當(dāng)我們提到司法過(guò)程這個(gè)詞,很多人特別是法律人,就會(huì)聯(lián)想到卡多佐的《司法過(guò)程的本質(zhì)》。
《司法過(guò)程的本質(zhì)》,是美國(guó)法官本杰明·卡多佐1921年在耶魯大學(xué)法學(xué)院所做講座的講稿。1918年,耶魯大學(xué)法學(xué)院邀請(qǐng)時(shí)任紐約上訴法院的法官卡多佐擔(dān)任一年一度的斯托爾斯講座主講人。沒(méi)想到,卡多佐回信拒絕了這個(gè)邀請(qǐng),理由是沒(méi)有什么可以說(shuō)。經(jīng)過(guò)安排,耶魯法學(xué)院院長(zhǎng)與卡多佐進(jìn)行了面談,有幾位教師陪同,卡多佐再次重復(fù)了信中的內(nèi)容,說(shuō)他沒(méi)有什么可以說(shuō)。這時(shí),一位教師提議:卡多佐法官,您能否向我們的學(xué)生解釋一下做出案件判決的過(guò)程,以及在這個(gè)過(guò)程中借助哪些資源?卡多佐回答說(shuō),我認(rèn)為可以做得到。經(jīng)過(guò)一年的準(zhǔn)備,卡多佐于1921年2月中旬分四天做了講座。每天1個(gè)小時(shí),從下午5點(diǎn)開(kāi)始,到6點(diǎn)結(jié)束。據(jù)耶魯法學(xué)院科賓教授回憶,次講座時(shí),250人的演講廳擠滿了聽(tīng)眾。演講效果出奇地好,聽(tīng)眾不斷鼓掌,直到卡多佐法官離開(kāi)會(huì)場(chǎng)。后面三次講座移至可以容納500人的場(chǎng)地,同樣爆滿。演講結(jié)束之后,耶魯法學(xué)院提議將演講稿提交給耶魯大學(xué)出版社出版。該書的出版年,光紐約一地就銷售了3000冊(cè)。這本于1921年出版的著作,到2018年的銷量已經(jīng)超過(guò)20萬(wàn)冊(cè),被公認(rèn)為是一部法律經(jīng)典。
《司法過(guò)程的本質(zhì)》,既是一本對(duì)司法實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)的書,也是一本法學(xué)理論著作。作者闡述了法官在作出司法裁判時(shí)所采用的方法,包括哲學(xué)的方法、歷史的方法、傳統(tǒng)的方法和社會(huì)學(xué)的方法,并通過(guò)很多的案例進(jìn)行論證。正如波斯納法官所言,《司法過(guò)程的本質(zhì)》是一位法官解釋法官如何推理的首個(gè)體系性的思考,而且它是一位法官闡述一種司法哲學(xué)的首個(gè)嚴(yán)肅的思考,書中所蘊(yùn)含的法理思想是使它獲得持久生命力的重要原因。
需要指出的是,本書將書名中的nature譯為本質(zhì),而不是性質(zhì),書名因此變?yōu)椤端痉ㄟ^(guò)程的本質(zhì)》。之所以這樣翻譯,不是因?yàn)橄雱?chuàng)新出奇,而是基于兩個(gè)理由:一是,在英文中,依據(jù)《韋氏大學(xué)英語(yǔ)詞典》,nature指的是本質(zhì)(essence),即人或事物的固有特征或基本構(gòu)成(the inherent character or basic constitution of a person or thing, 《韋氏大學(xué)英語(yǔ)詞典》,中國(guó)大百科全書出版社2014年版,第826頁(yè));二是,在中文的語(yǔ)境下,根據(jù)《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》,本質(zhì)指事物本身所固有的,決定事物性質(zhì)、面貌和發(fā)展的根本屬性,而性質(zhì)則指一種事物區(qū)別于其他事物的根本屬性(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院語(yǔ)言研究所詞典編輯室編:《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》商務(wù)印書館2012年版,第63、1470頁(yè))。