目 錄
第 一章 企業(yè)合規(guī)實務概述8
第 一節(jié) 企業(yè)合規(guī)與企業(yè)合規(guī)風險8
第二節(jié) 推進企業(yè)合規(guī)的意義和企業(yè)合規(guī)的主要內容13
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)文化建設18
第二章 企業(yè)合規(guī)組織體系的構建21
第 一節(jié) 企業(yè)構建合規(guī)管理組織體系需要注意的幾個問題21
第二節(jié) 構建企業(yè)合規(guī)組織體系的具體實踐26
第三章 合規(guī)管理制度體系構建36
第 一節(jié) 制定企業(yè)合規(guī)基本制度36
第二節(jié) 制定好企業(yè)合規(guī)政策下的員工守則47
第四章 企業(yè)合規(guī)實務中的商業(yè)伙伴管理問題59
第 一節(jié) 商業(yè)伙伴的概念及對于企業(yè)合規(guī)的意義59
第二節(jié) 如何開展商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調查的一般程序60
第三節(jié) 如何開展合規(guī)盡職調查的額外程序71
第四節(jié) 合規(guī)盡職調查的豁免74
第五章 中國企業(yè)合規(guī)體系建設中的反商業(yè)賄賂體系的構建82
第 一節(jié) 重視反商業(yè)賄賂的意義及商業(yè)賄賂的界定82
第二節(jié) 特殊支出管理90
第三節(jié) 業(yè)務活動中的反賄賂和反欺詐防范問題94
第四節(jié) 合同簽署后的合規(guī)監(jiān)督102
第五節(jié) 具備高風險性的特殊支出合規(guī)審查104
第六章 人事合規(guī)與合規(guī)培訓122
第 一節(jié) 人事合規(guī)122
第二節(jié) 合規(guī)培訓126
第七章 合規(guī)舉報機制與違規(guī)調查133
第 一節(jié) 合規(guī)舉報機制133
第二節(jié) 舉報信息的處理和違規(guī)調查141
第八章 中國企業(yè)如何應對世界銀行的合規(guī)制裁147
第 一節(jié) 中國企業(yè)應對世界銀行合規(guī)制裁概述147
第二節(jié) 企業(yè)在參與世行項目投標前的合規(guī)風險評估及應對154
第三節(jié) 中國企業(yè)被世界銀行合規(guī)調查與制裁的應對161
第九章 出口管制合規(guī)管理172
第 一節(jié) 出口管制合規(guī)概述172
第二節(jié) 美國貿易管制政策解讀與近期形勢分析173
第三節(jié) 貿易合規(guī)管理體系與風險管理185
第十章 企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)190
第 一節(jié) 數(shù)據(jù)合規(guī)概述190
第二節(jié) 近期數(shù)據(jù)合規(guī)的立法動態(tài)193
第三節(jié) 企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的管理197
第十一章 企業(yè)行政合規(guī)建設205
第 一節(jié) 我國企業(yè)行政合規(guī)之建設現(xiàn)狀205
第二節(jié) 企業(yè)行政合規(guī)之重點發(fā)展領域209
第三節(jié) 行政機關對企業(yè)合規(guī)采取的監(jiān)管方式212
第四節(jié) 企業(yè)如何應對行政機關在合規(guī)管理上的考察與監(jiān)管220
第十二章 合規(guī)不起訴制度下的企業(yè)刑事合規(guī)建設231
第 一節(jié) 合規(guī)不起訴制度在我國的起源與發(fā)展231
第二節(jié) 全面認識檢察機關推進企業(yè)合規(guī)改革的總體司法政策232
第三節(jié) 合規(guī)改革試點下企業(yè)如何應對考察與監(jiān)管256
參考文獻267