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2022年4月20日，中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十四次會議表決通過了《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》），該法自2022年8月1日起施行。這是我國部調(diào)整期貨交易和衍生品交易及相關活動的法律。
《期貨和衍生品法》出臺前，我國期貨市場主要通過國務院制定《期貨交易管理條例》予以規(guī)范，并形成了以條例、證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件以及交易所和行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則為一體的期貨市場規(guī)范體系。期貨交易以外的其他衍生品交易市場一直缺乏一部統(tǒng)一的法律或行政法規(guī)，主要通過一般民商事法律以及散見的金融監(jiān)管規(guī)章和規(guī)范性文件予以調(diào)整規(guī)范。
《期貨和衍生品法》的出臺，一方面，將期貨市場三十多年發(fā)展實踐中運行良好、成熟可行的期貨交易、結(jié)算與交割等期貨交易基本制度和規(guī)范在法律層面予以肯定，將保證金監(jiān)控、賬戶實名制等具有中國特色的監(jiān)管制度確定下來；另一方面，順應市場發(fā)展趨勢，破除期貨市場發(fā)展的體制機制障礙，在品種上市機制、期貨公司業(yè)務范圍、保證金多樣化等方面作出了創(chuàng)新性安排，發(fā)揮立法前瞻性和先導性作用，為市場改革創(chuàng)新提供支持。
此外，《期貨和衍生品法》借鑒國際成熟市場經(jīng)驗，從法律層面確立了單一協(xié)議、終止凈額結(jié)算、交易報告庫、中央對手方清算等衍生品交易基礎性制度，同時授權(quán)國務院制定對衍生品交易及相關活動進行規(guī)范和監(jiān)管管理的具體辦法，解決了我國衍生品交易市場無法可依的現(xiàn)狀。
為了方便市場主體更好地理解和適用《期貨和衍生品法》，方便相關主體在學習、工作和研究中查閱和使用與期貨和衍生品市場相關的法律法規(guī)和規(guī)范性文件，作者團隊借《期貨和衍生品法》出臺之際特別編輯了本書，將涉及期貨和衍生品市場的法律、法規(guī)、國務院規(guī)范性文件、司法解釋、證券綜合規(guī)定、部門規(guī)章、部門規(guī)范性文件、部門工作文件等規(guī)定進行了全面梳理并按照效力等級、時間順序以及發(fā)文單位等標準進行匯編整理，包括了公安部、商務部、財政部、國家稅務總局、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局等金融管理部門等機構(gòu)所制定的有關期貨和衍生品市場方面的部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及工作文件。
除期貨和衍生品相關規(guī)定外，為了讓讀者更真切地認識和了解期貨和衍生品市場，防范和化解期貨和衍生品市場相關法律風險，方便對中國期貨和衍生品市場的法律研究與參考，筆者通過中國裁判文書網(wǎng)檢索了12個典型案件的民事裁判文書，并按照【案號】、【裁判要旨】、【案情簡介】、【裁判結(jié)論】、【裁判觀點】等對每個案件予以改編，后形成了12個期貨和衍生品交易典型案例。同時，本書還收納了期貨市場常用的交易合同范本，供讀者下載和使用。
本書作為一本期貨和衍生品市場的法律工具書，希望能為讀者提供使用便利，為宣傳和普及《期貨和衍生品法》貢獻一份力量。

部分規(guī) 范指引
法律
中華人民共和國期貨和衍生品法（2022.4.20）
中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法（2021.6.10）
中華人民共和國刑法（2020年修正）（節(jié)選）（2020.12.26）
中華人民共和國證券法（2019年修訂）（2019.12.28）
中華人民共和國公司法（2018年修正）（2018.10.26）
中華人民共和國網(wǎng)絡安全法（2016.11.7）
中華人民共和國商業(yè)銀行法（2015年修正）（2015.8.29）
中華人民共和國證券投資基金法（2015年修正）（2015.4.24）
中華人民共和國保險法（2015年修正）（2015.4.24）
中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法（2008.10.28）
中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（2006年修正）（2006.10.31）
中華人民共和國反洗錢法（2006.10.31）
中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（2006.8.27)
中華人民共和國中國人民銀行法（2003年修正）（2003.12.27）
中華人民共和國信托法（2001.4.28）
法規(guī)
證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法（國務院令第749號）（2021.10.26）
中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（2021.7.6）
防范和處置非法集資條例（國務院令第737號）（2021.1.26）
優(yōu)化營商環(huán)境條例（國務院令第722號）（2019.10.22）
企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（2019年修訂）（國務院令第709號）（2019.3.2）
期貨交易管理條例（2017年修訂）（國務院令第676號）（2017.3.1）
證券公司監(jiān)督管理條例（2014年修訂）（國務院令第653號）（2014.7.29）
中華人民共和國外匯管理條例（2008年修訂）（國務院令第532號）（2008.8.5）
金融違法行為處罰辦法（國務院令第260號）（1999.2.22）
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)〔1997〕96號）（1997.12.25）
國務院規(guī)范性文件
國務院關于實施動產(chǎn)和權(quán)利擔保統(tǒng)一登記的決定（國發(fā)〔2020〕18號）（2020.12.22）
國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見（國發(fā)〔2014〕17號）（2014.5.8）
國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見（國辦發(fā)〔2013〕110號）（2013.12.25）
國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見（國辦發(fā)〔2012〕37號）（2012.7.12）
國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定（國發(fā)〔2011〕38號）（2011.11.24）
