隨著國際上對(duì)于企業(yè)合規(guī)的要求不斷嚴(yán)格，國內(nèi)對(duì)于企業(yè)合規(guī)的要求也不斷增強(qiáng)，央企和國企合規(guī)方興未艾，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)深入推進(jìn)，中國律師在企業(yè)合規(guī)中發(fā)揮的作用越來越顯著�；�于企業(yè)合規(guī)的發(fā)展要求，律師可提供的法律服務(wù)階段已經(jīng)貫穿事前、事中、事后等企業(yè)全生命周期，將律師的業(yè)務(wù)范疇從原來注重治療式的辯護(hù)服務(wù)，擴(kuò)展為注重體檢式的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控和糾錯(cuò)式的企業(yè)合規(guī)整改，本書是深圳市律師協(xié)會(huì)第十四期青年律師研修班（企業(yè)合規(guī)方向）的研修成果，以此作為研修班對(duì)深圳市律師協(xié)會(huì)、深圳律師行業(yè)的回饋，并希望作為深圳律師行業(yè)給予企業(yè)合規(guī)律師服務(wù)市場(chǎng)的有力回應(yīng)，幫助律師了解、掌握企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)，為律師辦理企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)提供必要的指引。

編　總　　則
章　企業(yè)合規(guī)概述
　節(jié)　合規(guī)的定義
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)的起源與發(fā)展
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)的價(jià)值創(chuàng)造
　　一、合規(guī)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展的重要基石
　　二、企業(yè)合規(guī)對(duì)社會(huì)和國家而言具有正義價(jià)值和法治價(jià)值
　　三、從外部監(jiān)管視角看企業(yè)合規(guī)創(chuàng)造的價(jià)值
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)的主要淵源
　　一、中國法律規(guī)范
　　二、外國法律規(guī)范
　　三、國際組織規(guī)則
　　四、行業(yè)規(guī)則及內(nèi)部治理準(zhǔn)則
　第五節(jié)　律師合規(guī)業(yè)務(wù)范疇
　　一、目標(biāo)性合規(guī)業(yè)務(wù)
　　二、過程性合規(guī)業(yè)務(wù)
第二章　企業(yè)合規(guī)策劃
　節(jié)　合規(guī)策劃的原則
　第二節(jié)　合規(guī)策劃的要素與構(gòu)成
　　一、什么是有效的合規(guī)策劃
　　二、企業(yè)合規(guī)策劃的要素與構(gòu)成
　第三節(jié)　合規(guī)范圍的確定
　　一、合規(guī)管理范圍的界定
　　二、確定合規(guī)管理范圍的方法
　　三、確定合規(guī)管理范圍的作用
　　四、合規(guī)盡職調(diào)查
　第四節(jié)　合規(guī)義務(wù)識(shí)別
　　一、合規(guī)義務(wù)的概念
　　二、合規(guī)義務(wù)的層級(jí)
　　三、合規(guī)義務(wù)分類
　　四、合規(guī)義務(wù)的特點(diǎn)
　　五、合規(guī)義務(wù)的識(shí)別
　第五節(jié)　合規(guī)角色和責(zé)任
　　一、領(lǐng)導(dǎo)力
　　二、企業(yè)各層級(jí)合規(guī)管理角色和職責(zé)
　　三、合規(guī)管理組織架構(gòu)
　第六節(jié)　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源
　　二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要分類
　　三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程
　　四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第三章　企業(yè)合規(guī)實(shí)施
　節(jié)　合規(guī)支持
　　一、合規(guī)組織架構(gòu)支持
　　二、合規(guī)制度支持
　　三、合規(guī)機(jī)制支持
　　四、合規(guī)文化支持
　　五、領(lǐng)導(dǎo)支持
　　六、人力資源支持
　　七、財(cái)務(wù)資源支持
　　八、權(quán)限支持
　　九、物質(zhì)資源支持
　第二節(jié)　合規(guī)能力和意識(shí)
　　一、合規(guī)能力
　　二、合規(guī)意識(shí)與合規(guī)文化
　第三節(jié)　合規(guī)溝通與培訓(xùn)
　　一、合規(guī)溝通與培訓(xùn)組織架構(gòu)
　　二、合規(guī)溝通與培訓(xùn)制度
　　三、合規(guī)溝通與培訓(xùn)機(jī)制
　　四、合規(guī)溝通與培訓(xùn)文化
　第四節(jié)　合規(guī)運(yùn)行
　　一、合規(guī)運(yùn)行組織架構(gòu)的意義
　　二、搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)的基本原則
　　三、合規(guī)管理組織架構(gòu)的層級(jí)設(shè)計(jì)參考
