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內(nèi)容簡介這是一部從技術(shù)安全、監(jiān)管框架、合規(guī)要求、倫理道德等角度全面講解生成式人工智能安全問題的實(shí)戰(zhàn)性著作。本書在堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)之上，通過豐富的案例和翔實(shí)的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)梳理了企業(yè)當(dāng)下在生成式人工智能實(shí)踐中面臨的各種安全挑戰(zhàn)，并給出了應(yīng)對策略。本書的目標(biāo)是為讀者提供全面且實(shí)用的行動(dòng)框架和實(shí)操指南，以促進(jìn)生成式人工智能行業(yè)的健康發(fā)展。本書融合了跨學(xué)科專家的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，作者團(tuán)隊(duì)包括安全領(lǐng)域的資深技術(shù)精英、微軟創(chuàng)新教育專家（MIEE）、生成式人工智能技術(shù)專家，以及在大數(shù)據(jù)企業(yè)、法律界深耕多年的知識產(chǎn)權(quán)與數(shù)據(jù)合規(guī)方面的專家。他們憑借各自的專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將理論與實(shí)務(wù)緊密結(jié)合，為讀者提供了寶貴的見解和參考。閱讀并掌握本書，你將收獲以下10個(gè)方面知識：（1）大模型安全的范疇、現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)：包括安全、監(jiān)管與合規(guī)的關(guān)鍵問題，以及國家安全和社會(huì)治理角度安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（2）大模型技術(shù)層面的安全風(fēng)險(xiǎn)：包括信息安全原則、傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、識別和分析人類意圖的挑戰(zhàn)，以及大模型的固有脆弱性。（3）大模型監(jiān)管與合規(guī)的法律框架：包括全球范圍內(nèi)的AIGC的監(jiān)管現(xiàn)狀，如訴訟壓力、執(zhí)法調(diào)查和立法進(jìn)展，以及國內(nèi)監(jiān)管體系和國外典型法域的監(jiān)管實(shí)踐。（4）大模型知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)：在大模型的開發(fā)和應(yīng)用中，如何確保知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)性，包括著作權(quán)、開源協(xié)議、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和商業(yè)秘密的保護(hù)。（5）大模型數(shù)據(jù)合規(guī)：在大模型的構(gòu)建過程中如何確保數(shù)據(jù)合規(guī)，包括模型訓(xùn)練、應(yīng)用和優(yōu)化等全流程的數(shù)據(jù)合規(guī)。（6）大模型內(nèi)容安全：在大模型的應(yīng)用過程中如何確保內(nèi)容安全，包括內(nèi)容監(jiān)管、內(nèi)容安全風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)容安全合規(guī)。（7）大模型算法合規(guī)：在大模型的構(gòu)建和應(yīng)用開發(fā)過程中如何確保算法合規(guī)，包括算法備案、人工智能安全評估、算法公開透明、算法生成內(nèi)容標(biāo)識、算法反歧視、與算法有關(guān)的侵權(quán)和算法合規(guī)要點(diǎn)總結(jié)。（8）大模型倫理安全：在大模型的構(gòu)建和應(yīng)用過程中如何確保倫理安全，包括倫理風(fēng)險(xiǎn)、成因分析、治理實(shí)踐、應(yīng)對策略和自查工具表。（9）大模型的安全保障方案：如何構(gòu)建一個(gè)既安全又可信的大模型環(huán)境，包括傳統(tǒng)技術(shù)層面的安全保障、數(shù)據(jù)層面的保障策略和可信屬性角度的安全防護(hù)策略。（10）生成式人工智能的發(fā)展趨勢：從技術(shù)視角和法律視角，洞察大模型在安全、監(jiān)管與合規(guī)方面的發(fā)展趨勢。