從本書論述的司法過(guò)程這一主題來(lái)看,作者采用了哲學(xué)、歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)等方法對(duì)司法的過(guò)程進(jìn)行分析,是偏向司法過(guò)程的本質(zhì)的探討,而不是關(guān)于性質(zhì)的討論,因此,我認(rèn)為將其譯為本質(zhì)似乎更加貼切。本書譯者王紹喜
☆當(dāng)我們談?wù)搶徟袝r(shí),我們?cè)谡勑┦裁矗?/p>
☆法官是如何做出判決的,又該如何做出判決?在做出判決的過(guò)程中,法官都做了些什么?以哪些信息為指導(dǎo)?這些信息在多大程度上影響了判決結(jié)果?又在多大程度上應(yīng)當(dāng)影響判決結(jié)果?如果有可以適用的先例,在什么時(shí)候拒絕遵循它?如果沒(méi)有適用的先例,又將如何得出作為未來(lái)先例的規(guī)則?如果尋求邏輯的一致性和法律結(jié)構(gòu)的對(duì)稱性,應(yīng)該在多大程度上去尋求?在哪個(gè)節(jié)點(diǎn)上,這一尋求應(yīng)當(dāng)讓步于那些與其不一致的社會(huì)習(xí)慣、社會(huì)福利、個(gè)人的或普遍的正義和道德標(biāo)準(zhǔn)?
☆美國(guó)歷史上zui偉大的四位法官之一本杰明·卡多佐法官1921年在耶魯大學(xué)法學(xué)院的講座,正是對(duì)上述問(wèn)題的思考與回答。
☆著有《科賓論合同》的著名法學(xué)家、耶魯大學(xué)法學(xué)院教授亞瑟·科賓,是這場(chǎng)著名講座的聽(tīng)眾,多年以后,他回憶道連續(xù)四天,我們被他所講的內(nèi)容和他的演講方式迷住了。它激發(fā)了我們對(duì)法律的追求,讓我們的內(nèi)心感到溫暖。
☆暢銷百年、原著銷量超過(guò)20萬(wàn)冊(cè),引領(lǐng)無(wú)數(shù)法律人追尋司法正義的經(jīng)典之作。
☆ 全新譯文,暢雅通達(dá),每一次閱讀都會(huì)有更多收獲。
☆ 每一個(gè)追求司法正義的人,都應(yīng)該讀一讀《司法過(guò)程的本質(zhì)》。
譯者導(dǎo)言
重溫司法過(guò)程的經(jīng)典闡釋
王紹喜
一
學(xué)術(shù)界講究標(biāo)簽。一個(gè)學(xué)者的標(biāo)簽,在一定程度上代表著他/她的學(xué)術(shù)成就。然而,學(xué)術(shù)標(biāo)簽的獲得極其不易,因?yàn)樗粌H需要學(xué)者進(jìn)行持續(xù)的甚至是畢生的思考,而且需要有理論創(chuàng)新。一位法官的著作能成為學(xué)術(shù)標(biāo)簽,就更不容易了。如今,當(dāng)我們提到司法過(guò)程這個(gè)詞時(shí),很多人特別是法律人就會(huì)聯(lián)想到卡多佐的《司法過(guò)程的本質(zhì)》。這本由耶魯大學(xué)出版社于1921年出版的著作,在今天仍有不少的讀者。
