前言：緒 論
一
某種意義上，本專 著 的 最 終 成 稿 屬 于 典 型 的 教 學(xué) 相 長(zhǎng) 式 科 研 成
果。自從在華東政法大學(xué)任職以來(lái)， 筆 者 長(zhǎng)期從 事 涉 海 領(lǐng) 域包 括 海商 法 和
國(guó)際海洋法的教學(xué)和科研工作。在承擔(dān)華 東 政 法 大 學(xué) 國(guó) 際航 運(yùn) 法方 向研 究
生授課任務(wù)過(guò)程中，筆者有意識(shí) 開(kāi)設(shè) 了若 干 涉 海 法 律前 沿專題。其 中， 沿
海運(yùn)輸權(quán)法律問(wèn)題 被 列 為 重要 的 專 題 之 一。 就 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 法 律 問(wèn) 題 而 言，
前人研究成果中的具有較大學(xué)術(shù)影 響 力 的 中 文 文獻(xiàn) 比較 少。相對(duì) 于 中 文 文
獻(xiàn)而言，西方學(xué) 者 關(guān) 于 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 的 研 究 （一 般 為 英 文 文 獻(xiàn) ）比 較 系 統(tǒng) 深
入，形成了非常豐富的研究成果。其 中，由 阿 尼 坎 · 阿 克潘（ＡｎｉｅｋａｎＡｋ��
ｐａｎ）完成的 犕犪狉犻狋犻犿犲犆犪犫狅狋犪犵犲犔犪狑 一書(shū)以龐大的體系探討了 沿 海 運(yùn)輸 權(quán)
的含義、理論來(lái)源、立法模式、形 態(tài) 以及 各 國(guó) 的立 法， 是一部具有很 大影
響力的沿海運(yùn)輸權(quán)法律和政策問(wèn)題 的專 著。 在 教 學(xué) 過(guò) 程 中， 筆 者 高度 重 視
該文獻(xiàn)的重要學(xué)術(shù)價(jià)值，鼓勵(lì)和引 導(dǎo)研 究 生展 開(kāi)專題研討， 在 授課 中 以讀
書(shū)會(huì)形式要求同學(xué) 們 以 某 一 視 角 形 成 學(xué) 術(shù) 讀 后 感。 特 別 是 華 東 政 法 大
學(xué)２０２１級(jí)國(guó)際航運(yùn)法研究方向的十多位研究生積極展開(kāi)專題研究，尤其在
搜集和檢索沿海運(yùn)輸權(quán)判例基礎(chǔ)上， 同 學(xué)們 克 服疫情 帶來(lái) 的 困 擾， 積極展
開(kāi)線上判例研習(xí)和研討。其中， 徐 皓鋮 同 學(xué)、李雨 函 同 學(xué)、 洪 臨 瑞 同 學(xué) 分
別下載、搜集、梳理了保護(hù)主義 沿 海 運(yùn)輸 權(quán)、 自 由 主 義 沿 海 運(yùn)輸 權(quán)， 以及
靈活主 義 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 的 相關(guān)立 法 和 經(jīng)典判 例。何珊同學(xué)、韓孟琪同學(xué)、回
沿海運(yùn)輸權(quán)法律問(wèn)題研究
００２
珉同學(xué)、梁春諧同學(xué)、么炳喬同 學(xué) 以及 王雨 昕 同 學(xué) 分別 整 理 了關(guān) 于 各 國(guó) 實(shí)
施沿海運(yùn)輸權(quán)的立法改革資料。韓軼 同 學(xué)、 王 文 瑾 同 學(xué) 以及 趙詣 同 學(xué) 分別
從數(shù)據(jù)庫(kù)下載并整理關(guān)于沿海運(yùn)輸 權(quán) 在 各 國(guó) 的 實(shí)施情 況。同 學(xué)們 學(xué)術(shù) 思 想
碰撞，形成很多富有創(chuàng)新性的觀點(diǎn) 或 想 法。 這 些 教 學(xué) 中 的 學(xué)術(shù) 活 動(dòng) 為本研
究成果的形成積累了豐富的學(xué)術(shù) 素 材。本 書(shū)部 分關(guān) 涉 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 的 爭(zhēng) 端 和
