北交所是國家專門為專精特新企業(yè)成立的交易所,以解決科技創(chuàng)新中小企業(yè)融資難融資貴為己任。注冊制改革的推進(jìn)為中小企業(yè)帶來了巨大的機遇。而北交所作為中小企業(yè)上市融資的主戰(zhàn)場,其重要性不言而喻。作者陳巍作為中國第一代股票上市推薦人,見證了我國資本市場的發(fā)展之路,成功投資新三板掛牌企業(yè)40多家,創(chuàng)業(yè)板、主板、北交所10多家,在企業(yè)合規(guī)、企業(yè)上市領(lǐng)域?qū)崙?zhàn)經(jīng)驗豐富,擅長股權(quán)投資、并購重組、企業(yè)管理,股權(quán)激勵、市值管理等資本市場運作。他將助力企業(yè)北交所上市的經(jīng)驗?zāi)毘杀緯到y(tǒng)介紹了中小企業(yè)上市的優(yōu)點與缺點、企業(yè)上市前的準(zhǔn)備、北交所上市規(guī)則與流程、北交所制度特色、如何選擇上市輔導(dǎo)機構(gòu)、上市后再融資與股票市值管理,并對北交所經(jīng)典案例進(jìn)行了分析。同時,本書以通俗易懂、深入淺出的論述精練了作者在企業(yè)上市運作方面的思維精華和邏輯要點,將復(fù)雜的法律條文和制度規(guī)定通過圖表的形式展現(xiàn)出來,用正反面案例介紹了部分企業(yè)上市問詢及回復(fù),解析了決定企業(yè)上市成敗的核心問題,不僅可供中小企業(yè)負(fù)責(zé)人、地方產(chǎn)業(yè)基金及投資機構(gòu)從業(yè)人員學(xué)習(xí)參考,也為企業(yè)家們提供了獨到的分析和戰(zhàn)略指導(dǎo),同時有助于幫助中小企業(yè)尤其是科技創(chuàng)新型中小企業(yè)在北交所成功上市,進(jìn)而有利于為中小企業(yè)解決融資難、融資貴問題。
陳巍,經(jīng)濟學(xué)博士、律師、注冊會計師、基金管理人、上市公司獨立董事、中關(guān)村管委會財務(wù)顧問。北京化工大學(xué)等多所高等院校創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師,教授資本運營、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等課程,F(xiàn)任中金國際證券股份有限公司、中食科創(chuàng)資產(chǎn)管理(北京)有限公司、中食科創(chuàng)基金管理(北京)有限公司董事長。在企業(yè)合規(guī)、企業(yè)上市領(lǐng)域?qū)崙?zhàn)經(jīng)驗豐富,擅長股權(quán)投資、并購重組、企業(yè)管理、股權(quán)激勵、市值管理等資本市場運作,助力被投企業(yè)快速上市,同時幫助企業(yè)實現(xiàn)價值最大化。作為中國第一代股票上市推薦人,見證了我國資本市場的發(fā)展之路,成功投資新三板掛牌企業(yè)40多家,創(chuàng)業(yè)板、主板、北交所10多家。上市推薦泰達(dá)股份、燈塔油漆(現(xiàn)濱海能源)、天津磁卡(現(xiàn)渤;瘜W(xué))、津國商(現(xiàn)廣宇發(fā)展)、楚天激光、鞍山一工、鞍山合成等,主持策劃東湖高新、冰熊股份(現(xiàn)庚星股份)、湖北車橋(現(xiàn)三安光電)、廣東金泰(現(xiàn)錦龍股份)等企業(yè)的并購重組,參與四川長虹、青島海爾(現(xiàn)海爾智家)、東風(fēng)汽車、威達(dá)醫(yī)械(現(xiàn)盛達(dá)資源)、金牛化工等企業(yè)的市值管理。
目錄
第1 章謀定后動上市前全面衡量利弊/ 1
第1節(jié)借助資本起舞上市的優(yōu)點/ 3
第2節(jié)天下沒有免費的午餐上市的缺點/ 5
第3節(jié)厚積薄發(fā)上市的正確姿態(tài)/ 6
第2 章知己知彼快速了解資本市場體系/ 9
第1節(jié)資本市場從來沒有如此包容/ 11
第2節(jié)資本的世界多層次的資本市場體系/ 13
第3節(jié)精準(zhǔn)發(fā)力中小企業(yè)上市主陣地/ 15
第3 章鑒往知來北交所經(jīng)典案例分析/ 65
第1節(jié)包容案例/ 67
第2節(jié)創(chuàng)新案例/ 99
第3節(jié)被否案例/ 115
第4節(jié)撤材料案例/ 136
第5節(jié)二次過會案例/ 141
第4 章如虎添翼選擇中介輔導(dǎo)機構(gòu)/ 145
第1節(jié)各司其職中介輔導(dǎo)機構(gòu)職責(zé)/ 147
第2節(jié)志同道合中介輔導(dǎo)機構(gòu)選擇方法/ 148
第5 章萬無一失企業(yè)上市申報前的其他重點事項/ 151
第1節(jié)夯實基礎(chǔ)企業(yè)股份制改造/ 153
第2節(jié)茍富貴勿相忘,用股權(quán)鎖定長期奮斗者/ 154
第3節(jié)有資源的投資人比錢重要/ 154
第4節(jié)上對花轎嫁對郎,掌握地方政府支持與獎勵政策/ 155
第6 章行穩(wěn)致遠(yuǎn)上市后的再融資與股份變動管理/ 157
第1節(jié)借助資本飛速發(fā)展上市后的再融資/ 159
第2節(jié)實現(xiàn)財富自由股份變動管理/ 167
參考文獻(xiàn)/ 175