本書(shū)以新一輪?wèn)|北振興
為背景，研究東北地區(qū)制造
業(yè)集群發(fā)展面臨的新問(wèn)題與
轉(zhuǎn)型的新思路，重點(diǎn)探討“
國(guó)企主導(dǎo)型”這一具有東北
區(qū)域特色的制造業(yè)集群的增
長(zhǎng)與轉(zhuǎn)型問(wèn)題。本研究從東
北地區(qū)制造業(yè)集群發(fā)展的特
殊環(huán)境入手，著重分析“國(guó)
企主導(dǎo)”這一地方特色，即
集群圍繞著核心國(guó)企而產(chǎn)生
與發(fā)展，主導(dǎo)國(guó)企的發(fā)展決
定著集群的形態(tài)與發(fā)展路徑
。本書(shū)根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)
是一種產(chǎn)業(yè)組織的特性，引
入比較制度分析理論中關(guān)于
組織變遷與信息結(jié)構(gòu)的相關(guān)
理論，將國(guó)企主導(dǎo)特征進(jìn)行
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)上的提煉，進(jìn)而
構(gòu)建了一個(gè)包含國(guó)企主體的
增長(zhǎng)模型，提出國(guó)企主導(dǎo)這
一特征可能對(duì)制造業(yè)集群增
長(zhǎng)與轉(zhuǎn)型產(chǎn)生的影響，并分
析這種影響發(fā)揮作用可能的
現(xiàn)實(shí)機(jī)制。在理論模型分析
假說(shuō)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步地結(jié)
合東北地區(qū)國(guó)企主導(dǎo)型制造
業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行
定性分析。結(jié)合數(shù)據(jù)的可得
性與代表性，本研究選取沈
陽(yáng)、大連、哈爾濱、長(zhǎng)春、
齊齊哈爾和吉林六個(gè)主要工
業(yè)城市1998～2017二十年
之間的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。
本研究得出以下主要結(jié)論：
第一，國(guó)企主導(dǎo)特征對(duì)
東北制造業(yè)集群集聚水平呈
現(xiàn)出顯著的促進(jìn)效應(yīng)。本書(shū)
首先假定由于國(guó)企在制造業(yè)
集群發(fā)展初期能夠獲得政策
支持大量吸收資本、勞動(dòng)力
等要素，所以會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)的集
聚起到促進(jìn)作用。但是隨著
集群的發(fā)展和成熟，可能國(guó)
企的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)會(huì)導(dǎo)致集聚
程度的下降。但是東北地區(qū)
國(guó)企對(duì)制造業(yè)集群集聚水平
呈現(xiàn)出顯著的正向影響，系
數(shù)為負(fù)的二次項(xiàng)不顯著，結(jié)
合東北地區(qū)實(shí)情我們給出了
兩個(gè)可能的解釋：一方面，
大多數(shù)東北地區(qū)制造業(yè)主導(dǎo)
國(guó)有企業(yè)規(guī)模較大，并且擁
有著許多的子公司和上下游
相關(guān)企業(yè)，隨著國(guó)企主導(dǎo)程
度的不斷提高，國(guó)有企業(yè)在
集群中的核心作用愈發(fā)明顯
，會(huì)吸引大量的相關(guān)產(chǎn)業(yè)以
及利益相關(guān)企業(yè)不斷集聚，
從而提高產(chǎn)業(yè)集聚程度；另
一方面，東北地區(qū)一直存在
著“強(qiáng)政府、弱市場(chǎng)”現(xiàn)象，
政府對(duì)于市場(chǎng)的干預(yù)很大程
度上通過(guò)國(guó)有企業(yè)來(lái)完成，
而大部分的政府投資項(xiàng)目也
由國(guó)有企業(yè)來(lái)實(shí)施，這就使
國(guó)有企業(yè)在地方市場(chǎng)上有著
很強(qiáng)的主導(dǎo)作用和決定作用
，因此就會(huì)有許多企業(yè)以主
導(dǎo)國(guó)企所在位置集聚，使產(chǎn)
業(yè)集群的集聚程度不斷增大
。這兩種情況都可能使國(guó)企
規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)間的影響沒(méi)能
得到顯現(xiàn)。
第二，國(guó)企主導(dǎo)特征對(duì)
東北地區(qū)制造業(yè)集群的產(chǎn)值
規(guī)模呈現(xiàn)出先促進(jìn)、后抑制
的“倒U型”作用。本書(shū)理論
分析假設(shè)國(guó)企在集群發(fā)展期
有著較強(qiáng)的大型項(xiàng)目投資能
力，并且在與政府協(xié)商集群
土地使用、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上
