01從西方的角度看中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程中各要素的作用

對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說，聽到一個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家用西方的術(shù)語(yǔ)解釋中國(guó)流行的經(jīng)濟(jì)政策，尤其是在國(guó)民儲(chǔ)蓄、國(guó)家投資、出口進(jìn)口和生產(chǎn)力發(fā)展方面所做的決定，可能會(huì)覺得很有趣。同樣重要的是，中國(guó)學(xué)會(huì)了以自己的方式向西方人表明，中國(guó)的貿(mào)易順差、經(jīng)常賬戶順差乃至進(jìn)口替代都是合理的。

我首先來(lái)談?wù)劷?jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)以及生產(chǎn)力在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位。然后，我想討論一下中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制。在此背景下，我會(huì)聊一聊自己對(duì)中國(guó)改革開放以來(lái)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程和發(fā)展之路的見解。我認(rèn)為這種經(jīng)濟(jì)進(jìn)程是一種最優(yōu)的增長(zhǎng)路徑。

最后，我想介紹一下中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩個(gè)核心過程：第一，生產(chǎn)者的智慧（他們的知識(shí)和所受的教育），具體體現(xiàn)在他們選擇對(duì)西方哪些技術(shù)進(jìn)行“創(chuàng)新”以及如何應(yīng)用所選擇的技術(shù)；第二，用戶的智慧，體現(xiàn)在他們選擇對(duì)哪些創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行采納和學(xué)習(xí)。

一個(gè)人的全面發(fā)展通常意味著對(duì)一系列任務(wù)的掌握，并因此不斷地發(fā)現(xiàn)和拓展新的才能。從古希臘的亞里士多德到20世紀(jì)的亨利·柏格森、亞伯拉罕·馬斯洛和約翰·羅爾斯，西方的哲學(xué)家對(duì)此發(fā)展概念有著廣泛的共識(shí)。我認(rèn)為中國(guó)人也是贊同這個(gè)觀點(diǎn)的。

一個(gè)國(guó)家要想持續(xù)不斷、生生不息地全面發(fā)展，就必須不斷面對(duì)新的問題，而不是一味地重復(fù)陳舊的問題。

因此，我想說，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在高度發(fā)達(dá)的時(shí)候，其大部分人都在積極參與解決新涌現(xiàn)的問題，而新問題是源源不斷的、持續(xù)的。參與的人數(shù)越多，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平就越高。

生產(chǎn)力不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組成部分嗎？當(dāng)然，一定水平的生產(chǎn)力是滿足某些基本需求（如遮風(fēng)擋雨和抵御嚴(yán)寒）的必要條件。但是，生存和各種物質(zhì)享受并不是真正的發(fā)展。我想說，在有了這些基礎(chǔ)的生活保障后，人類才能有更多精力去思考，從而有潛力去發(fā)展為真正的個(gè)人。因此，生產(chǎn)力是使發(fā)展成為可能的必要因素。進(jìn)一步來(lái)說，如果生產(chǎn)力水平的提高能讓更多的人從事具有發(fā)展?jié)摿Φ墓ぷ鳎�那么生產(chǎn)力水平的提高就能夠促進(jìn)更高層次的發(fā)展。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成是為了不斷發(fā)展嗎？答案肯定是“到目前為止，是的”。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)架構(gòu)是具有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。這個(gè)體制大幅提高了生產(chǎn)力和解決問題的能力，從而在很大程度上促進(jìn)了人類的發(fā)展，尤其是當(dāng)中國(guó)處于相對(duì)較低的發(fā)展水平的時(shí)候。隨之而來(lái)的問題是，如果不對(duì)經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行一些持續(xù)變革的話，中國(guó)的穩(wěn)步發(fā)展是否會(huì)面臨越來(lái)越大的困難。

從抽象的角度來(lái)說，關(guān)于中國(guó)的發(fā)展進(jìn)程，我們可以假設(shè)它是中央規(guī)劃和其他變量的總和，這些變量可以是出口和投資。這些變量的組成，如出口和投資，在某種程度上由市場(chǎng)的力量決定。因此，這些變量總體的構(gòu)成可能反映了市場(chǎng)參與者的個(gè)人偏好。

看到除物質(zhì)資本以外的資本也是很有幫助的，這意味著“投資”主要包含如何獲取、學(xué)習(xí)和應(yīng)用新的知識(shí)。國(guó)家或者國(guó)有企業(yè)從國(guó)外購(gòu)買技術(shù)，而相應(yīng)的市場(chǎng)其他參與者投入時(shí)間和金錢去學(xué)習(xí)如何使用企業(yè)引進(jìn)的新產(chǎn)品或者國(guó)家要求引進(jìn)的新產(chǎn)品。生產(chǎn)函數(shù)描述了每個(gè)產(chǎn)品的產(chǎn)出如何依賴于它所獲得的勞動(dòng)力和技術(shù)。