國務院辦公廳關于嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的通知（國辦發(fā)〔2001〕64號）（2001.8.31）
國務院關于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定（國發(fā)〔2001〕11號）（2001.4.27）
國務院關于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知（國發(fā)〔1998〕27號）（1998.8.1）
國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務院證券委員會《關于1996年全國證券期貨工作安排意見》的通知（國辦發(fā)〔1996〕37號）（1996.9.2）
國務院關于批轉(zhuǎn)國務院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知（國發(fā)〔1995〕22號）（1995.7.20）
國務院關于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知（國發(fā)〔1993〕77號）（1993.11.4）
司法解釋
人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（2020年修正）（法釋〔2020〕18號）（2020.12.29）
人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）（2020年修正）（法釋〔2020〕18號）（2020.12.29）
人民法院、人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋（法釋〔2019〕10號）（2019.6.27）
人民法院、人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋（法釋〔2019〕9號）（2019.6.27）
人民法院、人民檢察院關于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（法釋〔2012〕6號）（2012.3.29）
人民法院、人民檢察院關于貫徹執(zhí)行《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》有關問題的通知（法發(fā)〔2012〕8號）（2012.3.14）
人民法院關于在經(jīng)濟犯罪審判中參照適用《人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》的通知（法發(fā)〔2010〕22號）（2010.6.21）
證券綜合規(guī)定
人民法院辦公廳、中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳關于建立總對總證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機制的通知（法辦〔2021〕313號）（2021.8.20）
人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見（法〔2018〕305號）（2018.11.13）
人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會關于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知（法〔2016〕149號）（2016.5.25）
部門規(guī)章
中國人民銀行
金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（中國人民銀行中國銀行保險監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會令〔2022〕第1號）（2022.1.19）
動產(chǎn)和權(quán)利擔保統(tǒng)一登記辦法（中國人民銀行令〔2021〕第7號）（2021.12.28）
金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法（2018年修正）（中國人民銀行令〔2018〕第2號）（2018.7.26）
金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定（中國人民銀行令〔2006〕第1號）（2006.11.14）
中國人民銀行關于印發(fā)《銀行間外匯市場管理暫行規(guī)定》的通知（銀發(fā)〔1996〕423號）（1996.11.29）
中國證券監(jiān)督管理委員會
證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會令第194號）（2022.1.1）
證券期貨違法行為行政處罰辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第186號）（2021.7.14）
期貨交易所管理辦法（2021年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第179號）（2021.1.15）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法（2021年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第179號）（2021.1.15）
證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法（2021年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第179號）（2021.1.15）
證券期貨投資者適當性管理辦法（2020年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第177號）（2020.10.30）
合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局令第176號）（2020.9.25）
證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2020年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第166號）（2020.3.20）
證券公司風險控制指標管理辦法（2020年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會令第166號）（2020.3.20）
證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會令第165號）（2020.3.13）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于《期貨交易管理條例》第七十條第五項其他操縱期貨交易價格行為的規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會令第160號）（2019.11.18）