前　言
當(dāng)前正處于人工智能飛速發(fā)展的黃金時(shí)期，以ChatGPT為代表的生成式人工智能（Artificial Intelligence Generated Content，AIGC）技術(shù)極大地豐富了創(chuàng)意表達(dá)的方式，加速了知識的傳播，并為社會(huì)變革注入了新的動(dòng)力。在我國，大語言模型（Large Language Model，LLM，簡稱大模型）的發(fā)展勢如破竹，至2024年1月，已有超過40款大語言模型產(chǎn)品獲得官方備案。這些來自互聯(lián)網(wǎng)巨頭、科研機(jī)構(gòu)和新興科技公司的模型，如百度的文心一言、抖音的云雀、智譜AI的GLM、中國科學(xué)院的紫東太初、百川智能的百川模型，展現(xiàn)了國內(nèi)在該領(lǐng)域的創(chuàng)新活力和大語言模型廣泛的應(yīng)用潛力。
2024年2月16日，這一技術(shù)迎來了新的里程碑OpenAI發(fā)布了名為Sora的革命性模型。Sora是首個(gè)能夠根據(jù)文本指令生成高清視頻的人工智能模型，它的問世不僅挑戰(zhàn)了我們對人工智能能力的傳統(tǒng)認(rèn)知，更將人工智能的應(yīng)用擴(kuò)展到了視頻創(chuàng)作領(lǐng)域，標(biāo)志著人類在探索人工智能潛能的旅程中又邁出了一大步。
這些激動(dòng)人心的進(jìn)展背后，卻伴隨著一系列復(fù)雜的安全、監(jiān)管與合規(guī)問題。正如歷史上的探險(xiǎn)者面臨未知領(lǐng)域時(shí)的謹(jǐn)慎與思考一樣，人們在擁抱生成式人工智能的同時(shí)，也不得不面對這些技術(shù)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。作為生成式人工智能的一個(gè)重要分支，大語言模型雖然能力強(qiáng)大，但其潛在的風(fēng)險(xiǎn)十分復(fù)雜，從誤導(dǎo)性內(nèi)容的生成、數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)，到算法偏見的可能性，甚至是技術(shù)濫用帶來的社會(huì)不安，不一而足。因此，其安全使用、合規(guī)發(fā)展以及倫理考量的問題亟待人們深入探討和解答。
本書的核心目標(biāo)是，對以大語言模型為代表的生成式人工智能在安全、監(jiān)管與合規(guī)方面的關(guān)鍵議題進(jìn)行深入探討。我們將從技術(shù)層面的安全風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，探索系統(tǒng)的穩(wěn)定性和應(yīng)用的安全性如何成為技術(shù)發(fā)展的基石。此外，監(jiān)管與合規(guī)層面的因子，包括知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)性、數(shù)據(jù)的合理使用、內(nèi)容的安全性以及算法的規(guī)范性，也是我們關(guān)注的焦點(diǎn)。本書不僅介紹了理論基礎(chǔ)，還提供了大量的實(shí)際案例分析，以及在實(shí)踐中解決相關(guān)問題的策略，旨在提供一個(gè)全面、實(shí)用的框架，幫助行業(yè)應(yīng)對這些挑戰(zhàn)。
本書突出了獨(dú)特的跨學(xué)科視角，將技術(shù)細(xì)節(jié)與法律和倫理原則相結(jié)合。我們的寫作方式旨在清晰闡述復(fù)雜概念，并提供實(shí)際操作的指南。本書的結(jié)構(gòu)旨在逐步引導(dǎo)讀者深入理解主題，同時(shí)提供豐富的案例研究和實(shí)用建議。
本書面向的讀者群體包括致力于生成式人工智能技術(shù)的專業(yè)人士、法律界的實(shí)踐者、倫理領(lǐng)域的研究者、政策的制定者，以及那些對AI領(lǐng)域中的安全問題感興趣的學(xué)術(shù)圈成員和學(xué)生。我們的目的是跨越不同的專業(yè)背景，為所有讀者提供深入的分析、實(shí)踐的指導(dǎo)和策略性的見解，以幫助大家在這一充滿挑戰(zhàn)的領(lǐng)域中找到可行的路徑和解決方案。
在此，我們要感謝所有為本書付出努力和智慧的合著者、審稿人和編輯。他們的專業(yè)知識和熱情是本書順利面市的關(guān)鍵。我們也非常感謝那些提供案例研究、數(shù)據(jù)、洞見的行業(yè)專家和學(xué)術(shù)界同人，他們的貢獻(xiàn)使本書內(nèi)容更加豐富和實(shí)用。
最后，我們要特別感謝你我們的讀者，因?yàn)槟愕呐d趣和參與是我們寫作的最大動(dòng)力。希望本書能夠成為你在探索這一充滿挑戰(zhàn)和機(jī)遇的領(lǐng)域時(shí)的可靠指南。
祝你閱讀愉快！