在過去，當(dāng)中國(guó)還沒有對(duì)外開放貿(mào)易和投資的時(shí)候，西方國(guó)家在技術(shù)進(jìn)步方面領(lǐng)先。一個(gè)極端是商品生產(chǎn)率沒有任何提高，另外一個(gè)極端是商品生產(chǎn)率大幅提高。

讓我們假設(shè)一下，如果沒有這些技術(shù)進(jìn)步，中國(guó)和西方國(guó)家將是相同的；如果中國(guó)能夠不計(jì)成本地完全獲得這些西方技術(shù)，這兩個(gè)地區(qū)將再次相同（在更高的工資水平上），那么中國(guó)和西方國(guó)家之間就沒有貿(mào)易和投資的必要。

當(dāng)中國(guó)對(duì)外開放并贏得國(guó)際投資者的信賴時(shí)，最初的生產(chǎn)率差距就會(huì)推動(dòng)事態(tài)的發(fā)展。我們可以訂購(gòu)生產(chǎn)出來(lái)的商品，以使生產(chǎn)率最低的商品之間的差距等于零，并且商品的“高科技”越多，生產(chǎn)率的差距越大。

如果完善的自由貿(mào)易是可能的，那么中國(guó)可以優(yōu)化性地出口生產(chǎn)率較低的產(chǎn)品，進(jìn)口其他高科技產(chǎn)品。這樣中國(guó)就不會(huì)想著購(gòu)買西方先進(jìn)的技術(shù)，因?yàn)橹袊?guó)從這種完全自由貿(mào)易中獲得的收益是收購(gòu)西方技術(shù)也無(wú)法超越的。

但是，中國(guó)如此之大，出口和進(jìn)口也如此之多，以至于進(jìn)出口貿(mào)易條件會(huì)對(duì)其不利，或者會(huì)造成高昂的進(jìn)口運(yùn)輸成本，又或者如果西方不允許其資源的巨大轉(zhuǎn)移，在這樣的條件下中國(guó)將無(wú)法大規(guī)模出口，取而代之的是中國(guó)將積極地參與科技交流從而在進(jìn)口方面自給自足。中國(guó)從技術(shù)購(gòu)買（及其采購(gòu)的動(dòng)力）中獲得的利益來(lái)自貿(mào)易條件的改善、運(yùn)輸成本的避免以及有機(jī)會(huì)獲得西方商品—那些在規(guī)避西方貿(mào)易時(shí)無(wú)法購(gòu)買的商品。

對(duì)中國(guó)來(lái)說，最佳選擇是先從西方國(guó)家購(gòu)買可以提高生產(chǎn)率的技術(shù)，把對(duì)科技水平要求低的產(chǎn)品的生產(chǎn)率提高到西方國(guó)家的水平，因?yàn)橄嗤�的支出無(wú)法使中國(guó)購(gòu)買足夠的可以和西方國(guó)家生產(chǎn)率相提并論的高科技產(chǎn)品。因此，隨著中國(guó)科技不斷進(jìn)步，中國(guó)的生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)逐步提升。

中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步速度有多快？與此同時(shí)，改善貿(mào)易條件和避免運(yùn)輸成本之后工資增長(zhǎng)了多少？這將取決于中國(guó)的投資率（以每年的支出來(lái)衡量）。中國(guó)需要與西方國(guó)家保持貿(mào)易順差，以此來(lái)支付特許權(quán)的許可協(xié)議的費(fèi)用。中國(guó)需要有足夠的賬戶盈余來(lái)購(gòu)買一系列的技術(shù)。從中國(guó)的角度來(lái)看，西方國(guó)家所認(rèn)為的異常和不受歡迎的“失衡”是最佳的。從特許權(quán)使用費(fèi)和購(gòu)買的角度來(lái)看，這對(duì)西方國(guó)家來(lái)說顯然不是最理想的選擇。

我們可以把中國(guó)的財(cái)富積累—包括國(guó)內(nèi)對(duì)物質(zhì)資本和技術(shù)的投資以及國(guó)家對(duì)國(guó)外凈資產(chǎn)的投資—看作不斷“優(yōu)化”國(guó)家儲(chǔ)蓄的過程。在生產(chǎn)力低下的最初階段，相對(duì)于國(guó)民收入，中國(guó)的最優(yōu)國(guó)民儲(chǔ)蓄可能很大。

這些儲(chǔ)蓄在海外金融資產(chǎn)的“投資”和技術(shù)的“投資”之間是如何進(jìn)行分配的？許多西方政府抱怨不合理的“重商主義”。這似乎促使中國(guó)出現(xiàn)了巨額貿(mào)易順差，而且（如果數(shù)據(jù)正確的話）還出現(xiàn)了經(jīng)常賬戶順差。因此，我們應(yīng)該問，中國(guó)是否有充分的理由保持順差？

