我國證券市場起步于20世紀80年代，在90年代得到高速發(fā)展，至世紀末，上市公司數(shù)和市價總值均已居新興市場第三位，對我國改革開放、市場經(jīng)濟建設(shè)和優(yōu)化資源配置、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、促進企業(yè)發(fā)展，都起到了非常重要的作用，我國證券法亦是隨著證券市場而產(chǎn)生發(fā)展。本書為華東政法大學研究生院規(guī)劃教材，由華政經(jīng)濟法學院的幾位老師共同參與撰寫，將相關(guān)證券法問題細分為六大專題研究，不僅涉及相關(guān)基礎(chǔ)性概念，更是對存在的一些問題提出了自己看法及解決方案，是一本內(nèi)容詳盡的證券法教材。 六大專題分別為： “證券及衍生品專題”下涉及金融理財產(chǎn)品法律規(guī)范的統(tǒng)一適用、金融衍生品凈額結(jié)算的法律法律規(guī)范以及中國證券法四十年歷史； “市場法治專題”下涉及我國債券市場創(chuàng)新發(fā)展的法治建設(shè)問題、金融市場基礎(chǔ)設(shè)施自律管理規(guī)范的效力形成機制問題、公開主義問題等； “股東權(quán)利專題”下涉及表決權(quán)虛化與優(yōu)先股制度、股東本位、美國法中股東提名董事制度； “投資者保護專題”下涉及金融機構(gòu)適當性義務(wù)辨析、上市公司退市時小股東利益之保護、新常態(tài)下我國公司債券違約問題及其解決的法治邏輯、證券信息披露的投資者中心原則及其構(gòu)想； “證券交易與收購專題”下涉及我國大額持股披露制度的完善、上市公司收購中收購方的余股擠出權(quán)、證券錯誤交易撤銷權(quán)； “證券市場監(jiān)管專題”下涉及金融危機時代評級機構(gòu)的監(jiān)管改革、評價與未來趨勢，以及證券行政和解的正當性及其制度功能、新三板市場差異化監(jiān)管略論等。

伍堅 ---------------------------- 伍堅，1978年生，男，漢族，法學博士、博士后�，F(xiàn)為華東政法大學教授、博士生導師，研究生院副院長，主要從事商法和金融法研究。在《法學研究》《法學》《法學雜志》《證券市場導報》等核心刊物發(fā)表論文20余篇，主持、參與多項國家、省部級課題研究。

第一章 證券及衍生品專題 論金融理財產(chǎn)品法律規(guī)范的統(tǒng)一適用 季奎明 一、 典型金融理財產(chǎn)品的法律結(jié)構(gòu)比較 二、 金融理財產(chǎn)品共同的信托本質(zhì) 三、 金融理財產(chǎn)品法律規(guī)范適用的現(xiàn)狀與問題 四、 統(tǒng)一適用于金融理財產(chǎn)品的法律及其完善 五、 結(jié)語 金融衍生產(chǎn)品凈額結(jié)算的法律規(guī)范 季奎明 一、 采用凈額結(jié)算的原因：法律特性的影響 二、 凈額結(jié)算的實踐與意義 三、 凈額結(jié)算的基本法律規(guī)則 四、 不涉及破產(chǎn)的凈額結(jié)算在中國法上的適用 五、 涉及破產(chǎn)的凈額結(jié)算在中國法上的適用 中國證券法40年 吳弘 桂祥 庫婭芳 一、 證券法40年的發(fā)展變遷 二、 證券法發(fā)展中理論和實踐的重要問題 三、 中國證券法的未來展望 第二章 市場法治專題 芻議我國債券市場創(chuàng)新發(fā)展的法治建設(shè)問題 竇鵬娟 一、 發(fā)展中的中國債券市場：新變化與新問題 二、 中國債券市場：“這個世界會好嗎” 三、 走向法治：關(guān)于我國債券市場創(chuàng)新發(fā)展的幾點建議 四、 結(jié)語 金融市場基礎(chǔ)設(shè)施自律管理規(guī)范的效力形成機制 季奎明 一、 自律管理規(guī)范的效力困境 二、 自律管理規(guī)范效力形成的前提問題：廓清基礎(chǔ)設(shè)施法律地位的比較法經(jīng)驗 三、 自律管理規(guī)范效力形成的中國式雙軌路徑 四、 結(jié)語 論公開主義——關(guān)于我國證券法基本理念的省思 周珺 一、 公開主義與實質(zhì)主義的區(qū)分 二、 各國采納公開主義的主要理由 三、 公開主義的主要缺陷 四、 我國證券法基本理念的選擇 論我國地方政府債券評級優(yōu)化的法治進路 竇鵬娟 一、 地方政府債券評級：揭示地方政府信用風險的“晴雨表” 