境外證券期貨交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第157號）（2019.7.25）
期貨公司監(jiān)督管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第155號）（2019.6.4）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第151號）（2018.10.22）
外商投資期貨公司管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第149號）（2018.8.24）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會令第145號）（2018.6.27）
期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第131號）（2017.4.18）
期貨投資者保障基金管理辦法（2016年修訂）（中國證券監(jiān)督管理委員會、中華人民共和國財政部令第129號）（2016.11.8）
中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則（中國證券監(jiān)督管理委員會令第119號）（2015.11.2）
境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第116號）（2015.6.26）
股票期權(quán)交易試點管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第112號）（2015.1.9）
私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第105號）（2014.8.21）
公開募集證券投資基金運作管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第104號）（2014.7.7）
證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第82號）（2012.9.24）
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號）（2011.3.23）
證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第68號）（2010.9.1）
證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第60號）（2009.1.8）
期貨從業(yè)人員管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號）（2007.7.4）
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
保險資金運用管理辦法（中華人民共和國保監(jiān)會令〔2018〕1號）（2018.1.24）
銀行業(yè)金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務管理暫行辦法（2011年修訂）（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2011年第1號）（2011.1.5）
信托公司管理辦法（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2007年第2號）（2007.1.23）
商業(yè)銀行市場風險管理指引（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2004年第10號）（2004.12.29）
國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
中央企業(yè)境外國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法（國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第26號）（2011.6.14）
中華人民共和國商務部
商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）（中華人民共和國商務部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會令2013年第3號）（2013.11.8）
部門規(guī)范性文件
公安部
人民檢察院、公安部關于印發(fā)《人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》的通知(2022年修訂)（2022.4.6）
中國人民銀行
中國人民銀行、中央網(wǎng)信辦、人民法院、人民檢察院、工業(yè)和信息化部、公安部、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局關于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知（銀發(fā)〔2021〕237號）（2021.9.15）
關于完善銀行間債券市場現(xiàn)券做市商管理有關事宜的公告（中國人民銀行公告〔2020〕第21號）（2020.12.23）
境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定（中國人民銀行、國家外匯管理局公告〔2020〕第2號）（2020.5.7）
中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見（銀發(fā)〔2018〕106號）（2018.4.27）
中國人民銀行關于加強遠期售匯宏觀審慎管理的通知（銀發(fā)〔2015〕273號）（2015.8.31）
中國人民銀行辦公廳關于遠期售匯宏觀審慎管理有關事項的通知（銀辦發(fā)〔2015〕203號）（2015.9.2）
中國人民銀行關于拓寬人民幣購售業(yè)務范圍的通知（銀發(fā)〔2015〕250號）（2015.8.13）
關于做好境內(nèi)原油期貨交易跨境結(jié)算管理工作有關事宜的公告（中國人民銀行公告〔2015〕第19號）（2015.7.20）
中國人民銀行關于境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立和使用有關問題的通知（銀發(fā)〔2012〕183號）（2012.7.26）
中國人民銀行關于印發(fā)《境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》的通知（銀發(fā)〔2010〕249號）（2010.8.31）
關于發(fā)布《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》文本有關事項的公告（中國人民銀行公告〔2009〕第4號）（2009.3.11）
遠期利率協(xié)議業(yè)務管理規(guī)定（中國人民銀行公告〔2007〕第20號）（2007.9.29）