判例，也來(lái)自該專著。某種角度上，本 書(shū) 中某 些 學(xué)術(shù) 觀 點(diǎn) 的形成 和 提煉 是
筆者與學(xué)生之間學(xué)術(shù)思想碰撞的結(jié)果。
長(zhǎng)此以往，筆者對(duì)于沿海運(yùn)輸 權(quán) 法 律 問(wèn)題 的 體會(huì) 日益 細(xì) 膩和 深 入。 同
時(shí)，通過(guò)對(duì)阿尼坎·阿克潘所 著 的 犕犪狉犻狋犻犿犲犆犪犫狅狋犪犵犲犔犪狑 一 些 觀 點(diǎn)，不
再 惟命是從，而日漸融 入 了 自 己 的 學(xué) 術(shù) 思 考。 諸 如， 制 約 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán)
的因素除了國(guó)家主權(quán)、發(fā)展觀念以及 經(jīng) 濟(jì) 競(jìng) 爭(zhēng) 因 素 以外， 是 否還存 在其 他
重要的因素制約沿海運(yùn)輸權(quán)的立 法 和 政 策 的形成？沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 的 私 法 基 礎(chǔ)
是什么？就中國(guó)的沿海運(yùn)輸權(quán)立法 和 政 策 而 言， 是 否存 在 基 于 中 國(guó)本 土 實(shí)
踐而催生具有中國(guó)本土色彩的沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 呢？這 些 問(wèn)題 不 斷 激 發(fā) 筆 者 的 學(xué)
術(shù)思考。非常幸運(yùn)的是，２０１８年筆者作為首席專家的國(guó)家社科 基金重大項(xiàng)
目 軍民融合戰(zhàn)略下海上通道安全 法 治保 障研 究 獲 得立項(xiàng)， 筆 者將 沿 海
運(yùn)輸權(quán)問(wèn)題融入國(guó)家社科基金重 大項(xiàng) 目下 的子課 題 的研 究 任 務(wù) 之 中，使 得
前期筆者對(duì)于該 問(wèn) 題 的 思 考 上 升 到 更 高 的 學(xué) 術(shù) 層 面。 故 此， 某 種 意 義 上，
本書(shū)既是筆者教學(xué)活動(dòng)中受益于 教 學(xué) 相 長(zhǎng) 的結(jié) 晶，也 是 筆 者 承擔(dān) 國(guó) 家
社科基金重大項(xiàng)目的重要階段性研究成果。
二
某種意義上看，沿海運(yùn)輸權(quán)屬 于 歷 史悠 久 的 海 洋 運(yùn)輸 法 律 和 政 策。 沿
海運(yùn)輸權(quán)法律和政策問(wèn)題，基于不 同 國(guó) 家 的 實(shí) 踐，形成 了 多元 沿 海 運(yùn)輸 權(quán)
的政策和立法。沿海運(yùn)輸權(quán)形成的 根本 淵 源， 在 于擁 有 漫 長(zhǎng) 和 復(fù) 雜 海 岸 線
的沿海國(guó)認(rèn)識(shí)到一個(gè)強(qiáng)大的沿海 運(yùn)輸 對(duì) 于 國(guó) 家安 全保 障 的 重要 性，并且 在
長(zhǎng)期的沿海運(yùn)輸實(shí)踐中意識(shí)到沿海國(guó)對(duì) 于該 國(guó) 沿 海 海 域 進(jìn)行監(jiān) 管 的 必要 性
緒 論
００３
和重要性。故此，各個(gè)沿海國(guó)逐漸形成 了具有一定 差異 性 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 的
法律和政策，進(jìn)而保障自己的國(guó)家 利益。 這 導(dǎo)致 各 國(guó) 采 取某 種 特定形 式 的
沿海運(yùn)輸制度以確保其沿海貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展能力。①通過(guò)考察世 界各沿海國(guó)
家已確定沿海運(yùn)輸權(quán)的不同立法 和監(jiān) 管制度，基本上 可 以 界 分 為保 護(hù) 主 義
沿海運(yùn)輸權(quán)、自由主義沿海運(yùn)輸權(quán)以及靈活主義沿海運(yùn)輸權(quán)。②當(dāng)然，每一