《司法過(guò)程的本質(zhì)》是美國(guó)法官本杰明·卡多佐1921年在耶魯大學(xué)法學(xué)院所做講座的講稿。說(shuō)起這次講座,還有一段故事。1918年,耶魯大學(xué)法學(xué)院開(kāi)始尋找斯托爾斯講座的主講人。確定該年度講座主講人成為法學(xué)院一項(xiàng)常規(guī)卻也是有些讓人發(fā)愁的任務(wù)。經(jīng)過(guò)內(nèi)部協(xié)商,耶魯法學(xué)院決定邀請(qǐng)時(shí)任紐約上訴法院的法官卡多佐擔(dān)任講座主講人。耶魯?shù)倪@一決定多少有些不同尋常,因?yàn)榭ǘ嘧羰欠ü,而不是學(xué)者,他很少發(fā)表論文,也很少做演講?ǘ嘧粼诋(dāng)時(shí)只是普通法官,不是首席法官,沒(méi)有行政職務(wù),但卡多佐撰寫的一些司法判決書開(kāi)始引起學(xué)界注意,并產(chǎn)生了一些影響。
耶魯法學(xué)院可能以為卡多佐會(huì)愉快地接受擔(dān)任講座主講人的邀請(qǐng),因?yàn)檫@對(duì)于受邀請(qǐng)人而言是一項(xiàng)榮譽(yù),何況是耶魯大學(xué)法學(xué)院發(fā)出的邀請(qǐng)。沒(méi)過(guò)多久,耶魯法學(xué)院就收到了卡多佐的復(fù)函。卡多佐在回函中表示,他對(duì)法學(xué)院邀請(qǐng)他擔(dān)任講座主講人感到驚訝,但他予以拒絕,理由是沒(méi)有什么可以說(shuō)。同時(shí),卡多佐禮貌性地對(duì)耶魯法學(xué)院表示感謝,并說(shuō)希望以后有機(jī)會(huì)訪問(wèn)法學(xué)院。經(jīng)過(guò)安排,耶魯法學(xué)院院長(zhǎng)在其辦公室接待了卡多佐,有幾位教師陪同。當(dāng)談到邀請(qǐng)卡多佐擔(dān)任講座主講人時(shí),卡多佐重復(fù)了信中的內(nèi)容,說(shuō)他沒(méi)有什么可以說(shuō)。這時(shí),一位教師提議:卡多佐法官,您能否向我們的學(xué)生解釋一下做出案件判決的過(guò)程,以及在這個(gè)過(guò)程中借助哪些資源?卡多佐回答說(shuō),我認(rèn)為可以做得到。
經(jīng)過(guò)一年的準(zhǔn)備,卡多佐于1921年2月中旬分四天做了講座。每天1個(gè)小時(shí),從下午5點(diǎn)開(kāi)始,到6點(diǎn)結(jié)束。據(jù)耶魯法學(xué)院科賓教授回憶,次講座時(shí),250人的演講廳擠滿聽(tīng)眾。演講的效果出奇地好。演講結(jié)束后,聽(tīng)眾不斷地鼓掌,一直未停息,直到卡多佐法官離開(kāi)會(huì)場(chǎng)。第二次講座移至可以容納500人的場(chǎng)地,同樣爆滿,第三、四次講座均是如此。在演講結(jié)束之后,耶魯法學(xué)院提議將演講稿提交給耶魯大學(xué)出版社出版,卡多佐半認(rèn)真地說(shuō),他不敢出版該講稿,因?yàn)橐怀霭婵峙滤蜁?huì)被彈劾。后,卡多佐沒(méi)有堅(jiān)持,將演講稿留給了出版社。該書出版年,光紐約一地就銷售了3000冊(cè)。到2018年,該書的銷量超過(guò)20萬(wàn)冊(cè)。今天,《司法過(guò)程的本質(zhì)》被公認(rèn)為是一部法律經(jīng)典。
二
本杰明·內(nèi)森·卡多佐是美國(guó)著名法官,他被認(rèn)為是美國(guó)二十世紀(jì)重要的法官之一,或是美國(guó)法律杰出的法官之一(考夫曼語(yǔ))。卡多佐1870年出生于紐約市的一個(gè)西班牙裔猶太人家庭,是家中6個(gè)孩子中小的一個(gè)。父親阿爾伯特·卡多佐是紐約州法院的法官。在卡多佐2歲時(shí),因?yàn)樯嫦铀痉ǜ瘮,阿爾伯特被迫辭去法官職務(wù),而后成功地轉(zhuǎn)型為執(zhí)業(yè)律師。在少年時(shí),卡多佐即失去雙親。9歲時(shí),他的母親去世,15歲時(shí),他的父親去世。因此,卡多佐是在他的大姐埃倫的照料下長(zhǎng)大的?ǘ嘧艚K身未婚,一直和姐姐埃倫一起居住。
