（2020.9.25）
證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2020年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第166號）（2020.3.20）
證券公司風險控制指標管理辦法（2020年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第166號）（2020.3.20）
證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會令第165號）（2020.3.13）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于《期貨交易管理條例》第七十條第五項其他操縱期貨交易價格行為的規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會令第160號）（2019.11.18）
境外證券期貨交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第157號）（2019.7.25）
期貨公司監(jiān)督管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第155號）（2019.6.4）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第151號）（2018.10.22）
外商投資期貨公司管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第149號）（2018.8.24）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會令第145號）（2018.6.27）
期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第131號）（2017.4.18）
期貨投資者保障基金管理辦法（2016年修訂）（中國證券監(jiān)督管理委員會、中華人民共和國財政部令第129號）（2016.11.8）
中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則（中國證券監(jiān)督管理委員會令第119號）（2015.11.2）
境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第116號）（2015.6.26）
股票期權(quán)交易試點管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第112號）（2015.1.9）
私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第105號）（2014.8.21）
公開募集證券投資基金運作管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第104號）（2014.7.7）
證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第82號）（2012.9.24）
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號）（2011.3.23）
證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第68號）（2010.9.1）
證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第60號）（2009.1.8）
期貨從業(yè)人員管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號）（2007.7.4）
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
保險資金運用管理辦法（中華人民共和國保監(jiān)會令〔2018〕1號）（2018.1.24）
銀行業(yè)金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2011年修訂）（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2011年第1號）（2011.1.5）
信托公司管理辦法（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2007年第2號）（2007.1.23）
商業(yè)銀行市場風險管理指引（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2004年第10號）（2004.12.29）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
中央企業(yè)境外國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法（國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第26號）（2011.6.14）
中華人民共和國商務(wù)部
商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）（中華人民共和國商務(wù)部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會令2013年第3號）（2013.11.8）
部門規(guī)范性文件
公安部
人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》的通知(2022年修訂)（2022.4.6）
中國人民銀行
中國人民銀行、中央網(wǎng)信辦、人民法院、人民檢察院、工業(yè)和信息化部、公安部、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局關(guān)于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知（銀發(fā)〔2021〕237號）（2021.9.15）
關(guān)于完善銀行間債券市場現(xiàn)券做市商管理有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行公告〔2020〕第21號）（2020.12.23）
境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定（中國人民銀行、國家外匯管理局公告〔2020〕第2號）（2020.5.7）
中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見（銀發(fā)〔2018〕106號）（2018.4.27）
中國人民銀行關(guān)于加強遠期售匯宏觀審慎管理的通知（銀發(fā)〔2015〕273號）（2015.8.31）
中國人民銀行辦公廳關(guān)于遠期售匯宏觀審慎管理有關(guān)事項的通知（銀辦發(fā)〔2015〕203號）（2015.9.2）
中國人民銀行關(guān)于拓寬人民幣購售業(yè)務(wù)范圍的通知（銀發(fā)〔2015〕250號）（2015.8.13）
關(guān)于做好境內(nèi)原油期貨交易跨境結(jié)算管理工作有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行公告〔2015〕第19號）（2015.7.20）
中國人民銀行關(guān)于境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立和使用有關(guān)問題的通知（銀發(fā)〔2012〕183號）（2012.7.26）
中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》的通知（銀發(fā)〔2010〕249號）（2010.8.31）
關(guān)于發(fā)布《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》文本有關(guān)事項的公告（中國人民銀行公告〔2009〕第4號）（2009.3.11）
遠期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定（中國人民銀行公告〔2007〕第20號）（2007.9.29）
中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場債券遠期交易保證金存款利率問題的通知（銀發(fā)〔2005〕225號）（2005.8.30）
中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知（銀發(fā)〔2005〕202號）（2005.8.8）
中國人民銀行關(guān)于完善人民幣匯率形成機制改革的公告（中國人民銀行公告〔2005〕第16號）（2005.7.21）
全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定（中國人民銀行公告〔2005〕第9號）（2005.5.11）
中國證券監(jiān)督管理委員會
中國證券監(jiān)督管理委員會、司法部關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2021〕25號）（2021.10.15）
證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2021〕12號）（2021.6.4）
期貨公司保證金封閉管理辦法（2021年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2021〕1號）（2021.1.15）
期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（2021年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2021〕1號）（2021.1.15）
關(guān)于實施《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕63號）（2020.9.25）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引（2020年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕20號）（2020.3.20）
中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會關(guān)于商業(yè)銀行、保險機構(gòu)參與中國金融期貨交易所國債期貨交易的公告（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕12號）（2020.2.14）
證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定（2020年修訂）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕7號）（2020.1.14）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理人中管理人（MOM）產(chǎn)品指引（試行）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2019〕26號）（2019.12.6）