種沿海運(yùn)輸權(quán)立法和政策的形成，都是 各個(gè) 國(guó) 家 的具體 沿 海 運(yùn)輸 國(guó)情 決定
的。事實(shí) 上， 并 不 存 在 最 佳 的 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 制 度。 但 是， 就 某 一 沿 海 國(guó) 而
言，該國(guó)實(shí)施何種沿海運(yùn)輸權(quán)政策 與 法 律， 則 是該 國(guó) 基 于本 國(guó) 利益最 大 化
的一種選擇和考量。這通常取決于該 國(guó) 沿 海 運(yùn)輸 實(shí) 際 的 特 點(diǎn) 和 能 力。一般
地，諸多沿海國(guó)所實(shí)施的沿海運(yùn)輸權(quán) 政 策 都是 為 了 如何平衡 和協(xié) 調(diào)外 國(guó)航
運(yùn)和國(guó)內(nèi)航運(yùn)的競(jìng)爭(zhēng)利益而制定 的。一 國(guó)所 實(shí)施 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 政 策 意 味 著
該國(guó)主動(dòng)引入外國(guó)航運(yùn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng) 力量，進(jìn) 而 以最佳的市 場(chǎng) 價(jià) 格 提供 海 運(yùn) 服
務(wù)。然而，另外一些沿海國(guó)則以國(guó) 家 主權(quán) 為借 口 或 考量， 則對(duì) 于 沿 海 運(yùn)輸
權(quán)實(shí)施排斥外 國(guó) 航 運(yùn) 業(yè) 的 政 策， 進(jìn) 而 以 高 于 全 球 市 場(chǎng) 的 價(jià) 格 提 供 海 運(yùn) 服
務(wù)。③這就是所謂的沿海運(yùn)輸權(quán)立 法 的 自 由 主 義 （溫 和 派）和 保 護(hù) 主 義 （嚴(yán) 厲
派）之爭(zhēng)。
自由主義沿海運(yùn)輸權(quán)被認(rèn)為是對(duì) 自 由市 場(chǎng) 競(jìng) 爭(zhēng) 至關(guān) 重要 的 政 策， 因 為
它消除了阻礙市場(chǎng)自由互動(dòng)的障 礙。 當(dāng) 然，也 有許 多 國(guó) 家將 沿 海 運(yùn)輸 政 策
視為屬于該國(guó)國(guó)內(nèi)運(yùn)輸政策的組成部 分，適 用 統(tǒng)一 的 法 律 與 政 策。 這 是一
種比較保守的沿海運(yùn)輸權(quán)政策。對(duì) 于 這類 國(guó) 家來(lái)說(shuō)， 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 被 賦予本
國(guó)的船舶公司、船舶或者船員，施行 比較 嚴(yán) 格 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán)監(jiān) 管制度。一
般地，實(shí)施保護(hù)主義的沿海運(yùn)輸權(quán)的 沿 海 國(guó) 不情 愿 與外 國(guó)展 開(kāi) 開(kāi)放 沿 海 運(yùn)
輸權(quán)的談判，認(rèn)為沿海運(yùn)輸權(quán)構(gòu)成 國(guó) 內(nèi) 運(yùn)輸業(yè) 的 有 機(jī) 組成部 分， 而 與外 國(guó)
①②
③
ＡｎｉｅｋａｎＡｋｐａｎ，犕犪狉犻狋犻犿犲犆犪犫狅狋犪犵犲犔犪狑，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ：Ｒｏｕｔｌｅｄｇｅ２０１９，ｐ．２．
Ｗ．Ｏｙｅｄｅｍｉ（２０１２），ＣａｂｏｔａｇｅＲｅｇｕｌａｔｉｏｎｓａｎｄｔｈｅＣｈａｌｌｅｎｇｅｓｏｆＯｕｔｅｒＣｏｎｔｉｎｅｎｔａｌＳｈｅｌｆ
ＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｉｎｔｈｅＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓ，犎狅狌狊狋狅狀犑狅狌狉狀犪犾狅犳犐狀狋犲狉狀犪狋犻狅狀犪犾犔犪狑，３４（３），６０７６５１．