作者簡介

王賢智
上海交通大學(xué)法律碩士，數(shù)責(zé)科技（上海）創(chuàng)始人兼CEO，數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)新知分享平臺合規(guī)社主理人，數(shù)據(jù)合規(guī)知識社區(qū)博主，前眾安在線旗下眾安學(xué)院院長，知名咨詢公司首席內(nèi)容官。擁有國家法律職業(yè)資格、數(shù)據(jù)安全評估師（DSA）、數(shù)據(jù)安全工程師（高級）、Leading SAFe、MCE等認(rèn)證。

蘭芯數(shù)智法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)
該團(tuán)隊(duì)是上海蘭迪律師事務(wù)所的特色法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)，成員具備計(jì)算機(jī)和法律等專業(yè)背景、企業(yè)和律所的雙重視角。團(tuán)隊(duì)成員持續(xù)給頭部企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，典型法律服務(wù)包括數(shù)據(jù)要素流通合規(guī)、AIGC合規(guī)服務(wù)和企業(yè)出海數(shù)據(jù)合規(guī)等。團(tuán)隊(duì)成員均入選律新社《精品法律服務(wù)品牌指南（2024）：數(shù)據(jù)合規(guī)領(lǐng)域》律師名錄。
丁學(xué)明律師是蘭迪律所執(zhí)行主任、高級合伙人，華東政法大學(xué)校外導(dǎo)師，上海律協(xié)數(shù)字科技與人工智能專業(yè)委員會(huì)委員，律新社2024品牌之星：實(shí)力律師。
葉娟律師是蘭迪律所專業(yè)化建設(shè)委員會(huì)委員，華東理工大學(xué)法學(xué)院校外導(dǎo)師，中國網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認(rèn)證中心培訓(xùn)導(dǎo)師。
陳夢園律師是數(shù)據(jù)合規(guī)領(lǐng)域資深律師，領(lǐng)先IoT企業(yè)外聘DPO，上海律協(xié)數(shù)據(jù)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)委員，律新社2024品牌之星：新銳律師。
熊雅潔律師具備國外法學(xué)教育背景與多年涉外法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，善于通過國際化視野為企業(yè)提供出海域外數(shù)據(jù)合規(guī)法律服務(wù)。

劉子旭
微軟創(chuàng)新教育專家（MIEE）、微軟Azure AI工程師、國家人力資源和社會(huì)保障局入庫專家、上海交通大學(xué)特聘AIGC講師、契闊資本AI戰(zhàn)略投資顧問、MaxFuture AI創(chuàng)始人、沐嘉傳媒CEO，在商業(yè)攝影、導(dǎo)演和制片領(lǐng)域?qū)耀@殊榮，具有豐富的視覺影像制作經(jīng)驗(yàn)。憑借多元化的專業(yè)背景和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，致力于為企業(yè)和機(jī)構(gòu)提供前沿的AIGC培訓(xùn)和商業(yè)服務(wù)。

陳學(xué)進(jìn)
資深架構(gòu)師和AI技術(shù)專家。早年就職于國信朗訊和上�；萜沼邢薰倦娦艠I(yè)務(wù)服務(wù)部，擔(dān)任架構(gòu)師等職務(wù)；后來又加入平安科技、眾安科技和恒生電子等金融科技公司，從事基于AI和大數(shù)據(jù)的數(shù)字化營銷系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計(jì)和技術(shù)管理工作。深度參與過AI和AIGC相關(guān)的項(xiàng)目研發(fā)及應(yīng)用，對AI和AIGC相關(guān)的工程化及業(yè)務(wù)應(yīng)用有較深的研究。

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