中國人民銀行關于全國銀行間債券市場債券遠期交易保證金存款利率問題的通知（銀發(fā)〔2005〕225號）（2005.8.30）
中國人民銀行關于加快發(fā)展外匯市場有關問題的通知（銀發(fā)〔2005〕202號）（2005.8.8）
中國人民銀行關于完善人民幣匯率形成機制改革的公告（中國人民銀行公告〔2005〕第16號）（2005.7.21）
全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定（中國人民銀行公告〔2005〕第9號）（2005.5.11）
中國證券監(jiān)督管理委員會
中國證券監(jiān)督管理委員會、司法部關于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2021〕25號）（2021.10.15）
證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調(diào)查處理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2021〕12號）（2021.6.4）
期貨公司保證金封閉管理辦法（2021年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2021〕1號）（2021.1.15）
期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（2021年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2021〕1號）（2021.1.15）
關于實施《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》有關問題的規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕63號）（2020.9.25）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引（2020年修正）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕20號）（2020.3.20）
中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會關于商業(yè)銀行、保險機構(gòu)參與中國金融期貨交易所國債期貨交易的公告（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕12號）（2020.2.14）
證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定（2020年修訂）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕7號）（2020.1.14）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理人中管理人（MOM）產(chǎn)品指引（試行）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2019〕26號）（2019.12.6）
期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（2019年修訂）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2019〕5號）（2019.2.15）
公開募集證券投資基金投資信用衍生品指引（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2019〕1號）（2019.1.15）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2018〕31號）（2018.10.22）
關于進一步加強期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息采集有關事項的公告（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2018〕27號）（2018.9.7）
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法（2017年修改）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2017〕16號）（2017.12.7）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2016〕13號）（2016.7.14）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見（2014.9.16）
證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕34號）（2013.8.21）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定（2013年修訂）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕32號）（2013.8.2）
關于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕30號）（2013.7.18）
人民法院、人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《人民法院、人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》的通知（證監(jiān)發(fā)〔2011〕30號）（2011.4.27）
證券投資基金參與股指期貨交易指引（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2010〕13號）（2010.4.21）
期貨公司信息公示管理規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2009〕28號）（2009.10.22）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步加強商品期貨實物交割監(jiān)管工作的通知（證監(jiān)發(fā)〔2008〕66號）（2008.7.25）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號）（2007.4.20）
中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、國家工商行政管理局、公安部關于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕165號）（1994.10.28）
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