盡管父母早逝,卡多佐的家境尚屬殷實(shí),住在紐約市的麥迪遜大道。15歲時(shí),在私人教師霍雷肖·阿爾杰的輔導(dǎo)下,卡多佐順利地考入哥倫比亞學(xué)院,主修人文科學(xué)特別是哲學(xué)。畢業(yè)時(shí),卡多佐才19歲,成績(jī)?cè)诎嗬锩星懊?889年,卡多佐進(jìn)入哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院攻讀法律學(xué)位,之所以決定學(xué)習(xí)法律,是因?yàn)樗胂此⒏赣H帶給家庭的名譽(yù)污垢。在法學(xué)院學(xué)習(xí)2年后,卡多佐離開(kāi)法學(xué)院,雖然沒(méi)有取得學(xué)位,但因修完相關(guān)課程而獲得文科碩士學(xué)位?赡苁且?yàn)榭ǘ嘧粢ㄟ^(guò)律師執(zhí)業(yè)來(lái)謀生,因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)只有他的哥哥在賺錢養(yǎng)家。
1891年卡多佐開(kāi)始從事法律工作,同年取得律師和法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)證書?ǘ嘧粝仁羌尤胨赣H之前所在的律師事務(wù)所,后來(lái)作為合伙人將該所與其他律師事務(wù)所合并。他的業(yè)務(wù)主要是為中產(chǎn)階級(jí)提供法律服務(wù),很快就能獨(dú)當(dāng)一面。在執(zhí)業(yè)的頭一年他就贏得5場(chǎng)不同的訴訟,樹立起了自己的名聲。在工作的頭5年,他就至少代理了24個(gè)不同的案件。他成為一名非常成功的訴訟律師,1903年,卡多佐出版了利用業(yè)余時(shí)間撰寫的自己的本書《紐約州上訴法院的管轄權(quán)》。由于聲名遠(yuǎn)揚(yáng),在從事20年的律師工作后,卡多佐在1913年被推薦擔(dān)任紐約州法院的法官,但僅在1個(gè)月后被指派到紐約上訴法院工作。1917年,卡多佐被推選為紐約上訴法院的法官。1927年,卡多佐被推選為紐約上訴法院的首席法官。在紐約上訴法院,卡多佐撰寫了很多著名的司法判決意見(jiàn)書,例如Palsgraf案、Macpherson案、Meinhard案,使得卡多佐聲名遠(yuǎn)揚(yáng),也使該法院成為對(duì)美國(guó)司法有重要影響的法院。1932年,經(jīng)當(dāng)時(shí)的美國(guó)總統(tǒng)胡佛提名,卡多佐接替霍姆斯擔(dān)任美國(guó)法院法官。1938年夏天,卡多佐因病去世。
三
一本基于講稿出版的法律著作,何以產(chǎn)生那么大的影響?卡多佐到底在書中講了什么?
司法的過(guò)程是什么樣的過(guò)程呢?當(dāng)卡多佐準(zhǔn)備講稿時(shí),他必定對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了深入思考。正如他在《司法過(guò)程的本質(zhì)》開(kāi)篇所說(shuō)的:
在裁決案件時(shí),我實(shí)際上做了什么?我以哪些信息資源來(lái)作為指導(dǎo)?在多大程度上,這些信息影響了判決的結(jié)果?在多大程度上,這些信息應(yīng)當(dāng)影響判決的結(jié)果?如果有適用的先例,在什么時(shí)候我拒絕遵循它?如果沒(méi)有適用的先例,我將如何得出作為未來(lái)先例的規(guī)則?
