本書是已經(jīng)出版的《證券違法案件辦理總成》的姊妹篇,整體結(jié)構(gòu)與之基本保持一致,分為刑事犯罪、行政違法、民事侵權(quán)三篇。在每一篇中,以法律條文(主要是《刑法》和《期貨和衍生品法》的條文)為中心,圍繞條文進(jìn)行三個方面的注解:一是相關(guān)規(guī)定,其中既包括相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章,也包括司法解釋和規(guī)范性文件,還包括一些重要的自律監(jiān)管規(guī)則等。二是典型案例,主要是最高人民法院、最高人民檢察院、中國證監(jiān)會等主管部門發(fā)布的指導(dǎo)性案例、典型案例,以及在實踐中影響較大、廣為關(guān)注、有典型意義的案例。三是權(quán)威解讀,主要是最高立法機(jī)關(guān)、最高司法機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會等主管部門編寫的法律釋義、司法解釋理解與適用文章,突出重要性、專業(yè)性。
第一篇刑事犯罪篇
《刑法》第一百七十四條 【擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪】【偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪】
《刑法》第一百八十條 【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪】【利用未公開信息交易罪】
《刑法》第一百八十一條 【編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪】【誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪】
《刑法》第一百八十二條 【操縱證券、期貨市場罪】
《刑法》第一百八十五條之一第一款 【背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪】
《刑法》第二百二十五條 【非法經(jīng)營罪】
《刑法》第二百二十九條 【提供虛假證明文件罪】【出具證明文件重大失實罪】
第二篇行政違法篇
《期貨和衍生品法》第一百一十二條 【當(dāng)事人承諾制度】
《期貨和衍生品法》第一百二十五條 【操縱市場】
《期貨和衍生品法》第一百二十六條 【內(nèi)幕交易】
《期貨和衍生品法》第一百二十七條 【編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息】【虛假陳述或者信息誤導(dǎo)】【傳播媒介及其工作人員違法從事期貨交易、衍生品交易】
《期貨和衍生品法》第一百二十八條 【非法出借、借用期貨賬戶】
《期貨和衍生品法》第一百二十九條 【違法采取程序化交易】
《期貨和衍生品法》第一百三十條 【未報告有關(guān)重大事項】
《期貨和衍生品法》第一百三十一條 【從業(yè)人員違法參與期貨交易】
《期貨和衍生品法》第一百三十二條 【非法設(shè)立期貨公司、未經(jīng)核準(zhǔn)從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)】
《期貨和衍生品法》第一百三十三條 【騙取設(shè)立許可、變更核準(zhǔn)或者業(yè)務(wù)許可】
《期貨和衍生品法》第一百三十四條 【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營】
《期貨和衍生品法》第一百三十五條 【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反交易者適當(dāng)性管理規(guī)定、接受交易者全權(quán)委托、損害交易者利益】
《期貨和衍生品法》第一百三十六條 【非法組織期貨、衍生品交易】
《期貨和衍生品法》第一百三十七條 【期貨交易場所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)違法】
《期貨和衍生品法》第一百三十八條 【違法發(fā)布價格預(yù)測信息】
《期貨和衍生品法》第一百三十九條 【期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違法不提供相關(guān)資料】
《期貨和衍生品法》第一百四十條 【期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)】
《期貨和衍生品法》第一百四十一條 【交割庫違法】
《期貨和衍生品法》第一百四十二條 【信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報備案】【信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)不合規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)】
《期貨和衍生品法》第一百四十三條 【未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金】
《期貨和衍生品法》第一百四十四條 【未按照規(guī)定保存有關(guān)資料和信息,泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件資料】
《期貨和衍生品法》第一百四十五條 【違法從事境外期貨交易】
《期貨和衍生品法》第一百四十六條 【委托無業(yè)務(wù)資格機(jī)構(gòu)進(jìn)行境外期貨交易】
《期貨和衍生品法》第一百四十七條 【境外期貨交易場所及其工作人員違法從事經(jīng)營活動】
《期貨和衍生品法》第一百四十八條 【違法從事期貨市場營銷、推介及招攬活動】
《期貨和衍生品法》第一百四十九條 【拒絕、阻礙監(jiān)督檢查、調(diào)查】
《期貨和衍生品法》第一百五十條 【市場禁入】
第三篇民事侵權(quán)篇
《期貨和衍生品法》第五十條 【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反交易者適當(dāng)性管理規(guī)定的賠償責(zé)任】
《期貨和衍生品法》第五十一條 【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的舉證責(zé)任倒置】
《期貨和衍生品法》第五十七條 【代表人訴訟制度】
《期貨和衍生品法》第六十九條 【期貨業(yè)務(wù)人員職務(wù)行為的責(zé)任承擔(dān)】
《期貨和衍生品法》第九十條 【期貨交易場所重大過錯的賠償責(zé)任】
《期貨和衍生品法》第一百二十五條 【操縱市場的賠償責(zé)任】
《期貨和衍生品法》第一百二十六條 【內(nèi)幕交易的賠償責(zé)任】
《期貨和衍生品法》第一百二十七條 【編造、傳播虛假信息或者信息誤導(dǎo)的賠償責(zé)任】
《期貨和衍生品法》第一百三十四條 【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營的賠償責(zé)任】
《期貨和衍生品法》第一百三十五條 【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)損害交易者利益的賠償責(zé)任】
《期貨和衍生品法》第一百四十條 【期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的賠償責(zé)任】
《期貨和衍生品法》第一百五十四條 【民事賠償責(zé)任優(yōu)先】
附 篇
一、刑行民銜接指引
二、《期貨和衍生品法》與《期貨交易管理條例》條文比對表
三、刑行民責(zé)任條文比對表
四、《期貨和衍生品法》與《證券法》法律責(zé)任條文比對表
五、1999-2022期貨市場行政處罰和市場禁入案例匯總表