中國銀保監(jiān)會辦公廳關于衍生工具交易對手違約風險資產(chǎn)計量規(guī)則有關問題的通知（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕124號）（2021.11.23）
保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易辦法（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕59號）（2020.6.23）
保險資金參與國債期貨交易規(guī)定（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕59號）（2020.6.23）
保險資金參與股指期貨交易規(guī)定（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕59號）（2020.6.23）
中國銀監(jiān)會關于印發(fā)衍生工具交易對手違約風險資產(chǎn)計量規(guī)則的通知（銀監(jiān)發(fā)〔2018〕1號）（2018.1.3）
信托公司參與股指期貨交易業(yè)務指引（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕70號）（2011.6.27）
中國銀監(jiān)會辦公廳關于商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易有關問題的補充通知（銀監(jiān)辦發(fā)〔2009〕3號）（2009.1.9）
中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構(gòu)開辦外匯保證金交易有關問題的通知（銀監(jiān)辦發(fā)〔2008〕100號）（2008.6.6）
中國銀監(jiān)會辦公廳關于商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易有關問題的通知（銀監(jiān)辦發(fā)〔2008〕35號）（2008.3.7）
國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
國資委關于切實加強金融衍生業(yè)務管理有關事項的通知（國資發(fā)財評規(guī)〔2020〕8號）（2020.1.13）
中華人民共和國財政部
財政部關于印發(fā)修訂《企業(yè)會計準則第24號套期會計》的通知（財會〔2017〕9號）（2017.3.31）
財政部、國家稅務總局關于原油和鐵礦石期貨保稅交割業(yè)務增值稅政策的通知（財稅〔2015〕35號）（2015.4.8）
國家外匯管理局
國家外匯管理局關于修訂《銀行間外匯市場做市商指引》的通知（匯發(fā)〔2021〕1號）（2021.1.2）
外匯局關于印發(fā)《經(jīng)常項目外匯業(yè)務指引（2020年版）》的通知（匯發(fā)〔2020〕14號）（2020.8.28）
國家外匯管理局關于境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易外匯管理有關問題的通知（匯發(fā)〔2015〕35號）（2015.7.29）
國家外匯管理局關于國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務外匯管理有關問題的通知（匯發(fā)〔2013〕25號）（2013.6.3）
國家稅務總局
國家稅務總局關于大連商品交易所鐵礦石期貨保稅交割業(yè)務增值稅管理問題的公告（國家稅務總局公告2018年第19號）（2018.4.20）
國家稅務總局關于上海國際能源交易中心原油期貨保稅交割業(yè)務增值稅管理問題的公告（國家稅務總局公告2017年第29號）（2017.7.28）
國家稅務總局關于印發(fā)《上海期貨交易所黃金期貨交易增值稅征收管理辦法》的通知（國稅發(fā)〔2008〕46號）（2008.5.4）
部門工作文件
中國人民銀行
中國人民銀行關于建立場外金融衍生產(chǎn)品集中清算機制及開展人民幣利率互換集中清算業(yè)務有關事宜的通知（銀發(fā)〔2014〕29號）（2014.1.28）
中國人民銀行關于開展人民幣利率互換業(yè)務有關事宜的通知（銀發(fā)〔2008〕18號）（2008.1.18）
中國證券監(jiān)督管理委員會
中國證監(jiān)會辦公廳關于做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動認定有關工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕111號）（2013.12.31）
公開募集證券投資基金參與國債期貨交易指引（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕37號）（2013.9.3）
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
中國銀保監(jiān)會辦公廳關于保險資金參與信用風險緩釋工具和信用保護工具業(yè)務的通知（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕121號）（2019.5.7）
中國保險監(jiān)督管理委員會關于保險機構(gòu)開展利率互換業(yè)務的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕56號）（2010.7.14）
國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
國資委辦公廳關于進一步加強金融衍生業(yè)務管理有關事項的通知（國資廳發(fā)財評〔2021〕17號）（2021.4.12）
第二部分典型案例
001委托理財與金融衍生品交易的區(qū)別，期貨買方有權(quán)決定是否行權(quán)，交易損失責任的分配
002期貨從業(yè)人員因個人行為導致期貨公司客戶交易損失，期貨公司無過錯的無須對客戶損失承擔責任
003內(nèi)幕交易行為對投資者造成損失的，與內(nèi)幕交易方向一致的投資者不應成為民事賠償權(quán)利主體
004期貨交易強行平倉的過錯認定及責任分擔
005非法期貨交易的認定及交易損失的責任分配
006期貨公司員工假借公司名義與客戶簽署委托理財協(xié)議對期貨公司不產(chǎn)生法律約束力
007期貨交割實物質(zhì)量瑕疵認定應按照交易所的規(guī)則和程序進行
008期貨公司員工代客操盤交易造成客戶交易損失，期貨公司未盡監(jiān)管管理職責應承擔相應責任
009合法有效的金融衍生品交易協(xié)議應當依約全面履行，為實現(xiàn)債權(quán)和擔保權(quán)益所發(fā)生的律師費用請求可得到法院支持
010金融衍生品交易發(fā)生提前終止，如雙方未明確約定被終止交易的公允價值的數(shù)據(jù)來源和計算模型，將導致計算方式不被法院采信
011金融衍生品交易主協(xié)議及交易確認書等交易文件如不存在合同無效的事由則合法有效
012強行平倉雖為一種權(quán)利但應當按照雙方的約定行使，金融機構(gòu)對違約強行平倉導致的損失承擔相應責任
第三部分文書范本
文書范本使用說明

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