導　言
一、企業(yè)合規(guī)在我國的產(chǎn)生、發(fā)展
二、企業(yè)合規(guī)的內涵
三、企業(yè)合規(guī)給司法人員帶來的挑戰(zhàn)與使命
第一章　司法人員在企業(yè)合規(guī)中的職能定位
　　第一節(jié)　檢察官在企業(yè)合規(guī)中的職能定位
一、涉案企業(yè)合規(guī)（事后合規(guī)）的主導者
二、非涉案企業(yè)合規(guī)（事前合規(guī)）的引導者
　　第二節(jié)　法官在企業(yè)合規(guī)中的職能定位
一、作為量刑因素的合規(guī)有效性審查者
二、合規(guī)量刑從寬的決定者
三、在特定情況下審判階段合規(guī)整改的主導者
第二章　檢察官如何開展事前企業(yè)合規(guī)
　　第一節(jié)　開展事前合規(guī)的必要性和意義
一、開展事前合規(guī)的必要性分析
二、開展事前合規(guī)的意義
　　第二節(jié)　開展事前合規(guī)的步驟與方法
一、前期籌備階段
二、組織實施階段
三、評估驗收階段
　　第三節(jié)　開展事前合規(guī)的注意事項
一、厘清事前合規(guī)試點各方職責
二、區(qū)分事前合規(guī)和事后合規(guī)考察標準
三、保障事前合規(guī)激勵政策落地生效
四、事前合規(guī)分級評定經(jīng)費保障問題
　　第四節(jié)　開展事前合規(guī)的類型化探索
一、推動中小企業(yè)事前合規(guī)的探索
二、行業(yè)事前合規(guī)探索
三、涉外法律風險領域事前合規(guī)探索
第三章　檢察官如何開展涉案企業(yè)合規(guī)
　　第一節(jié)　涉案企業(yè)啟動合規(guī)的條件
一、企業(yè)類型
二、企業(yè)規(guī)模
三、案件類型
四、是否認罪認罰
五、其他條件
　　第二節(jié)　開展涉案企業(yè)合規(guī)的步驟
一、大中型企業(yè)開展合規(guī)的步驟
二、小微企業(yè)開展合規(guī)的步驟
三、檢察建議式合規(guī)的開展步驟
四、合規(guī)異地協(xié)作的開展步驟
　　第三節(jié)　開展涉案企業(yè)合規(guī)應注意的若干問題
一、檢察機關應強化合規(guī)專業(yè)化建設
二、檢察機關應將企業(yè)合規(guī)與羈押必要性審查融合
三、檢察機關開展企業(yè)合規(guī)與掛案清理相結合
四、行刑銜接問題
第四章　企業(yè)合規(guī)中的單位責任與個人責任
　　第一節(jié)　單位犯罪的歸責模式
一、域外法人犯罪的歸責模式
二、我國單位犯罪的歸責模式
　　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)在劃定企業(yè)與個人責任中的作用
一、企業(yè)合規(guī)嵌入單位刑事責任體系的理論基礎
二、企業(yè)合規(guī)劃定企業(yè)與個人責任的機理探索與實現(xiàn)路徑
　　第三節(jié)　單位與責任人分案處理的二元化機制
一、單位與責任人分案處理二元化機制的內涵
二、單位與責任人分案處理二元化機制的必要性
三、單位與責任人分案處理二元化機制的操作
第五章　企業(yè)合規(guī)檢察建議與檢察意見
　　第一節(jié)　合規(guī)檢察建議與合規(guī)檢察意見辨析
一、合規(guī)檢察建議與合規(guī)檢察意見的內在同質性
二、合規(guī)檢察建議與合規(guī)檢察意見的比較分析
　　第二節(jié)　合規(guī)檢察建議的撰寫方法與要點
一、撰寫要求
二、文書制作
　　第三節(jié)　合規(guī)檢察意見的撰寫方法與要點
一、撰寫要求
二、文書制作
第六章　企業(yè)合規(guī)的監(jiān)管
　　第一節(jié)　合規(guī)監(jiān)管的模式
一、合規(guī)監(jiān)管模式介紹