　　四、組織架構(gòu)中各層級(jí)的角色分工與職責(zé)
　第五節(jié)　合規(guī)控制程序
　　一、合規(guī)控制程序的背景
　　二、合規(guī)控制程序的實(shí)踐視角（以商業(yè)銀行內(nèi)部合規(guī)控制程序?yàn)槔�，總結(jié)合規(guī)控制程序中的核心要素）
　　三、小結(jié)
　第六節(jié)　合規(guī)文件化
　　一、合規(guī)文件化組織架構(gòu)
　　二、合規(guī)文件化建設(shè)
　　三、合規(guī)文件化運(yùn)行機(jī)制
　　四、合規(guī)文件化重要性
第四章　企業(yè)合規(guī)檢查
　節(jié)　合規(guī)監(jiān)視測(cè)量
　　一、合規(guī)監(jiān)視測(cè)量組織架構(gòu)
　　二、合規(guī)監(jiān)視測(cè)量制度
　　三、合規(guī)監(jiān)視測(cè)量機(jī)制
　　四、合規(guī)監(jiān)視測(cè)量文化
　第二節(jié)　合規(guī)內(nèi)部審核
　　一、內(nèi)部審核的概述
　　二、內(nèi)部審核方案的管理
　　三、內(nèi)部審核的實(shí)施
　　四、內(nèi)部審核報(bào)告
　　五、內(nèi)部審核后續(xù)活動(dòng)
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理評(píng)審
　　一、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)審組織架構(gòu)
　　二、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)審制度
　　三、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)審機(jī)制
　　四、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)審文化
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)舉報(bào)
　　一、企業(yè)合規(guī)舉報(bào)組織架構(gòu)
　　二、企業(yè)合規(guī)舉報(bào)制度
　　三、企業(yè)合規(guī)舉報(bào)機(jī)制
　　四、企業(yè)合規(guī)舉報(bào)文化
　第五節(jié)　企業(yè)合規(guī)調(diào)查程序
　　一、企業(yè)合規(guī)調(diào)查程序組織架構(gòu)
　　二、企業(yè)合規(guī)調(diào)查程序制度
　　三、企業(yè)合規(guī)調(diào)查程序機(jī)制
　　四、企業(yè)合規(guī)調(diào)查文化
第五章　企業(yè)合規(guī)改進(jìn)
　節(jié)　企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)
　　一、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)組織架構(gòu)
　　二、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)制度
　　三、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)機(jī)制
　　四、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)文化
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)
　　一、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)組織架構(gòu)
　　二、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)制度
　　三、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)機(jī)制
　　四、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)文化
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)驗(yàn)收
　　一、企業(yè)合規(guī)驗(yàn)收的定義
　　二、企業(yè)合規(guī)驗(yàn)收的目的
　　三、企業(yè)合規(guī)驗(yàn)收的內(nèi)容
第二編　分　　則
章　反賄賂合規(guī)
　節(jié)　反賄賂合規(guī)概述
　　一、反賄賂合規(guī)的起源及發(fā)展
　　二、反賄賂合規(guī)中對(duì)于賄賂行為及對(duì)象的定義
　　三、反賄賂合規(guī)對(duì)企業(yè)的影響及發(fā)展趨勢(shì)
　第二節(jié)　反賄賂合規(guī)發(fā)展現(xiàn)狀及監(jiān)管環(huán)境
　　一、典型案例及啟示
　　二、反賄賂合規(guī)法律體系及標(biāo)準(zhǔn)
　　三、反賄賂合規(guī)監(jiān)管部門及監(jiān)管動(dòng)態(tài)
　第三節(jié)　企業(yè)反賄賂合規(guī)管理體系
　　一、反賄賂合規(guī)策劃（目標(biāo)與計(jì)劃制定）
　　二、反賄賂合規(guī)執(zhí)行
　　三、反賄賂合規(guī)檢查
　　四、反賄賂合規(guī)完善
第二章　反壟斷合規(guī)
　節(jié)　反壟斷概述
　　一、反壟斷合規(guī)的定義
　　二、我國《反壟斷法》與反壟斷合規(guī)
　　三、壟斷的三種形式及其應(yīng)對(duì)
