目錄
第1章 緒論 1
1.1 研究背景 1
1.2 研究對象界定 3
1.3 研究目的與意義 4
1.4 主要研究內容及方法 5
1.5 研究技術路線 7
1.6 主要創(chuàng)新點 8
1.7 研究不足與展望 8
第2章 文獻述評 10
2.1 關于自貿區(qū)相關洗錢和恐怖融資風險研究 10
2.2 關于貿易洗錢與反洗錢研究 13
2.3 關于跨境投資洗錢風險研究 16
2.4 關于洗錢規(guī)模測度研究 19
2.5 關于反洗錢監(jiān)管研究 21
2.6 本章小結 25
第3章 相關理論基礎 26
3.1 自貿區(qū)相關概念 26
3.2 自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管的理論依據(jù) 31
3.3 本章小結 39
第4章 專題一：自貿區(qū)洗錢風險影響因素研究 40
4.1 自貿區(qū)洗錢風險現(xiàn)狀分析與影響因素識別 40
4.2 基于模糊認知圖的自貿區(qū)洗錢風險影響因素分析 47
4.3 基于解釋結構模型的自貿區(qū)洗錢風險影響因素分析 59
4.4 本章小結 65
第5章 專題二：設自貿區(qū)省市對外貿易與金融發(fā)展對洗錢規(guī)模的影響研究 67
5.1 設自貿區(qū)省市產生的洗錢規(guī)模測度 67
5.2 PVAR模型分析與變量選取 76
5.3 實證分析 80
5.4 本章小結 87
第6章 專題三：自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管風險評價研究—以上海自貿區(qū)為例 88
6.1 上海自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管機制風險評價指標體系構建 88
6.2 基于網(wǎng)絡分析法的上海自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管機制風險評價模型構建 99
6.3 上海自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管機制風險評價 104
6.4 風險評價結果與討論 111
6.5 本章小結 112
第7章 專題四：自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管演化博弈分析 113
7.1 不同監(jiān)管機制下自貿區(qū)反洗錢博弈分析 113
7.2 自貿區(qū)洗錢者與義務機構演化博弈分析 123
7.3 自貿區(qū)義務機構與監(jiān)管部門演化博弈分析 133
7.4 本章小結 148
第8章 專題五：自貿區(qū)反洗錢資源優(yōu)化配置研究 149
8.1 反洗錢資源配置 149
8.2 基于可疑交易報告制度的自貿區(qū)金融機構反洗錢資源配置
分析框架 154
8.3 自貿區(qū)金融機構反洗錢資源優(yōu)化配置研究 156
8.4 本章小結 179
第9章 專題六：自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管機制設計 180
9.1 自貿區(qū)洗錢犯罪的主要方式 180
9.2 我國自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀 183
9.3 境外自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管經驗借鑒 188
9.4 我國自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管機制構想 204
9.5 本章小結 208
第10章 結論與政策建議 209
10.1 主要研究結論 209
10.2 政策建議 211
參考文獻 219
附錄1 我國自貿區(qū)洗錢風險影響因素專家訪談提綱 233
附錄2 我國自貿區(qū)洗錢風險及其影響因素相互關系專家評分表 234
附錄3 我國自貿區(qū)洗錢風險影響因素模糊認知圖迭代運算結果 237
附錄4 2000~2015 年我國設自貿區(qū)省市洗錢上游犯罪案件的單位洗錢規(guī)模 238
附錄5 我國自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管機制風險評價調查問卷 244
附錄6 我國自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管機制風險評價指標相互比較重要性程度的
調查問卷 247
附錄7 我國自貿區(qū)反洗錢監(jiān)管機制風險評價判斷矩陣一致性檢驗 251
附錄8 1944~2022年國內外反洗錢大事紀要 254