Ｋ．Ｍａｇｅｅ，Ｕ．Ｓ．ＣａｂｏｔａｇｅＬａｗｓ：ＰｒｏｔｅｃｔｉｖｅｏｒＤａｍａｇｉｎｇ？ＡＳｔｒａｔｅｇｙｔｏＩｍｐｒｏｖｅＣｒｕｉｓｅ
ＶｅｓｓｅｌＣｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓａｎｄ Ｔｒａｆｆｉｃｔｏ Ｕ．Ｓ．Ｐｏｒｔｓ犕狅狀狋犲狉犲狔犐狀狊狋犻狋狌狋犲狅犳犐狀狋犲狉狀犪狋犻狅狀犪犾犛狋狌犱犻犲狊，
２００２．
沿海運(yùn)輸權(quán)法律問(wèn)題研究
００４
無(wú)關(guān)。當(dāng)然，一些國(guó)家開(kāi)始審視和反 思 過(guò) 于保 守 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 政 策 帶來(lái) 的
負(fù)面影響，而開(kāi)始逐漸嘗試趨于靈活和自由的沿海運(yùn)輸權(quán)政策。①作為連接
國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的領(lǐng)域，各個(gè)沿 海 國(guó) 家 日益 意識(shí) 到 維 持 比較 靈 活 的 沿
海運(yùn)輸權(quán)政策的優(yōu)勢(shì)。
海 運(yùn)業(yè) 具有 天 然 的 壟 斷 屬 性 ， 對(duì) 于 一 個(gè) 國(guó) 家 而 言 具 有 多 重 意 義 。 一
國(guó)所奉行 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 政 策 ， 意 味 著 該 國(guó) 在 沿 海 運(yùn) 輸 業(yè) 領(lǐng) 域 執(zhí) 行 的 法 律
和 政 策 取 向 。無(wú)論 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 政 策 是 針 對(duì) 本 國(guó) 航 運(yùn) 業(yè) 而 實(shí) 施 ， 還 是 針 對(duì)
外 國(guó)航 運(yùn)業(yè) 對(duì) 本 國(guó) 的影 響 而 實(shí)施 ， 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 都 將 不 可 避 免 地 對(duì) 國(guó) 內(nèi) 航
運(yùn) 業(yè) 和 國(guó) 際 航 運(yùn) 業(yè) 產(chǎn) 生 很 大 的 影 響 。 因 此 ， 有 學(xué) 者 認(rèn) 為 ， 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán)
政 策 應(yīng) 該 不 僅 是 國(guó) 內(nèi) 關(guān) 注 的 問(wèn) 題 ， 而 且 也 是 國(guó) 際 法 范 疇 意 義 的 重 要
問(wèn) 題 。②
事實(shí)上，沿海運(yùn)輸權(quán)的適用范 圍 不 斷 擴(kuò) 大， 必 然促 使 不 同 的 國(guó) 家 可 能
會(huì)根據(jù)其國(guó)內(nèi)運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的需求，采 取 靈 活 多樣 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 政 策。 以一 國(guó)
的造船業(yè)政策為例，不同國(guó)家對(duì)其 所 持 有 的 政 策存 在 不 同， 而一 些 國(guó) 家 在
考量該國(guó)的沿海運(yùn)輸權(quán)政策時(shí)，通 常將造船業(yè) 因 素 納 入其 中， 而某 些 國(guó) 家
則相反。通常而言，一國(guó)的造船業(yè) 可 能 被認(rèn) 為 是 海 洋 運(yùn)輸業(yè) 的一部 分， 可
能被認(rèn)為是該國(guó)工業(yè)體系制造業(yè) 的一部 分，可 能 被認(rèn) 為 是 國(guó) 家安 全 的 國(guó) 防