卡多佐謙虛地說(shuō),對(duì)這些問(wèn)題的探究需要有深厚的學(xué)術(shù)素養(yǎng)。在這樣的人還沒(méi)有出現(xiàn)之前,作為司法實(shí)踐操作者的他愿意就此進(jìn)行探討?ǘ嘧糁赋觯厦嫣岬降倪@些內(nèi)容雖然是法官每天在做的事情,但要讓他們回答和描述司法的過(guò)程是有困難的,因?yàn)樯婕昂芏嗟膯?wèn)題?ǘ嘧粽J(rèn)為,個(gè)要弄清楚的是法律的淵源問(wèn)題。這里涉及憲法、制定法和普通法的關(guān)系問(wèn)題。憲法是重要的,其次是制定法。當(dāng)時(shí)流行的觀點(diǎn)認(rèn)為,法官必須遵守制定法?ǘ嘧舫姓J(rèn),一般而言,在制定法足夠明確時(shí),法官遵循法律的規(guī)定作出裁決就可以了。但是,在制定法滯后于社會(huì)發(fā)展而出現(xiàn)漏洞時(shí),法律就是不確定的,此時(shí)法官所要做的是制定法律。卡多佐說(shuō)他曾對(duì)法律的不確定性感到困惑,后來(lái)他明白了問(wèn)題的所在。他說(shuō):
隨著歲月的流逝,當(dāng)我越來(lái)越多地思考司法過(guò)程的本質(zhì),我已經(jīng)接受這種不確定性,因?yàn)槲乙阎饾u明白,它是不可避免的。我已逐漸明白,司法過(guò)程的境界不是發(fā)現(xiàn),而是創(chuàng)造。
卡多佐指出,法官在進(jìn)行法律解釋時(shí)不是任性的,要遵循一定的方法?ǘ嘧魧⑺鼈儦w納為類推的方法或哲學(xué)的方法、歷史的或進(jìn)化的方法、傳統(tǒng)的方法以及社會(huì)學(xué)的方法。種方法是哲學(xué)的方法或類推的方法。哲學(xué)的方法對(duì)于法官是重要的,因?yàn)樵V訟當(dāng)事人不希望法官同案不同判,這違反了人們對(duì)正義的情感。如果他是通過(guò)哲學(xué)的方法去塑造法律,他就會(huì)追求智識(shí)上形式和實(shí)質(zhì)的對(duì)稱性。但是,他所要做的不僅僅是這些。他使法律真正能回應(yīng)強(qiáng)烈的、迫切的情感。因此,要擺脫僥幸和偏袒的干擾,在缺乏其他的標(biāo)準(zhǔn)時(shí),哲學(xué)的方法就是法院的推理工具。
哲學(xué)的方法不是法院適用的方法,與它相競(jìng)爭(zhēng)的是歷史的方法或進(jìn)化的方法。這是第二種方法。在卡多佐看來(lái),歷史的方法是重要的,因?yàn)槟承┓筛拍钍峭耆蓺v史造成的,有的領(lǐng)域沒(méi)有歷史就無(wú)法取得進(jìn)步。只有將它們放在歷史中,諸如封建土地占有制、對(duì)非限定繼承地產(chǎn)權(quán)和終身保有地產(chǎn)權(quán)的權(quán)利義務(wù)的區(qū)分等概念才能被理解。歷史的作用在于:歷史在闡明過(guò)去時(shí),也闡明現(xiàn)在,在闡明現(xiàn)在時(shí),也闡明將來(lái)。然而,當(dāng)哲學(xué)的方法或歷史的方法無(wú)法確定原則發(fā)展的方向時(shí),習(xí)慣就會(huì)介入。這時(shí)法官就要考慮習(xí)慣或傳統(tǒng)的方法。此即第三種方法。習(xí)慣在過(guò)去的作用是重要的,它曾是英格蘭的三大法律支柱之一。盡管如今習(xí)慣的地位沒(méi)有以往重要,但它仍然是法官需要考慮的,習(xí)慣可以決定是遵守還是偏離已確立的一般性標(biāo)準(zhǔn)。在決定是否達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),法官應(yīng)當(dāng)考慮普通人在這些問(wèn)題上的生活習(xí)慣、日常信念和實(shí)踐。
