作為企業(yè)合規(guī)師這一新職業(yè)的報送單位，為企業(yè)合規(guī)師新職業(yè)從業(yè)人員學習專業(yè)知識，提升職業(yè)技能提供參考和指引，中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心編寫了企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓輔導用書。本書延續(xù)《企業(yè)合規(guī)通論》《企業(yè)合規(guī)分論》《企業(yè)合規(guī)規(guī)范》三冊企業(yè)合規(guī)師輔導用書的編寫精神，從合規(guī)體系與合規(guī)制度、刑事合規(guī)、貿易合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、稅務合規(guī)、競爭合規(guī)、ESG等多個維度，深入分析了企業(yè)合規(guī)師應當掌握的重點領域實務技能。

企業(yè)合規(guī)師國家新職業(yè)申報單位中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心主編

企業(yè)合規(guī)最初是為了保護社會公共利益、應對法律監(jiān)管、避免企業(yè)及其員工違法行為,在企業(yè)經營管理實踐中發(fā)展產生。20 世紀70年代, 程序合規(guī)成為企業(yè)運營的一部分,旨在防止公司在國際業(yè)務中的賄賂和腐敗行為。之后企業(yè)合規(guī)管理范圍不斷擴大, 涵蓋更多專項領域, 如勞工權益保障、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、出口管制、數(shù)據(jù)保護等。不同企業(yè)由于其主營業(yè)務、 商業(yè)戰(zhàn)略、合規(guī)環(huán)境不同,需要滿足不同的專項合規(guī)義務,但無論哪些合規(guī)義務,其核心都在于確保企業(yè)運營管理活動符合相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求、道德規(guī)范和內部政策。隨著全球化的推進和市場的開放,企業(yè)合規(guī)逐漸成為各國企業(yè)普遍接受和必須遵循的行為準則,成為現(xiàn)代企業(yè)治理的一個重要組成部分,對于推動企業(yè)完善治理體系、提升治理能力、實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展,促進整體營商環(huán)境優(yōu)化起到了不可替代的作用。

在當前全球產業(yè)鏈供應鏈加速重構, 新一輪科技革命和產業(yè)變革蓬勃興起的背景下, 企業(yè)發(fā)展面臨更加紛繁復雜的外部環(huán)境和合規(guī)監(jiān)管要求。 主動開展合規(guī)管理, 建立科學有效的合規(guī)管理體系, 已成為企業(yè)有效應對外部風險挑戰(zhàn), 融入全球價值鏈、產業(yè)鏈、 供應鏈的必然選擇。

倡導合規(guī)、 踐行合規(guī)、 監(jiān)管合規(guī)也是推進法治中國建設和涉外法治工作的實際行動。 《法治中國建設規(guī)劃 (20202025 年) 》 等中央文件明確要求企業(yè)增強合規(guī)意識, 加強合規(guī)管理。 國家行政主管部門和司法機關陸續(xù)出臺合規(guī)指導文件、 開展合規(guī)工作部署, 強化合規(guī)監(jiān)管, 引導企業(yè)合規(guī)經營。 以尊重規(guī)則、 誠實守信、 公平競爭、踐行責任為核心價值的合規(guī)管理理念正成為各類市場主體的普遍共識。 加強合規(guī)經營管理既是企業(yè)主動適應合規(guī)監(jiān)管政策, 積極服務新發(fā)展格局和法治中國建設的應有之義, 也是打造企業(yè)競爭新優(yōu)勢, 建設世界一流企業(yè)的必由之路。 以企業(yè)合規(guī)師為代表的企業(yè)合規(guī)管理專業(yè)人員和相關從業(yè)人員從中將發(fā)揮不可或缺的重要作用。