能力的一部分。比如，美 國(guó) 認(rèn) 為 造 船業(yè) 是 其 航 運(yùn) 業(yè) 和 國(guó) 防 能 力 的 一 部 分。
然而，加拿大卻將造船業(yè)視為其制造業(yè)的一部分。③此外，一些沿海國(guó)的沿
海運(yùn)輸立法法關(guān)于沿海運(yùn)輸權(quán)予 以 改革 和革新，這 主要 是 基 于本 國(guó) 沿 海 運(yùn)
輸業(yè)具體情境而做出考量。諸如， 這 些 國(guó) 家 的 相關(guān)立 法 規(guī)定， 用 于 執(zhí)行 沿
海運(yùn)輸權(quán)的船舶必須在東道國(guó)建造，或 者 相關(guān)立 法還要求船舶 高 級(jí)船員 受
①
②
③
Ｊ．Ｃｈｕａｈ（２０１３），ＳｈｏｒｔＳｅａＳｈｉｐｐｉｎｇ：ＴｈｅＢｌｕｅＢｅｌｔＰａｃｋａｇｅ，犑狅狌狉狀犪犾狅犳犐狀狋犲狉狀犪狋犻狅狀犪犾
犕犪狉犻狋犻犿犲犔犪狑，１９（１），２５６２５８．
Ｇ．Ｏｄｕｎｔａｎ，ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＬａｗｓａｎｄｔｈｅＤｉｓｃｏｎｔｅｎｔｅｄ：Ｗｅｓｔｅｒｎｉｓａｔｉｏｎ，ｔｈｅＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ
ａｎｄｔｈｅＵｎｄｅｒｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＬａｗｓ，ｉｎＡ．ＤｈａｎｄａａｎｄＡ．Ｐａｒａｓｈａｒ（ｅｄｓ），犇犲犮狅犾狅狀犻狊犪��
狋犻狅狀狅犳犔犲犵犪犾犓狀狅狑犾犲犱犵犲，Ｔａｙｌｏｒ＆ Ｆｒａｎｃｉｓ２００９．
Ｊ．Ｌａｌｏｒ，ＣｏａｓｔｉｎｇＴｒａｄｅ犆狔犮犾狅狆犪犲犱犻犪狅犳犘狅犾犻狋犻犮犪犾犛犮犻犲狀犮犲，犘狅犾犻狋犻犮犪犾犈犮狅狀狅犿狔，犪狀犱狅犳
狋犺犲犘狅犾犻狋犻犮犪犾犎犻狊狋狅狉狔狅犳狋犺犲犝狀犻狋犲犱犛狋犪狋犲狊（Ｍａｙｎａｒｄ，Ｍｅｒｒｉｌｌ，＆ Ｃｏ．１８８１）．
緒 論
００５
雇應(yīng)該優(yōu)先考慮本國(guó)國(guó)民。①
在某些沿海國(guó)立法中，往往將諸 如勘探、水 文 測(cè)量 和其 他 地震 測(cè)量 活
動(dòng)等服務(wù)，也納入該國(guó)的沿海運(yùn)輸 權(quán)立 法 體 系 之 中。 這 體 現(xiàn) 出 沿 海 運(yùn)輸 權(quán)
立法法領(lǐng)域不斷擴(kuò)張的趨勢(shì)，導(dǎo)致沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 的 內(nèi) 涵逐 漸脫 離 了通 常 意 義
上的沿海運(yùn)輸權(quán)范疇。②故此，建立一個(gè)充分顧及國(guó)家主權(quán)、商業(yè) 安全和經(jīng)
濟(jì)發(fā)展概念的沿海運(yùn)輸權(quán) 法 律 體 系 或 者 框 架 是 有 充 分 理 由 的。③如 前 所 述，
一個(gè)沿海國(guó)所采取的沿海運(yùn)輸政策通 常 是 基 于該 國(guó) 主權(quán) 和 經(jīng) 濟(jì) 發(fā)展 狀 況 而
決定的，而沿海運(yùn)輸 權(quán) 的 立 法 與 政 策， 通 常 涵 蓋 了 船 舶 建 造、 船 舶 所 有
權(quán)、船舶登記以及船員雇傭等因 素。 為 此，本 書(shū) 在 考 察 主要航 運(yùn) 國(guó) 家 沿 海
運(yùn)輸權(quán)立法與政策基礎(chǔ)上，對(duì)主要沿海運(yùn)輸權(quán)模式給予分類。
作為一項(xiàng)重要的航運(yùn)政策和法 律工具， 沿 海 國(guó)通 過(guò) 實(shí)施 沿 海 運(yùn)輸 權(quán)保
護(hù)主義、自由主義和靈活主義的不 同 路徑，來(lái) 維 持一個(gè) 強(qiáng) 大 而 可 持 續(xù) 的 沿
海國(guó)沿海運(yùn)輸體制的運(yùn)作。沿海運(yùn)輸 權(quán)適 用 于諸 如 島 嶼 之 間 的 運(yùn)輸、 島 嶼
與大陸之間的運(yùn)輸、大陸國(guó)家沿海 運(yùn)輸 以及 內(nèi) 河 運(yùn)輸 等 領(lǐng) 域， 在 特定 國(guó) 家