　　四、反壟斷合規(guī)對(duì)企業(yè)的影響及發(fā)展趨勢(shì)
　第二節(jié)　反壟斷合規(guī)發(fā)展現(xiàn)狀及監(jiān)管環(huán)境
　　一、典型案例及啟示
　　二、反壟斷合規(guī)法律體系及標(biāo)準(zhǔn)
　　三、反壟斷合規(guī)監(jiān)管部門及監(jiān)管動(dòng)態(tài)
　第三節(jié)　反壟斷合規(guī)管理體系
　　一、反壟斷合規(guī)目標(biāo)與計(jì)劃制定
　　二、反壟斷合規(guī)實(shí)施執(zhí)行
　　三、反壟斷合規(guī)檢查
　　四、反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)體系評(píng)價(jià)
　　五、反壟斷合規(guī)文化建設(shè)
第三章　企業(yè)出口管制合規(guī)
　節(jié)　出口管制合規(guī)概述
　　一、出口管制合規(guī)的定義
　　二、主要國家出口管制的立法情況
　第二節(jié)　出口管制合規(guī)的現(xiàn)狀
　　一、近年來中國企業(yè)被列入實(shí)體清單的情況
　　二、中興華為事件的影響
　　三、各國出口管制的發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)中國企業(yè)的影響
　第三節(jié)　企業(yè)出口管制合規(guī)體系的建設(shè)
　　一、確定管控物項(xiàng)
　　二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
　　三、高層承諾
　　四、設(shè)置出口管制合規(guī)部門
　　五、企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)
　　六、外部法律（清單）跟蹤及嵌入制度與流程
　　七、員工培訓(xùn)
　　八、出口管制合規(guī)體系檢查與完善
　　九、違規(guī)行為處置
第四章　數(shù)據(jù)合規(guī)
　節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)概述
　　一、數(shù)據(jù)合規(guī)的定義
　　二、數(shù)據(jù)合規(guī)的國際法律淵源
　　三、我國數(shù)據(jù)合規(guī)的立法進(jìn)程
　　四、數(shù)據(jù)合規(guī)應(yīng)遵循的原則
　　五、數(shù)據(jù)合規(guī)的實(shí)踐難點(diǎn)
　　六、數(shù)據(jù)合規(guī)的發(fā)展趨勢(shì)
　　七、數(shù)據(jù)合規(guī)對(duì)企業(yè)的影響
　　八、典型案例及啟示
　第二節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)法律體系及標(biāo)準(zhǔn)
　　一、數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管部門
　　二、數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
　第三節(jié)　企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系
　　一、數(shù)據(jù)合規(guī)目標(biāo)與計(jì)劃制定
　　二、數(shù)據(jù)合規(guī)實(shí)施執(zhí)行
　　三、數(shù)據(jù)合規(guī)檢查
　　四、數(shù)據(jù)合規(guī)的持續(xù)改進(jìn)
第五章　刑事合規(guī)
　節(jié)　刑事合規(guī)概述
　　一、刑事合規(guī)的定義
　　二、刑事合規(guī)的淵源
　　三、刑事合規(guī)制度的意義
　　四、刑事合規(guī)政策動(dòng)態(tài)及啟示
　第二節(jié)　刑事合規(guī)常見的犯罪、體系及標(biāo)準(zhǔn)
　　一、常見企業(yè)犯罪罪名及典型案例
　　二、典型案例及啟示
　　三、企業(yè)刑事合規(guī)體系及標(biāo)準(zhǔn)
　第三節(jié)　企業(yè)刑事合規(guī)管理體系
　　一、刑事合規(guī)目標(biāo)與計(jì)劃制定
　　二、刑事合規(guī)的實(shí)施與執(zhí)行
　　三、刑事合規(guī)檢查
　　四、刑事合規(guī)持續(xù)改進(jìn)
第六章　勞動(dòng)人事合規(guī)
　節(jié)　勞動(dòng)人事合規(guī)概述
　　一、勞動(dòng)人事合規(guī)的定義
　　二、勞動(dòng)人事合規(guī)的發(fā)展歷程
　　三、勞動(dòng)人事合規(guī)的時(shí)代背景
　第二節(jié)　勞動(dòng)人事合規(guī)法律體系及標(biāo)準(zhǔn)
　　一、勞動(dòng)人事合規(guī)法律體系及標(biāo)準(zhǔn)概述
　　二、勞動(dòng)人事合規(guī)義務(wù)識(shí)別
　第三節(jié)　企業(yè)勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
　　一、勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估流程
　　二、勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估工具
附　錄
　　一、合規(guī)經(jīng)營承諾書范本
　　二、企業(yè)刑事合規(guī)不起訴相關(guān)文書
　　三、公司勞資合規(guī)義務(wù)清單
后　記