卡多佐指出,當(dāng)哲學(xué)的、歷史的和傳統(tǒng)的方法都無(wú)法滿足社會(huì)需求時(shí),就要考慮社會(huì)學(xué)的方法。邏輯、歷史和習(xí)慣各有其位置。在可能時(shí),我們會(huì)將法律塑造得與它們相一致,但只是在一定的限度之內(nèi)。法律所服務(wù)的目的將支配它們?ǘ嘧粽J(rèn)為,法律的終極目標(biāo)是社會(huì)的福利。社會(huì)福利是起決定性作用的,當(dāng)法官被要求說(shuō)出現(xiàn)有規(guī)則在多大程度上應(yīng)被擴(kuò)展或限制時(shí),他們應(yīng)當(dāng)讓社會(huì)福利來(lái)確定路徑、它的方向和距離?ǘ嘧魪牟块T法的角度論證了社會(huì)學(xué)的方法的運(yùn)用。在憲法領(lǐng)域,憲法性自由的概念是隨著時(shí)代發(fā)生變化的,為了適應(yīng)社會(huì)現(xiàn)實(shí)需要而對(duì)制定法進(jìn)行解釋時(shí),法官不是完全自由的,他應(yīng)當(dāng)遵從客觀的標(biāo)準(zhǔn)。在私法領(lǐng)域也是如此。法律的新的形式會(huì)打上社會(huì)需求和社會(huì)價(jià)值的烙印,而這一社會(huì)需求和社會(huì)價(jià)值正在顯現(xiàn)出來(lái),想要獲得承認(rèn)和影響力。
因此,卡多佐對(duì)司法過(guò)程的結(jié)論是:……邏輯、歷史、習(xí)俗、效用、公認(rèn)的正確的行為的標(biāo)準(zhǔn),單獨(dú)或共同影響法律的發(fā)展。在具體案件中,這些力量中哪一種起支配作用,在很大程度上取決于所促進(jìn)或受損害的社會(huì)利益的相對(duì)重要性或價(jià)值。
四
卡多佐的《司法過(guò)程的本質(zhì)》是他為數(shù)不多的著作中為知名的!端痉ㄟ^(guò)程的本質(zhì)》已經(jīng)成為卡多佐的學(xué)術(shù)標(biāo)簽。如果提到司法的過(guò)程,可能很多人就會(huì)直接想到卡多佐。這本書的影響力可以從它的銷量得到一定程度的揭示。據(jù)統(tǒng)計(jì),在美國(guó),從1921年到1960年,總共銷售了24,805冊(cè),而從1960年到1994年,該書的銷量猛增到156,637冊(cè),而自1994年到2018年,該書又銷售了將近18,000冊(cè)。對(duì)于一本法學(xué)著作而言,這是極其罕見(jiàn)的。
自出版之后,《司法過(guò)程的本質(zhì)》就受到高度評(píng)價(jià)。耶魯法學(xué)院合同法教授科賓認(rèn)為,這本書是一部法學(xué)經(jīng)典。著名法官漢德認(rèn)為,卡多佐此書糾正了以往認(rèn)為法官只是機(jī)械適用既有規(guī)則的觀點(diǎn),指明了法官裁判中應(yīng)考慮的不同因素。哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)斯通教授認(rèn)為,這是本以簡(jiǎn)明、容易理解的語(yǔ)言描述法官裁決案件的智力過(guò)程的書,高度贊揚(yáng)道,此書對(duì)法律和立法過(guò)程提出了一種新穎的、富有成效的觀點(diǎn)。多茲教授在《美國(guó)政治學(xué)評(píng)論》中指出,卡多佐揭開(kāi)了司法神圣的面紗,表明法官的觀點(diǎn)像普通人和律師那樣受到各種因素的影響。圣易路斯大學(xué)法學(xué)院的戈?duì)柎奶菇淌谡J(rèn)為,在出版近一個(gè)世紀(jì)之后,法科學(xué)生及其老師以及希望了解美國(guó)司法過(guò)程的那些人應(yīng)當(dāng)閱讀和贊美卡多佐的《司法過(guò)程的本質(zhì)》。