如美國(guó)，還存在大湖水域的運(yùn)輸 等。 與 此 同 時(shí)， 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 的 準(zhǔn) 入 政 策存
在很大差異性。
學(xué)理上對(duì)沿海運(yùn)輸權(quán)立法與政 策 的解讀，通 常會(huì) 在 特定 理論 框架 之下
展開(kāi)，諸如基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論框架、 國(guó) 家 主權(quán) 理論 框架。 這 些 理論 強(qiáng)調(diào)一
個(gè)理想的沿海運(yùn)輸權(quán)制度應(yīng)該能夠?yàn)?沿 海 國(guó) 提供 多樣 化 的 海 洋 經(jīng) 濟(jì) 發(fā)展 機(jī)
遇，進(jìn)而可以確保持 續(xù) 提 供 促 進(jìn) 國(guó) 家 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 的 理 論 支 撐。 有 證 據(jù) 表 明，
適當(dāng)?shù)难睾＿\(yùn)輸權(quán)立法和政策有 助 于 沿 海 國(guó) 國(guó) 內(nèi)航 運(yùn) 服 務(wù)市 場(chǎng) 的 發(fā)展。然
而，由于不同國(guó)家對(duì)其領(lǐng)海的控制 程度存 在很 大 差異， 尤其 是 各 國(guó)對(duì) 于 領(lǐng)
①
②
③
Ｗ．Ｏｙｅｄｅｍｉ（２０１２），ＣａｂｏｔａｇｅＲｅｇｕｌａｔｉｏｎｓａｎｄｔｈｅＣｈａｌｌｅｎｇｅｓｏｆＯｕｔｅｒＣｏｎｔｉｎｅｎｔａｌＳｈｅｌｆ
ＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｉｎｔｈｅＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓ，犎狅狌狊狋狅狀犑狅狌狉狀犪犾狅犳犐狀狋犲狉狀犪狋犻狅狀犪犾犔犪狑，３４（３），６０７６５１．
Ｊ．Ｈｏｆｆｍａｎｎ（２００１），ＭａｒｉｔｉｍｅＣａｂｏｔａｇｅＳｅｒｖｉｃｅｓ：ＰｒｏｓｐｅｃｔｓａｎｄＣｈａｌｌｅｎｇｅｓ，Ｂｕｌｌｅｔｉｎｏｎ
ＴｒａｄｅＦａｃｉｌｉｔａｔｉｏｎａｎｄＴｒａｎｓｐｏｒｔｉｎＬａｔｉｎＡｍｅｒｉｃａａｎｄｔｈｅＣａｒｉｂｂｅａｎ（ＦＡＬＢｕｌｌｅｔｉｎ），１８３（１１），１７．
Ｊ．Ｌｅｗｉｓ（２０１３），Ｖｅｉｌｅｄ Ｗａｔｅｒｓ：ＥｘａｍｉｎｉｎｇｔｈｅＪｏｎｅｓＡｃｔ�穑螅茫铮睿螅酰恚澹� ＷｅｌｆａｒｅＥｆｆｅｃｔ，
犐狊狊狌犲狊犻狀犘狅犾犻狋犻犮犪犾犈犮狅狀狅犿狔，２２（１），７７１０７．
沿海運(yùn)輸權(quán)法律問(wèn)題研究
００６
海的無(wú)害通過(guò)權(quán)的態(tài)度存在分歧，引 發(fā) 各 國(guó)所 實(shí)施 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 政 策 的監(jiān)
管也存在很大迥異。從國(guó)際海洋秩序的理論層面上審視，早在１７世紀(jì)，荷
蘭人格勞秀斯積極倡導(dǎo)海洋自由論，與英 國(guó) 塞 爾登 所 提 出 的 閉 海論 展 開(kāi) 針
鋒相對(duì)的辯論，這也 昭 示 著 無(wú) 邊 無(wú) 際 的 海 洋 不 應(yīng) 該 向 所 有 人 開(kāi) 放 的 思 潮。
然而，海上運(yùn)輸歷來(lái)被認(rèn)為是一種 國(guó) 際 性 的 冒 險(xiǎn) 活 動(dòng)，最 理 想 的 狀 態(tài) 是 減
少對(duì)其干擾 性 監(jiān) 管。 事 實(shí) 上， 不 同 國(guó) 家 很 可 能 采 取 相 同 的 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 政
策，但是，其動(dòng)機(jī)和目的卻不盡相 同。 以美 國(guó) 和 巴 西所 實(shí)施 的 沿 海 運(yùn)輸 政