二、合規(guī)監(jiān)管模式的選擇
　　第二節(jié)　合規(guī)監(jiān)管人的選任與管理
一、合規(guī)監(jiān)管人的選任
二、合規(guī)監(jiān)管人的日常管理
三、合規(guī)監(jiān)管人分類隨機抽取
　　第三節(jié)　合規(guī)監(jiān)管人的職責
一、了解涉案企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀
二、審查涉案企業(yè)合規(guī)計劃
三、監(jiān)督合規(guī)計劃的執(zhí)行
四、驗收評估
五、出具監(jiān)督考察報告
六、發(fā)現(xiàn)犯罪事實的報告義務
　　第四節(jié)　合規(guī)監(jiān)管人履職的保障
一、組織保障
二、業(yè)務保障
三、經(jīng)費保障
第七章　企業(yè)合規(guī)的評估驗收
　　第一節(jié)　合規(guī)評估驗收的主體
一、檢察機關是評估驗收的主導方
二、第三方監(jiān)管人是評估驗收的直接主體
三、企業(yè)是合規(guī)評估驗收的配合方
　　第二節(jié)　合規(guī)評估驗收的標準
一、有效合規(guī)計劃的基本屬性
二、ISO 37301國際標準合規(guī)有效性主要指標
三、雙層次評估標準
　　第三節(jié)　合規(guī)評估驗收的方法
一、評估驗收企業(yè)合規(guī)計劃的思路與原則
二、評估驗收企業(yè)合規(guī)計劃的具體方法
三、評估驗收企業(yè)合規(guī)計劃的等級劃分與處理決定
第八章　企業(yè)合規(guī)不起訴
　　第一節(jié)　合規(guī)不起訴的內涵
一、合規(guī)不起訴的本土化歷程
二、合規(guī)不起訴制度的背景
三、合規(guī)不起訴的法理正當性
四、合規(guī)不起訴的法律性質
五、合規(guī)不起訴與認罪認罰、刑事和解的關系
　　第二節(jié)　合規(guī)不起訴的適用對象與范圍
一、合規(guī)不起訴的適用對象
二、合規(guī)不起訴的適用范圍
　　第三節(jié)　合規(guī)不起訴的操作程序
一、辦理合規(guī)不起訴案件應堅持的原則
二、企業(yè)合規(guī)的申請與審批
三、對第三方機制運行的支持與監(jiān)督
四、對合規(guī)結論的審查與處理
第九章　檢察官合規(guī)從寬量刑建議
　　第一節(jié)　合規(guī)從寬量刑建議的依據(jù)
一、量刑規(guī)范化改革的制度衍變
二、企業(yè)合規(guī)對量刑規(guī)范化的反哺效應
　　第二節(jié)　合規(guī)從寬量刑建議的適用范圍與條件
一、合規(guī)從寬量刑的適用主體
二、合規(guī)從寬量刑與犯罪類型
三、合規(guī)從寬量刑與法定刑
四、合規(guī)從寬量刑與禁止性條件
　　第三節(jié)　合規(guī)從寬量刑建議的方法
一、合規(guī)從寬量刑的基本步驟
二、企業(yè)合規(guī)與罰金刑
三、企業(yè)合規(guī)從寬量刑的調整
四、合規(guī)從寬與禁止令等特殊情形
第十章　法官對企業(yè)合規(guī)案件的審理與裁判
　　第一節(jié)　法官審理涉企業(yè)合規(guī)案件的理念與方法
一、法官對企業(yè)合規(guī)應持積極開放的態(tài)度
二、法官看待企業(yè)合規(guī)案件的基本理念
三、法官處理企業(yè)合規(guī)從寬案件的基本方法
　　第二節(jié)　合規(guī)從寬的基礎
一、企業(yè)合規(guī)是否可能出罪
二、企業(yè)合規(guī)屬于何種量刑情節(jié)
三、合規(guī)從寬如何確定從寬幅度
　　第三節(jié)　合規(guī)從寬量刑中的難點
一、企業(yè)合規(guī)是訴訟模式的進一步轉變
二、合規(guī)計劃的有效性判斷
三、合規(guī)從寬量刑建議的采納
后　記