二、 我國地方債券評級中的現(xiàn)實問題：舶來品的本土“不服”現(xiàn)象 三、 優(yōu)化我國地方債券評級的法治之路：舶來制度如何在本土“重生” 第三章 股東權(quán)利專題 表決權(quán)虛化與優(yōu)先股制度 王東光 一、 小股東表決權(quán)虛化 二、 表決權(quán)的財產(chǎn)價值 三、 優(yōu)先股：應(yīng)對虛化的權(quán)益設(shè)計 四、 結(jié)語 論股東本位——阿里巴巴公司“合伙人”制度引發(fā)的思考 周珺 一、 阿里巴巴公司“合伙人”制度產(chǎn)生的爭議 二、 公司的目標 三、 公司控制權(quán)的歸屬 四、 個案中能否突破股東本位 美國法中股東提名董事制度研究 伍堅 一、 股東提名董事制度在美國的發(fā)展歷程 二、 2010年SEC修正規(guī)則的主要內(nèi)容 三、 商業(yè)圓桌會議訴SEC案及其影響 四、 對我國構(gòu)建股東提名董事規(guī)則的啟示 第四章 投資者保護專題 金融機構(gòu)適當性義務(wù)辨析——新《證券法》及《紀要》視角 吳弘 呂志強 一、 適當性義務(wù)法律體系的完善 二、 適當性義務(wù)內(nèi)涵的整體概括 三、 適當性義務(wù)的核心內(nèi)涵是風險匹配 四、 適當性義務(wù)的核心內(nèi)涵決定其先合同義務(wù)法律性質(zhì) 上市公司退市時小股東利益之保護 王東光 一、 上市公司退市的法律界定及動因 二、 上市公司退市的條件 新常態(tài)下我國公司債券違約問題及其解決的法治邏輯 竇鵬娟 一、 違約頻現(xiàn)：我國公司債券市場“新常態(tài)” 二、 政府兜底債券違約：邏輯悖論與現(xiàn)實困境 三、 宜疏勿堵：債券違約解決的法治機制與域外經(jīng)驗 四、 我國解決債券違約問題的法治轉(zhuǎn)向：政策與法律的轉(zhuǎn)變及未來改進方向 五、 余論 證券信息披露的投資者中心原則及其構(gòu)想 竇鵬娟 一、 引言 二、 作為金融監(jiān)管工具的證券信息披露制度：局限與問題 三、 挑戰(zhàn)傳統(tǒng)信息披露范式：投資者需要什么樣的信息披露 四、 信息披露的投資者中心原則：基于證券衍生交易信息披露的新動向 五、 以投資者為中心的證券信息披露制度之構(gòu)想 六、 結(jié)語 第五章 證券交易與收購專題 論我國大額持股披露制度的完善 伍堅 一、 對《證券法》修訂前大額持股披露制度及其實施效果的檢討 二、 新《證券法》的制度變革及其得失 三、 違反大額持股披露制度的責任優(yōu)化 上市公司收購中收購方的余股擠出權(quán) 王東光 一、 域外法中的強制排除規(guī)則考察 二、 強制排除權(quán)之立法理由 三、 對完善我國相應(yīng)法律的啟示 證券錯誤交易撤銷權(quán)研究 王東光 一、 證券錯誤交易及其認定 二、 錯誤交易政策：原則與框架 三、 我國錯誤交易撤銷權(quán)的制度體系 四、 錯誤交易撤銷權(quán) 五、 錯誤交易撤銷權(quán)的法理基礎(chǔ) 第六章 證券市場監(jiān)管專題 后金融危機時代評級機構(gòu)的監(jiān)管改革、評價與未來趨勢——兼及對我國評級監(jiān)管的啟示與借鑒 竇鵬娟 一、 評級機構(gòu)迎來監(jiān)管改革風暴 二、 后危機時代評級機構(gòu)監(jiān)管改革的成效與不足 三、 評級機構(gòu)監(jiān)管改革的未來方向 四、 我國的信用評級與監(jiān)管的完善 五、 結(jié)語 論證券行政和解的正當性及其制度功能 竇鵬娟 一、 禁止性證券交易民事賠償責任的實現(xiàn)困境 二、 證券行政和解及其正當性基礎(chǔ) 三、 證券行政和解在監(jiān)管執(zhí)法與投資者補償之間的溝通性 四、 余論 新三板市場差異化監(jiān)管略論 竇鵬娟 一、 從新三板分層制改革到北京證券交易所的成立 二、 新三板分層制度與差異化監(jiān)管的辯證關(guān)系 三、 新三板市場差異化監(jiān)管的法治邏輯 四、 新三板“后分層時代”的差異化監(jiān)管徑路 證券期貨市場誠信監(jiān)管及其法治化的實現(xiàn) 竇鵬娟 一、 證券期貨市場誠信監(jiān)管的法律維度 二、 證券期貨市場誠信監(jiān)管法治化的理論基礎(chǔ) 三、 證券期貨交易誠信監(jiān)管法治化的實現(xiàn)路徑 四、 結(jié)語