策為例，美國(guó)的沿海運(yùn)輸權(quán)政策秉 承保 護(hù) 主 義 態(tài)度，其 目 的 在 于 重 視美 國(guó)
的國(guó)家安全和海事勞工利益的保 護(hù)。而 巴 西 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 政 策奉行保 護(hù) 主
義，其目的在于促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展 的 需要。故 此， 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 既 沒(méi) 有 正 確
的，也沒(méi)有錯(cuò)誤的，更 沒(méi) 有 一 個(gè) 放 之 四 海 而 皆 準(zhǔn) 的 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 模 式。 但
是，這并不意味 著 一 個(gè) 國(guó) 家 可 以 隨 心 所 欲 設(shè) 計(jì) 該 國(guó) 的 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 立 法 和
政策。
三
如前文所述，沿海運(yùn)輸權(quán)是 復(fù) 雜 的。 因 此， 清楚 地 了解 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 的
體系和范疇等是非常必要的。之所 以 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 問(wèn)題具有 體 系 性， 主要 是
沿海運(yùn)輸權(quán)與沿海國(guó)主權(quán)、主權(quán)權(quán) 利、 國(guó) 家 經(jīng) 濟(jì) 發(fā)展、 國(guó) 家安 全 以及 自 由
化等問(wèn)題互為關(guān)聯(lián)。主權(quán)是一個(gè) 基 礎(chǔ) 性 問(wèn)題， 失 去 國(guó) 家 主權(quán)作 為 基 礎(chǔ)， 任
何沿海國(guó)家 都 無(wú) 法 行 使 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán)。 主 權(quán) 在 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 政 策 上 的 主 要 體
現(xiàn)，是沿海國(guó)有權(quán)在不受第三國(guó)干 擾 的情 況下，制定該 國(guó) 在 領(lǐng) 海 內(nèi) 的所 有
海上活動(dòng)，包括沿海運(yùn)輸權(quán)政策，這 種 絕對(duì) 控制 的 例外 是外 國(guó)船舶 享 有無(wú)
害通過(guò)權(quán)。①
除了具有主權(quán)屬性的領(lǐng)海以外， 每個(gè) 沿 海 國(guó) 家 都有 使 用 和探 索 被劃 分
為毗連區(qū)和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的海洋權(quán)利。這些海域通常分別距離沿海國(guó)２４海里
和２００海里。值得關(guān)注的是，主權(quán)權(quán) 利并 沒(méi) 有 賦予 沿 海 國(guó) 這 些 海 域 的 絕對(duì)
① ＡｎｉｅｋａｎＡｋｐａｎ（２０１９），犕犪狉犻狋犻犿犲犆犪犫狅狋犪犵犲犔犪狑，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ：Ｒｏｕｔｌｅｄｇｅ，ｐｐ．３６．
緒 論
００７
控制權(quán)。相反，它們?cè)试S所有相鄰 的 沿 海 國(guó) 家共 同 使 用 和勘探該 海 域。 與
此同時(shí)，一個(gè)國(guó)家所采用的沿海運(yùn)輸 權(quán)模 式其 本 質(zhì) 在 于促 進(jìn) 國(guó) 內(nèi) 經(jīng) 濟(jì)水平
的發(fā)展。當(dāng)然，正如前述，許多國(guó) 家 都實(shí)施嚴(yán) 格 的 沿 海 運(yùn)輸 法， 主要 理 由