當(dāng)然,《司法過(guò)程的本質(zhì)》也不乏一些批評(píng)者。美國(guó)法院法官弗蘭克福特認(rèn)為,該書對(duì)于裁判實(shí)際的案件沒(méi)有幫助。波斯納法官認(rèn)為,作為司法技藝手冊(cè),該書是很無(wú)用的。耶魯大學(xué)教授吉爾莫認(rèn)為,該書幾乎沒(méi)有思想內(nèi)涵。不過(guò),即使是這些批評(píng)者,也無(wú)法否認(rèn)這本書的價(jià)值。例如,波斯納法官承認(rèn),這本書作為一部法理學(xué)著作被大量引用。對(duì)于吉爾莫認(rèn)為該書沒(méi)有思想內(nèi)涵的觀點(diǎn),波斯納表示不認(rèn)同,他認(rèn)為,《司法過(guò)程的本質(zhì)》在近70年后仍在出版,含有大量的智識(shí)內(nèi)容。即使是吉爾莫也承認(rèn),《司法過(guò)程的本質(zhì)》和霍姆斯的《普通法》是美國(guó)法理學(xué)歷著名的兩本書。事實(shí)上,《司法過(guò)程的本質(zhì)》一書的觀點(diǎn)被很多法官的司法判決所引用,說(shuō)明該書的影響力不僅僅停留在學(xué)界,而且得到美國(guó)法官同行們的認(rèn)可和尊重。
五
讀者們可能會(huì)問(wèn),寫于一個(gè)世紀(jì)前的這本書,在今天的中國(guó)有什么意義呢?我認(rèn)為,它的意義主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:
,促進(jìn)理論和實(shí)踐的溝通!端痉ㄟ^(guò)程的本質(zhì)》既是一本對(duì)司法實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)的書,也是一本法學(xué)理論著作。就前者而言,作者闡述了法官在作出司法裁判時(shí)所采用的方法,包括哲學(xué)的方法、歷史的方法、傳統(tǒng)的方法和社會(huì)學(xué)的方法。在進(jìn)行闡述時(shí),卡多佐通過(guò)很多的案例進(jìn)行論證。正如波斯納法官所言:《司法過(guò)程的本質(zhì)》是一位法官解釋法官如何推理的首個(gè)體系性的思考。不僅于此,卡多佐的闡釋站在法理的高度,該書中所蘊(yùn)含的法理思想是使它獲得持久生命力的重要原因。借用波斯納法官的話:而且它是一位法官闡述一種司法哲學(xué)的首個(gè)嚴(yán)肅的思考。因此,可以說(shuō),這是一本理論和實(shí)踐相結(jié)合的佳作。在我國(guó)當(dāng)下,法學(xué)理論和法律實(shí)踐相脫離的情況比較嚴(yán)重,理論體系建構(gòu)天馬行空,而法律實(shí)踐或法律現(xiàn)實(shí)則在很大程度上被忽視。這種情況顯然不利于法學(xué)理論和司法實(shí)踐的良性互動(dòng)。在促進(jìn)理論和實(shí)踐溝通方面,《司法過(guò)程的本質(zhì)》提供了一個(gè)范例。
第二,為我國(guó)法官思考司法問(wèn)題提供一個(gè)視角。這是一位法官基于自己的經(jīng)驗(yàn)所寫的書,應(yīng)當(dāng)能引起我國(guó)法官群體的認(rèn)同和共鳴。從司法實(shí)踐來(lái)看,經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展,我國(guó)法官的司法裁判水平已經(jīng)有了長(zhǎng)足的發(fā)展。尤其是一些發(fā)達(dá)地區(qū),法官的理論水平比較突出,對(duì)于理論的關(guān)注也比較多。