作為企業(yè)合規(guī)師國家新職業(yè)的申報單位, 中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心著眼于加快培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)師專業(yè)人才, 推動形成該職業(yè)獨立的知識和技術技能框架體系, 組織編寫了企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓輔導用書, 在梳理企業(yè)合規(guī)基本概念、 基礎理論和重點領域, 明確企業(yè)合規(guī)管理專有的知識體系和從業(yè)人員所需的技術技能等方面進行了積極探索。 該套書出版一年多來, 得到社會各界充分肯定。 同時, 相關專家學者和企業(yè)實務工作者也建議, 作為一門實務性的學科, 企業(yè)合規(guī)管理亟需完善以實踐為導向的人才培養(yǎng)機制, 培訓教材和課程也應強化案例研究和實踐經驗借鑒。 近年來企業(yè)合規(guī)在我國的快速發(fā)展, 尤其是中央企業(yè)和國有企業(yè)合規(guī)建設的實踐, 為案例研究提供了較為豐富的素材。 我國企業(yè)國際化經營中遇到的境外合規(guī)監(jiān)管問題也成為企業(yè)合規(guī)建設需要關注的重點領域和新方向。 為此, 我們通過企業(yè)調研和相關信息收集整理, 選取國內外各類所有制企業(yè)合規(guī)管理的典型案例, 組織編寫了這本 《企業(yè)合規(guī)管理實務案例》,作為企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓的配套用書。 本書第一章至第四章主要解析企業(yè)合規(guī)管理體系建設的實務案例, 從合規(guī)方針、 合規(guī)組織、 合規(guī)風險管理、 合規(guī)管理制度與流程、合規(guī)審查、 合規(guī)管理考核與違規(guī)問責、 合規(guī)宣傳培訓與合規(guī)文化等基本要素出發(fā), 論述了企業(yè)在這些關鍵環(huán)節(jié)的實踐做法。 第五章至第十五章聚焦于反商業(yè)賄賂、 反壟斷、 反正當競爭、 反洗錢、 數(shù)據(jù)與網絡安全、 知識產權保護、 環(huán)境保護、 財稅管理、 勞動用工等重點專題的企業(yè)合規(guī)案例, 從應遵循的合規(guī)義務入手, 識別合規(guī)風險, 解讀企業(yè)合規(guī)重點領域合規(guī)管理的措施, 力爭為讀者提供當前企業(yè)合規(guī)實踐的全景式展現(xiàn)。

見出以知入, 觀往以知來。 我們希望通過對以往企業(yè)合規(guī)管理實務經驗和合規(guī)典型案例的總結分析, 能夠對企業(yè)合規(guī)管理從業(yè)人員提升專業(yè)能力, 聯(lián)系自身實際更好開展合規(guī)建設有所裨益。 我們也希望本書能夠成為建立以實踐為導向的企業(yè)合規(guī)管理人才培養(yǎng)機制的一個有益探索, 對于完善相關教材和培訓體系, 促進企業(yè)合規(guī)師新職業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展有所貢獻。

本書由企業(yè)合規(guī)師國家新職業(yè)申報單位中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心組織編寫，編委會成員來自政府機構、大型企業(yè)、重點高校、專業(yè)研究機構，基本覆蓋國內企業(yè)合規(guī)領域知名的專家學者和實務工作者，曾參與相關的政府課題或研究項目、業(yè)內知名度高、具有公認的專業(yè)研究成果、具備豐富實務經驗。

第一章 合規(guī)方針與合規(guī)組織

第二章 合規(guī)風險管理

第三章 合規(guī)管理制度與合規(guī)流程

第四章 合規(guī)管理運行機制

第五章 反商業(yè)賄賂合規(guī)

第六章 金融合規(guī)

第七章 HSE（安全、環(huán)境、健康）合規(guī)

第八章 反壟斷合規(guī)

第九章 反不正當競爭合規(guī)

第十章 財務合規(guī)

第十一章 數(shù)據(jù)安全合規(guī)

第十二章 出口管制合規(guī)

第十三章 知識產權合規(guī)

第十四章 稅務合規(guī)

第十五章 勞動用工合規(guī)