是沿海運(yùn)輸權(quán)對(duì)于國(guó)家安全的至關(guān) 重要。事 實(shí)上，傳 統(tǒng) 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 蘊(yùn) 含 著
一個(gè)相當(dāng)樸素的理念，即如果沿海國(guó) 能 夠禁 止外 國(guó)船舶 在本 國(guó) 沿 海水 域航
行或者活動(dòng)，那么，就 可 以 避 免 外 國(guó) 對(duì) 沿 海 國(guó) 本 國(guó) 的 國(guó) 家 安 全 構(gòu) 成 威 脅。
實(shí)際上，這種早期的關(guān)于沿海運(yùn)輸權(quán)的理念具有一定的幼稚性。
一國(guó)所實(shí)施 的 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 的 寬 嚴(yán) 模 式， 必 然 反 映 出 是 否 屬 于 保 護(hù) 主
義，抑或是自由主義的模式。一國(guó) 實(shí)施 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán)， 經(jīng) 常 被從 貿(mào) 易保 護(hù)
主義和自由主義的角度看待。盡管 沿 海 運(yùn)輸 權(quán)具有更 深層 次 的 問(wèn)題，其 已
經(jīng)超越了貿(mào)易政策的范疇。然而，考 慮 到 各 國(guó)對(duì) 沿 海 運(yùn)輸 的 不 同立 法 和 政
策，沿海運(yùn)輸權(quán)的體系性和復(fù)雜 性 是顯 而 易 見(jiàn) 的。 例 如，一個(gè)典 型 的 沿 海
運(yùn)輸權(quán)的保護(hù)主義，其鮮明的特征是 用 于 沿 海 貿(mào) 易 和 服 務(wù) 的船舶 必 須 在本
國(guó)國(guó)內(nèi)建造，船舶在本國(guó)登記并由本 國(guó) 國(guó)籍 的公 民所擁 有，雇傭本 國(guó)船員
并在本國(guó)注冊(cè)。這實(shí)質(zhì)上是防止外 國(guó)人 在該 國(guó) 沿 海水 域從 事 海上 活 動(dòng)。美
國(guó)是實(shí)施這種保護(hù)主義的沿海運(yùn)輸 權(quán) 的代 表 國(guó) 家。而典 型 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 自
由主義是允許國(guó)內(nèi)外實(shí)體在沿海水 域 自 由航行 或 競(jìng) 爭(zhēng)。南非 和新 西 蘭 是 實(shí)
行沿海運(yùn)輸權(quán)自由主義的代表國(guó) 家。 然 而， 歐盟所 實(shí)施 的 沿 海 運(yùn)輸 權(quán) 則具
有鮮明的特色，其尚不屬于典型 的 自 由 主 義。 這 是 因 為， 歐盟所 實(shí)施 的 沿
海運(yùn)輸權(quán)從區(qū)域角度運(yùn)作的，而不是一個(gè)主權(quán)國(guó)家可以效 仿 的。①同時(shí)，歐
盟所實(shí)施的沿海運(yùn)輸權(quán)政策只適 用 于 歐盟成 員 國(guó) 內(nèi)部 之 間，而對(duì) 于第 三 國(guó)
而言，這沒(méi)有內(nèi)部成員國(guó) 的 自 由。 故 此， 可 以 說(shuō) 歐 盟 的 沿 海 運(yùn) 輸 權(quán) 在
某種程度上對(duì)非成員國(guó)而言，屬于一種 保護(hù)主義。
四
建設(shè)上海國(guó)際航運(yùn)中心是我國(guó) 的 重 大 國(guó) 家 戰(zhàn) 略。 為 了 維 護(hù) 和 鞏 固上 海
① Ａ．Ａｋｐａｎ（２０１４），ＡＰｒｅｃａｒｉｏｕｓＪｕｄｉｃｉａｌＩｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎｏｆｔｈｅＳｃｏｐｅｏｆＥＵ ＭａｒｉｔｉｍｅＣａｂｏ��
ｔａｇｅＬａｗ，犑狅狌狉狀犪犾狅犳犐狀狋犲狉狀犪狋犻狅狀犪犾犕犪狉犻狋犻犿犲犔犪狑，２０（６），４４４４４７．
沿海運(yùn)輸權(quán)法律問(wèn)題研究