期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（2019年修訂）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2019〕5號）（2019.2.15）
公開募集證券投資基金投資信用衍生品指引（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2019〕1號）（2019.1.15）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2018〕31號）（2018.10.22）
關(guān)于進一步加強期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項的公告（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2018〕27號）（2018.9.7）
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法（2017年修改）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2017〕16號）（2017.12.7）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2016〕13號）（2016.7.14）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見（2014.9.16）
證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕34號）（2013.8.21）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定（2013年修訂）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕32號）（2013.8.2）
關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕30號）（2013.7.18）
人民法院、人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《人民法院、人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》的通知（證監(jiān)發(fā)〔2011〕30號）（2011.4.27）
證券投資基金參與股指期貨交易指引（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2010〕13號）（2010.4.21）
期貨公司信息公示管理規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2009〕28號）（2009.10.22）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步加強商品期貨實物交割監(jiān)管工作的通知（證監(jiān)發(fā)〔2008〕66號）（2008.7.25）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號）（2007.4.20）
中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、國家工商行政管理局、公安部關(guān)于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕165號）（1994.10.28）
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于衍生工具交易對手違約風險資產(chǎn)計量規(guī)則有關(guān)問題的通知（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕124號）（2021.11.23）
保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易辦法（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕59號）（2020.6.23）
保險資金參與國債期貨交易規(guī)定（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕59號）（2020.6.23）
保險資金參與股指期貨交易規(guī)定（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕59號）（2020.6.23）
中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)衍生工具交易對手違約風險資產(chǎn)計量規(guī)則的通知（銀監(jiān)發(fā)〔2018〕1號）（2018.1.3）
信托公司參與股指期貨交易業(yè)務(wù)指引（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕70號）（2011.6.27）
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易有關(guān)問題的補充通知（銀監(jiān)辦發(fā)〔2009〕3號）（2009.1.9）
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)開辦外匯保證金交易有關(guān)問題的通知（銀監(jiān)辦發(fā)〔2008〕100號）（2008.6.6）
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易有關(guān)問題的通知（銀監(jiān)辦發(fā)〔2008〕35號）（2008.3.7）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
國資委關(guān)于切實加強金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項的通知（國資發(fā)財評規(guī)〔2020〕8號）（2020.1.13）
中華人民共和國財政部
財政部關(guān)于印發(fā)修訂《企業(yè)會計準則第24號套期會計》的通知（財會〔2017〕9號）（2017.3.31）
財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于原油和鐵礦石期貨保稅交割業(yè)務(wù)增值稅政策的通知（財稅〔2015〕35號）（2015.4.8）
國家外匯管理局
國家外匯管理局關(guān)于修訂《銀行間外匯市場做市商指引》的通知（匯發(fā)〔2021〕1號）（2021.1.2）
外匯局關(guān)于印發(fā)《經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）》的通知（匯發(fā)〔2020〕14號）（2020.8.28）
國家外匯管理局關(guān)于境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)〔2015〕35號）（2015.7.29）
國家外匯管理局關(guān)于國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)〔2013〕25號）（2013.6.3）
國家稅務(wù)總局
國家稅務(wù)總局關(guān)于大連商品交易所鐵礦石期貨保稅交割業(yè)務(wù)增值稅管理問題的公告（國家稅務(wù)總局公告2018年第19號）（2018.4.20）
國家稅務(wù)總局關(guān)于上海國際能源交易中心原油期貨保稅交割業(yè)務(wù)增值稅管理問題的公告（國家稅務(wù)總局公告2017年第29號）（2017.7.28）
國家稅務(wù)總局關(guān)于印發(fā)《上海期貨交易所黃金期貨交易增值稅征收管理辦法》的通知（國稅發(fā)〔2008〕46號）（2008.5.4）
部門工作文件
中國人民銀行
中國人民銀行關(guān)于建立場外金融衍生產(chǎn)品集中清算機制及開展人民幣利率互換集中清算業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)〔2014〕29號）（2014.1.28）
中國人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)〔2008〕18號）（2008.1.18）
中國證券監(jiān)督管理委員會
中國證監(jiān)會辦公廳關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動認定有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕111號）（2013.12.31）
公開募集證券投資基金參與國債期貨交易指引（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕37號）（2013.9.3）
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于保險資金參與信用風險緩釋工具和信用保護工具業(yè)務(wù)的通知（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕121號）（2019.5.7）
中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于保險機構(gòu)開展利率互換業(yè)務(wù)的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕56號）（2010.7.14）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
國資委辦公廳關(guān)于進一步加強金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項的通知（國資廳發(fā)財評〔2021〕17號）（2021.4.12）
第二部分 典 型 案 例
001委托理財與金融衍生品交易的區(qū)別，期貨買方有權(quán)決定是否行權(quán)，交易損失責任的分配
002期貨從業(yè)人員因個人行為導致期貨公司客戶交易損失，期貨公司無過錯的無須對客戶損失承擔責任
003內(nèi)幕交易行為對投資者造成損失的，與內(nèi)幕交易方向一致的投資者不應(yīng)成為民事賠償權(quán)利主體
004期貨交易強行平倉的過錯認定及責任分擔
005非法期貨交易的認定及交易損失的責任分配
006期貨公司員工假借公司名義與客戶簽署委托理財協(xié)議對期貨公司不產(chǎn)生法律約束力
007期貨交割實物質(zhì)量瑕疵認定應(yīng)按照交易所的規(guī)則和程序進行
008期貨公司員工代客操盤交易造成客戶交易損失，期貨公司未盡監(jiān)管管理職責應(yīng)承擔相應(yīng)責任
009合法有效的金融衍生品交易協(xié)議應(yīng)當依約全面履行，為實現(xiàn)債權(quán)和擔保權(quán)益所發(fā)生的律師費用請求可得到法院支持
010金融衍生品交易發(fā)生提前終止，如雙方未明確約定被終止交易的公允價值的數(shù)據(jù)來源和計算模型，將導致計算方式不被法院采信
011金融衍生品交易主協(xié)議及交易確認書等交易文件如不存在合同無效的事由則合法有效
012強行平倉雖為一種權(quán)利但應(yīng)當按照雙方的約定行使，金融機構(gòu)對違約強行平倉導致的損失承擔相應(yīng)責任
第三部分 文 書 范 本
文書范本使用說明