如果將我國(guó)這些發(fā)達(dá)地區(qū)的情況與美國(guó)相比,可以發(fā)現(xiàn)兩者具有某種相似性,即發(fā)達(dá)地區(qū)的司法裁判水平更高。例如,在美國(guó),紐約州、賓夕法尼亞州和加利福尼亞州等州的司法案例影響力更大;在我國(guó),廣東、江蘇、浙江等地法官的理論素養(yǎng)整體上較好。對(duì)于這些地區(qū)的法官,完全可以通過(guò)自己的司法判決書在全國(guó)范圍產(chǎn)生影響。例如,可以通過(guò)提供更多的指導(dǎo)性案例素材,為我國(guó)的司法裁判事業(yè)作出貢獻(xiàn)。盡管我們不必將卡多佐此書當(dāng)作金科玉律,但不妨礙我國(guó)的法官?gòu)拇藭橙∫欢ǖ臓I(yíng)養(yǎng)。
第三,更多地關(guān)注和強(qiáng)調(diào)法律現(xiàn)實(shí)。近年來(lái),我國(guó)司法實(shí)踐取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。從人民法院的一些判決,我們可以看到它對(duì)于社會(huì)需求的積極應(yīng)對(duì)。我國(guó)法學(xué)界開(kāi)始關(guān)注法律實(shí)踐,社科法學(xué)和法律的實(shí)證分析也對(duì)法律實(shí)踐給予了一定的關(guān)注。然而,整體而言,作為法學(xué)理論的社科法學(xué)和法律的實(shí)證分析似乎比較關(guān)注個(gè)案分析,其理論優(yōu)先性甚為明顯,對(duì)于法律現(xiàn)實(shí)的分析仍有待提升。在民商法等部門法領(lǐng)域,學(xué)者對(duì)案例有一定的關(guān)注,但法教義學(xué)分析仍然是學(xué)界的主流,學(xué)術(shù)論文中各種理論體系建構(gòu)屢見(jiàn)不鮮。學(xué)者過(guò)于強(qiáng)調(diào)法律規(guī)則和法學(xué)原理的結(jié)果,對(duì)事實(shí)關(guān)注不夠。在這方面,《司法過(guò)程的本質(zhì)》恰恰強(qiáng)調(diào)要關(guān)注法律現(xiàn)實(shí),并根據(jù)法律現(xiàn)實(shí)去調(diào)整法律規(guī)則。正如卡多佐所言,現(xiàn)實(shí)主義的精神應(yīng)當(dāng)在當(dāng)前規(guī)則和當(dāng)前需求之間帶來(lái)一種和諧司法職能堅(jiān)持對(duì)人的需求作出回應(yīng)不同時(shí)代的差異并不在于認(rèn)可法律自身要符合目的這種需求。毋寧是,由于目的的性質(zhì),法律需要符合目的。類似的表述在《司法過(guò)程的本質(zhì)》中比比皆是,它們提示我們要關(guān)注法律現(xiàn)實(shí),關(guān)注社會(huì)需求。
今天,當(dāng)我們重溫《司法過(guò)程的本質(zhì)》這部經(jīng)典時(shí),或許我們想知道的,并不只是卡多佐向讀者所揭示的美國(guó)的司法過(guò)程是什么樣的。毋寧是,為什么卡多佐會(huì)從這個(gè)角度來(lái)揭示司法過(guò)程的本質(zhì),卡多佐是如何來(lái)揭示這一司法過(guò)程的,為什么這本書能成為法律經(jīng)典;蛟S,正是在種種的追問(wèn)中,我們的法學(xué)理論和法律實(shí)踐才會(huì)不斷地取得進(jìn)步,從而為中國(guó)司法過(guò)程的探討作出實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn);蛟S,這才是我們今天重溫司法過(guò)程的經(jīng)典闡釋的意義。