具有一定優(yōu)勢(shì)，因此國(guó)企的
發(fā)展會(huì)帶來(lái)集群以產(chǎn)值衡量
規(guī)模的擴(kuò)大；隨后當(dāng)國(guó)企進(jìn)
入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)階段時(shí)，會(huì)通
過(guò)擠占民營(yíng)企業(yè)生存空間、
投資效率低下和政企合謀滋
生無(wú)效率的非市場(chǎng)行為等機(jī)
制，抑制集群產(chǎn)值的提升。
相關(guān)的實(shí)證方程一次項(xiàng)系數(shù)
為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，較
好地說(shuō)明了東北地區(qū)國(guó)企對(duì)
制造業(yè)集群產(chǎn)業(yè)規(guī)模呈現(xiàn)出
“先促進(jìn)，后抑制”的規(guī)律，
且目前就制造業(yè)總體情況而
言，已經(jīng)處于抑制階段。
第三，國(guó)企主導(dǎo)特征對(duì)
東北地區(qū)制造業(yè)集群向資源
節(jié)約、環(huán)境友好方向的轉(zhuǎn)型
升級(jí)可以起到促進(jìn)作用。理
論模型推導(dǎo)分析，認(rèn)為國(guó)企
主導(dǎo)這一特征是否會(huì)推進(jìn)制
造業(yè)集群轉(zhuǎn)型，一個(gè)重要的
影響因素是：是否能實(shí)現(xiàn)單
位產(chǎn)出資源消耗的降低，即
國(guó)有企業(yè)是否能引導(dǎo)制造業(yè)
集群向著資源節(jié)約、環(huán)境友
好的方向發(fā)展。通過(guò)東北地
區(qū)單位工業(yè)產(chǎn)出污染與國(guó)企
工業(yè)企業(yè)數(shù)量相關(guān)系數(shù)分布
地圖的定性分析，我們發(fā)現(xiàn)
國(guó)企數(shù)量與污染呈現(xiàn)出正向
相關(guān)，但是正相關(guān)程度在減
弱。因此我們猜測(cè)當(dāng)前東北
地區(qū)國(guó)企可能正在發(fā)揮促進(jìn)
資源節(jié)約、環(huán)境友好的正向
作用，但是總效應(yīng)的正負(fù)仍
然不能確定。通過(guò)更為嚴(yán)密
的污染指數(shù)核算與實(shí)證分析
，發(fā)現(xiàn)這種影響也是非線性
的：當(dāng)東北地區(qū)制造業(yè)集群
的國(guó)企主導(dǎo)程度在一定范圍
的時(shí)候，確實(shí)能夠改善制造
業(yè)集群的資源使用效率，降
低環(huán)境污染水平，提升綠色
生產(chǎn)能力，但當(dāng)東北地區(qū)制
造業(yè)集群中的國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)
程度不斷增加，并超過(guò)一定
值以后，這種國(guó)企主導(dǎo)特征
反而會(huì)對(duì)制造業(yè)集群的進(jìn)一
步轉(zhuǎn)型升級(jí)起到一定程度的
抑制作用。
第四，國(guó)企主導(dǎo)特征對(duì)
東北地區(qū)制造業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)
展具有顯著的促進(jìn)作用，促
進(jìn)作用通過(guò)知識(shí)溢出與人力
資本培育兩個(gè)機(jī)制產(chǎn)生作用
。通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)企
主導(dǎo)水平的提高會(huì)促進(jìn)東北
地區(qū)制造業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新水
平的提升。說(shuō)明東北地區(qū)國(guó)
企相較于其他企業(yè)擁有著雄
厚的實(shí)力，更愿意投入風(fēng)險(xiǎn)
較大的、收入周期長(zhǎng)的創(chuàng)新
項(xiàng)目，發(fā)揮促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的
積極作用。在定性分析中發(fā)
現(xiàn)，圍繞著創(chuàng)新密集的制造
業(yè)中心城市，創(chuàng)新與國(guó)企數(shù)
量的相關(guān)系數(shù)有提升的趨勢(shì)
，因此猜測(cè)東北地區(qū)可能存
在著國(guó)企通過(guò)知識(shí)溢出促進(jìn)
制造業(yè)集群創(chuàng)新的發(fā)展；相
似的人力資本的定性分析也
發(fā)現(xiàn)類似現(xiàn)象，但是不如知
識(shí)溢出明顯。實(shí)證研究通過(guò)
中介模型對(duì)這兩種機(jī)制進(jìn)行
了檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)兩種機(jī)制的中
介效應(yīng)變量都是顯著的，說(shuō)
明這兩