一個(gè)簡(jiǎn)單易懂的分析表明，最初，中國(guó)將購(gòu)買金融資產(chǎn)，直到其積累到足以購(gòu)買用于生產(chǎn)某些低技術(shù)產(chǎn)品的“全部”技術(shù)為止。然后，中國(guó)將再次積累金融資產(chǎn)，為購(gòu)買下一套新技術(shù)做準(zhǔn)備。即使技術(shù)不是完整的，但技術(shù)無(wú)窮小的增長(zhǎng)也會(huì)帶來(lái)無(wú)窮小的收益。盡管如此，中國(guó)仍然會(huì)對(duì)海外金融資產(chǎn)有“預(yù)防性需求”，以便為不可預(yù)見的技術(shù)購(gòu)買機(jī)會(huì)做好準(zhǔn)備。

關(guān)于這個(gè)問題，還有一點(diǎn)需要指出：現(xiàn)有的許多關(guān)于中國(guó)的評(píng)論似乎沒有理解，如果中國(guó)要從西方國(guó)家購(gòu)買技術(shù)轉(zhuǎn)讓，它將不得不出口一些自己的產(chǎn)出來(lái)支付購(gòu)買技術(shù)轉(zhuǎn)讓的費(fèi)用。即使中國(guó)被允許先使用這些技術(shù)，然后再付款，情況也是如此。如果中國(guó)立即購(gòu)買它將要購(gòu)買的所有技術(shù)，那么它將需要一個(gè)永久的貿(mào)易順差來(lái)支付資本支出的利息。

這方面還有一個(gè)更大的問題需要說明，它涉及整個(gè)發(fā)展過程。

普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)的最佳儲(chǔ)蓄率幾乎不受經(jīng)濟(jì)環(huán)境帶來(lái)的投資減緩的影響。假設(shè)中國(guó)人必須“學(xué)會(huì)”喜歡消費(fèi)進(jìn)口商品，比如西方國(guó)家的汽車，或者他們必須學(xué)會(huì)使用進(jìn)口商品，比如學(xué)會(huì)開車。這將導(dǎo)致消費(fèi)者購(gòu)車滯后，并抑制消費(fèi)進(jìn)口的增長(zhǎng)；在理想情況下，中國(guó)的儲(chǔ)蓄將持續(xù)下去。

中國(guó)要為未來(lái)的汽車進(jìn)口激增和未來(lái)的技術(shù)購(gòu)買激增做好準(zhǔn)備，以便能夠在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)更多可購(gòu)買的汽車。這種預(yù)期儲(chǔ)蓄的過程，即隨著時(shí)間的流逝儲(chǔ)蓄趨于平穩(wěn)，導(dǎo)致進(jìn)口水平較低，但消費(fèi)者對(duì)汽車需求增長(zhǎng)的滯后性導(dǎo)致出口居高不下。中國(guó)正在為未來(lái)的進(jìn)口激增和未來(lái)的技術(shù)購(gòu)買激增而儲(chǔ)蓄。

了解汽車的工作原理和使用方法所帶來(lái)的復(fù)雜性，這讓我想起我與理查德·納爾遜在1966年發(fā)表的論文中提到的問題。一種投入的普及不是瞬間就發(fā)生的，例如一種新肥料，其擴(kuò)散的速度取決于有關(guān)化學(xué)和其他學(xué)科的知識(shí)，這些知識(shí)有助于衡量投入的有效性和危險(xiǎn)性。同樣，西方國(guó)家汽車的普及在一定程度上也取決于人口的教育程度及其對(duì)相關(guān)機(jī)械的了解程度�，F(xiàn)有的教育程度越廣泛或越好，汽車普及的速度就越快。在從現(xiàn)有的西方技術(shù)中選擇最適合引入中國(guó)的技術(shù)的過程中，中國(guó)也會(huì)遇到同樣的學(xué)習(xí)困難。采購(gòu)技術(shù)的人員所受的教育，特別是對(duì)技術(shù)的了解和一定程度上的商業(yè)知識(shí)，將決定他們?nèi)绾卧诂F(xiàn)有技術(shù)中做出選擇。教育還會(huì)影響從對(duì)科技的認(rèn)知到采購(gòu)的速度。

因此，在當(dāng)前的教育水平和技術(shù)專業(yè)水平下，決定和談判技術(shù)轉(zhuǎn)讓也需要時(shí)間。技術(shù)篩選和接納的學(xué)習(xí)成本與吸收西方消費(fèi)品的學(xué)習(xí)成本是有相似之處的。首先，這兩個(gè)學(xué)習(xí)過程都減緩了中國(guó)引進(jìn)西方技術(shù)的速度。創(chuàng)新決策和擴(kuò)散技術(shù)中的學(xué)習(xí)成本都是阻礙因素，減緩了技術(shù)購(gòu)買的最佳速度，從而阻礙了生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。其次，這兩個(gè)學(xué)習(xí)過程都會(huì)導(dǎo)致儲(chǔ)蓄率超過對(duì)西方技術(shù)的投資率，結(jié)果就是出口超過了進(jìn)口。